2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共700題）1、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務(wù)許可B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時向債權(quán)人會議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和人民法院提交重整計劃草案【答案】A2、（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風(fēng)險控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C3、下列有關(guān)信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報告C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.經(jīng)營機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B4、下列關(guān)于認命期貨交易所負責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D5、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C6、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A7、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A9、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A11、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B12、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D13、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D14、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A15、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B16、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息D.不得將上市公司通過市場調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息【答案】D17、下列關(guān)于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法正確的是（）A.董事會負責(zé)對經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.經(jīng)理人員負責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.監(jiān)事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任D.經(jīng)理人員負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任【答案】B18、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B19、證券公司存在下列（）情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A21、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關(guān)C.公司監(jiān)事會D.公司董事會【答案】A23、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C25、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B26、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A.財產(chǎn)擔(dān)保B.財產(chǎn)質(zhì)押C.財產(chǎn)托管D.財產(chǎn)信托【答案】D27、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B28、證券公司委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C29、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②④【答案】A30、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C32、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C33、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B34、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B35、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B36、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C37、下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B38、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C39、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A40、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國務(wù)院【答案】C41、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（）。A.下設(shè)機構(gòu)B.為他人從事場外配資C.投資非上市公司股權(quán)D.從事實體業(yè)務(wù)【答案】C43、（2020年真題）中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.設(shè)計合約，安排合約上市D.非自用不動產(chǎn)投資【答案】D45、下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。A.董事長B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】D46、證券公司開展柜臺交易業(yè)務(wù)中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應(yīng)存入在()金融機構(gòu)開立的專門賬戶。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國投資者保護基金有限責(zé)任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的【答案】A47、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A48、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D49、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B51、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A52、(2018年真題)下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B54、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負責(zé)人的表述，正確的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A55、以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險【答案】D56、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B57、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A58、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況和（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D60、（）中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.登記結(jié)算中心D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D61、下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D62、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B63、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C64、依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后（）個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B65、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。?A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A66、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30％時，繼續(xù)增持股份帳，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D67、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C68、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D69、上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平【答案】B71、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A72、下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C73、下列董事會中必須有職工代表的是()A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A74、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B75、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、下列說法正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B77、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D78、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D79、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】C81、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C82、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A83、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A84、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B85、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D87、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C88、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告。A.1B.2C.3D.4【答案】D89、下列有關(guān)信息公開不實的法律責(zé)任中，說法錯誤的是（）。A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【答案】C90、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B91、關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A92、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C93、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C94、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B95、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。?A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B96、（2017年真題）有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B97、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。A.民營企業(yè)B.國有企業(yè)C.金融企業(yè)D.事業(yè)單位【答案】C98、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】C99、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B100、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓(xùn)D.考核【答案】D101、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B102、主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A103、下列說法錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業(yè)務(wù)的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)規(guī)格【答案】B104、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A105、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A.①②③④B.③④C.②③D.②③④【答案】A106、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D107、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C108、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A109、下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A110、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A111、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C112、行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D113、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B114、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關(guān)C.公司監(jiān)事會D.公司董事會【答案】A115、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D116、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D117、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C118、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A119、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A120、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B121、（2016年真題）下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D123、除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D124、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D125、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C126、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標(biāo)購競價【答案】A127、基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采取（）的監(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A128、下列事項中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A129、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D130、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D131、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C132、（）及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B133、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C134、下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D135、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C136、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C137、華夏公司擬公開發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負責(zé)人來乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負責(zé)人贈予了丁公司價值50元的紀念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負責(zé)人介紹甲公司的承銷資質(zhì)D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負責(zé)人提供出國參觀機會【答案】D138、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險壓力測試機制。以下有關(guān)壓力測試中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險壓力測試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險分析方法，測算壓力情景下信用風(fēng)險敞口暴露C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的風(fēng)險情況，結(jié)合自身風(fēng)險承受能力，采取必要的應(yīng)對措施，必要時實施應(yīng)急預(yù)案D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風(fēng)險因素【答案】B139、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B140、下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A141、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【答案】A142、股份有限公司董事不得從事的行為有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D143、經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D144、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D145、下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)【答案】D146、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風(fēng)險C.分散資金D.分散人力【答案】B147、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D148、保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D149、關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易【答案】B150、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D151、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元【答案】A152、按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A153、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C154、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D155、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D156、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C157、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A158、主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責(zé)B.通報批評；公開譴責(zé)；認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A159、我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C160、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C161、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C163、基金托管人應(yīng)當(dāng)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B164、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A165、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C166、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D167、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C168、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D169、保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A170、下列關(guān)于證券公司柜臺市場交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容，不包括（）。A.交易的決策與執(zhí)行B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算C.交易產(chǎn)品風(fēng)險等級的內(nèi)部審查D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇【答案】C171、全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括：可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險控制指標(biāo)、專業(yè)的人才隊伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的風(fēng)險應(yīng)對機制C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制D.政策支持【答案】B172、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的范圍的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B173、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D174、在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A175、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B176、以下屬于我國場內(nèi)市場的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.中小企業(yè)板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B177、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A178、投資者融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】B179、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A180、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D181、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C182、財務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A183、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D184、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任【答案】B185、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C186、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C187、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B188、資產(chǎn)支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A189、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D190、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B191、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D192、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請人在申請基金托管資格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B193、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D194、任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A195、根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于《證券公司證券自營投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C196、非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A.銀監(jiān)局B.縣級以上地方人民政府C.人民法院D.證監(jiān)局【答案】B197、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A198、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B199、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A200、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D201、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D202、有限責(zé)任公司董事會對股東會負責(zé)，下列選項中屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A203、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D204、申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B205、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D206、（2020年真題）需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B207、金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A208、具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力個人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A209、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B210、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。回訪內(nèi)容包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D211、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵【答案】C212、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D213、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C214、（2020年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D215、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D216、有限責(zé)任公司的注冊資本是指（）。A.在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額B.在公司登記機關(guān)登記的實收資本總額C.在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的資本總額D.公司實際擁有的資產(chǎn)總額【答案】C217、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C218、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C219、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】B220、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負責(zé)召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)【答案】D221、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D222、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②【答案】B223、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A224、下列選項中，不正確的是()。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D225、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B226、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A227、保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B228、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C229、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C230、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D231、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B232、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C.采取臨時凍結(jié)賬戶D.不予理睬【答案】B233、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約【答案】B234、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A235、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D236、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C237、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C238、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責(zé)人不得列席該類保密會議D.負責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門。【答案】C239、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C240、根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經(jīng)理B.經(jīng)理C.財務(wù)負責(zé)人D.董事長【答案】D241、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A242、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C243、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D244、任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改