第第頁證券期貨從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分試題部分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是哪個原則？

A.客戶自愿原則

B.不知會客戶原則

C.全權(quán)委托原則

D.自主經(jīng)營原則

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于多少萬元人民幣？

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

3.下列哪種情形不屬于內(nèi)幕信息的范圍？

A.公司的經(jīng)營方針發(fā)生重大變化

B.公司的財務(wù)狀況發(fā)生重大變化

C.公司的董事、1/3以上高級管理人員發(fā)生變化

D.上市公司收購要約的發(fā)出

4.證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得進行以下哪種操作？

A.利用內(nèi)幕信息進行交易

B.在證券交易所以非公開方式達成交易

C.違反規(guī)定，利用他人賬戶進行交易

D.超出其風控限額進行交易

5.下列哪個選項不屬于證券公司風險管理的主要內(nèi)容？

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.社會風險

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當了解客戶的哪些情況？

A.身份證明和信用狀況

B.投資經(jīng)驗和風險偏好

C.資金來源和用途

D.以上都是

7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，融資利率和融券費率由哪個機構(gòu)自主確定？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券公司

8.下列哪個選項不屬于證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的設(shè)立條件？

A.賬戶開立前，客戶必須具有融資融券業(yè)務(wù)資格

B.賬戶用于存放客戶擔保的證券

C.賬戶不得用于證券交易

D.賬戶應(yīng)當以實名開立

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當運用哪些方式投資？

A.買賣股票、債券、期貨、基金等

B.從事證券承銷、證券自營等業(yè)務(wù)

C.將資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于非證券投資活動

D.以上都是

10.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)當符合哪些條件？

A.注冊資本不低于1億元

B.有3名以上具備基金從業(yè)資格的高級管理人員

C.實繳資本不低于5000萬元

D.以上都是

11.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當審核客戶的哪些資料？

A.身份證明文件

B.證券交易委托書

C.資金來源證明

D.以上都是

12.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)額的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商，該數(shù)額是多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到多少人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告？

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

14.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級分為幾級？

A.5級

B.6級

C.7級

D.8級

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于證券公司的資產(chǎn)，該原則屬于哪個原則？

A.風險隔離原則

B.自主經(jīng)營原則

C.客戶自愿原則

D.公開透明原則

16.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)額的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商，該數(shù)額是多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到多少人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告？

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

18.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級分為幾級？

A.5級

B.6級

C.7級

D.8級

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于證券公司的資產(chǎn)，該原則屬于哪個原則？

A.風險隔離原則

B.自主經(jīng)營原則

C.客戶自愿原則

D.公開透明原則

20.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)額的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商，該數(shù)額是多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍包括哪些？

A.買賣股票、債券

B.從事證券承銷、證券自營等業(yè)務(wù)

C.將資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于非證券投資活動

D.買賣期貨、基金

22.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級的等級劃分依據(jù)包括哪些？

A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶的收入水平

C.客戶的信用狀況

D.客戶的投資經(jīng)驗

23.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)額的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商，該數(shù)額是多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到多少人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告？

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級分為幾級？

A.5級

B.6級

C.7級

D.8級

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于證券公司的資產(chǎn)，該原則屬于哪個原則？

A.風險隔離原則

B.自主經(jīng)營原則

C.客戶自愿原則

D.公開透明原則

27.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)額的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商，該數(shù)額是多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到多少人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告？

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

29.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級分為幾級？

A.5級

B.6級

C.7級

D.8級

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于證券公司的資產(chǎn)，該原則屬于哪個原則？

A.風險隔離原則

B.自主經(jīng)營原則

C.客戶自愿原則

D.公開透明原則

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于1億元人民幣。

33.內(nèi)幕信息是指尚未公開的信息，其中可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大影響的。

34.證券公司自營業(yè)務(wù)中，證券公司可以對自營賬戶的證券交易進行內(nèi)幕交易。

35.證券公司對自營賬戶的證券交易，不得在證券交易所以非公開方式達成交易。

36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當了解客戶的身份證明和信用狀況。

37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，融資利率和融券費率由中國證監(jiān)會自主確定。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于證券公司的資產(chǎn)。

39.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到5000萬元的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商。

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到100人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循________和________的原則。

42.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于________萬元人民幣。

43.內(nèi)幕信息是指尚未公開的信息，其中可能對公司證券交易價格產(chǎn)生________影響的。

44.證券公司自營業(yè)務(wù)中，證券公司不得利用________進行交易。

45.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當了解客戶的________和________。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于________的資產(chǎn)。

47.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到________萬元的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到________人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

49.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評級分為________級。

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于________原則。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則。

52.簡述證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風險。

53.簡述證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的設(shè)立條件。

54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要職責。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A公司員工李某，利用職務(wù)便利獲取了其所在公司即將發(fā)布的一份重大財務(wù)虧損報告，并在報告正式發(fā)布前，將其告知其朋友王某，王某隨后大量賣出該公司股票，避免了損失。

問題：

（1）李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請說明理由。

（2）王某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請說明理由。

（3）該案例中，證券公司A公司應(yīng)如何防范內(nèi)幕交易風險？

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第137條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第6條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于5億元人民幣。

3.D

解析：根據(jù)《證券法》第74條，內(nèi)幕信息是指尚未公開的信息，其中可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大影響的。上市公司收購要約的發(fā)出屬于已公開信息。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得進行內(nèi)幕交易。

5.D

解析：證券公司風險管理的主要內(nèi)容包括市場風險、信用風險、操作風險等，社會風險不屬于證券公司風險管理的主要內(nèi)容。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當了解客戶的身份證明和信用狀況、投資經(jīng)驗和風險偏好、資金來源和用途。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，融資利率和融券費率由證券公司自主確定。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第56條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，擔保證券賬戶用于存放客戶擔保的證券，但該賬戶不得用于證券交易。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當運用買賣股票、債券、期貨、基金等方式投資。

10.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第4條，私募基金管理人應(yīng)當具備注冊資本不低于1億元、有3名以上具備基金從業(yè)資格的高級管理人員、實繳資本不低于5000萬元等條件。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》第128條，證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當審核客戶的身份證明文件、證券交易委托書、資金來源證明等資料。

12.C

解析：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到5億元的，應(yīng)當聘請具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司擔任主承銷商。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計達到100人的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶信用評級分為7級。

15.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當獨立于證券公司的資產(chǎn)，該原則屬于風險隔離原則。

16.C

解析：同第12題。

17.B

解析：同第13題。

18.C

解析：同第14題。

19.A

解析：同第15題。

20.D

解析：同第12題。

二、多選題

21.A、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第65條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍包括買賣股票、債券、期貨、基金等。

22.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，客戶信用評級的等級劃分依據(jù)包括客戶的資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、信用狀況。

23.B、C

解析：同第12題。

24.B、D

解析：同第13題。

25.A、C

解析：同第14題。

26.A

解析：同第15題。

27.B、C

解析：同第12題。

28.B、D

解析：同第13題。

29.A、C

解析：同第14題。

30.A

解析：同第15題。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第137條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.√

解析：同第2題。

33.√

解析：同第3題。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第42條，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得進行內(nèi)幕交易。

35.√

解析：同第4題。

36.√

解析：同第6題。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，融資利率和融券費率由證券公司自主確定。

38.√

解析：同第9題。

39.√

解析：同第12題。

40.√

解析：同第13題。

四、填空題

41.客戶自愿、公開透明

解析：根據(jù)《證券法》第126條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客戶自愿和公開透明的原則。

42.5億元

解析：同第2題。

43.重大

解析：根據(jù)《證券法》第74條，內(nèi)幕信息是指尚未公開的信息，其中可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大影響的。

44.內(nèi)幕信息

解析：根據(jù)《證券法》第42條，證券公司對自營賬戶的證券交易，不得進行內(nèi)幕交易。

45.身份證明、信用狀況

解析：同第6題。

46.證券公司

解析：同第9題。

47.5億元

解析：同第12題。

48.100

解析：同第13題。

49.7

解析：同第14題。

50.風險隔離

解析：同第15題。

五、簡答題

51.答：

①客戶自愿原則：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客戶自愿原則，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

②公開透明原則：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當公開披露其業(yè)務(wù)規(guī)則、收費標準等信息，確保客戶權(quán)益。

③風險隔離原則：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理，確?？蛻糍Y金安全。

52.答：

①市場風險：證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的市場風險主要是指市場價格波動風險，即市場價格下跌導致自營賬戶虧損的風險。

②信用風險：證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的信用風險主