2020-2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共700題）1、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D2、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人【答案】D3、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】A4、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B5、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B6、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C7、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A8、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A10、下列關(guān)于場外衍生品的說法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息【答案】B11、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D14、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D16、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)【答案】D17、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司【答案】C18、以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全【答案】B19、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C20、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B21、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務(wù)許可證；3;50【答案】C24、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C25、(2018年真題)下列可以成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％【答案】A26、下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D27、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.1個(gè)月D.3個(gè)月【答案】A28、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【答案】C30、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.7C.10D.12【答案】A31、保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近（）年內(nèi)具備（）個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A32、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A33、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D34、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的（）組成A.證券公司B.會計(jì)師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.證券交易所【答案】A35、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D38、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估。評估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B39、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、招股意向書刊登首日，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D42、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A43、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東（）的出資額。A.實(shí)繳B.認(rèn)繳C.約定D.認(rèn)購【答案】B46、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)【答案】D47、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B48、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B49、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D50、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采?。ǎ┑拇胧?。A.監(jiān)管談話B.證券市場禁入C.出具警示函D.責(zé)令參加培訓(xùn)【答案】B51、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B52、發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列（）財(cái)務(wù)指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、（2020年真題）下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C55、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、公司研究決定（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)會員（證券公司）只能向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行【答案】A58、下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法正確的是（）。A.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式B.股票必須采用紙面形式C.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式【答案】A59、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D60、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B61、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D62、下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。A.劉某，曾擔(dān)任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負(fù)有個(gè)人責(zé)任B.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人【答案】C63、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于證券公司行使對證券發(fā)行人權(quán)利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B64、在融資融券交易中，（）可作為客戶對證券公司債券的擔(dān)保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C65、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A66、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A67、股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.60C.90D.45【答案】C68、下列選項(xiàng)中，屬于操縱證券市場行為的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B69、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌【答案】C70、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循（）要求。A.①②③B.②④C.③④D.①②③④【答案】A71、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C72、下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、（2020年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C74、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D75、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)【答案】D76、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A77、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說法正確的是()。A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財(cái)產(chǎn)出資C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同，其注冊資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本【答案】C78、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請?jiān)O(shè)立登記D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B79、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C80、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D81、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對賬單【答案】D82、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B83、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B84、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C85、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次【答案】D86、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B87、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D88、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D89、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D90、（）應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務(wù)所【答案】A91、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300【答案】C92、關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議D.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣【答案】B93、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B94、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B95、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近（）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C96、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A97、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C98、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A99、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國務(wù)院【答案】C100、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D101、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B102、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A103、上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】D104、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C105、違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.給予警告B.責(zé)令改正C.禁入市場D.通報(bào)批評【答案】A106、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運(yùn)行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D107、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況【答案】B108、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A109、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D110、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A111、下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，不用通知公司及全體股東【答案】D112、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D113、下列關(guān)于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責(zé)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B114、證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B115、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B116、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，處理措施正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D117、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個(gè)月。A.10％；3B.20％；6C.30％；3D.50％；6【答案】D118、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.律師事務(wù)所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會計(jì)師事務(wù)所D.自然人【答案】B119、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯(cuò)誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為【答案】B120、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C121、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管【答案】C122、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D123、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機(jī)構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國家司法機(jī)關(guān)【答案】A124、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B125、下列人員中．屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B126、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯(cuò)誤的是（）。A.安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行B.在行政清理時(shí)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司【答案】B127、基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）對客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.證券公司代理期貨公司【答案】A128、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施控制資產(chǎn)B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案【答案】B129、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告【答案】A130、（2017年真題）機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B131、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C132、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A134、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時(shí)間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A135、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A136、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B137、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D138、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D139、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A140、下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C.上市公司發(fā)行新股D.首次公開發(fā)行股票并上市【答案】B141、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D142、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A143、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)C.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)【答案】B144、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B145、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于（）的固有財(cái)產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D147、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D148、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A149、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B150、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C151、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D152、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B153、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C154、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D155、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C156、證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會計(jì)師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價(jià)計(jì)分表【答案】A157、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B158、關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息D.證券公司無須對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】B159、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B160、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B161、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D162、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】A163、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財(cái)師【答案】A164、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、證券公司（）的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】C166、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B167、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B168、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A169、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D170、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C171、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C172、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財(cái)政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】C173、（2016年真題）下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D174、在證券行業(yè)文化建設(shè)中平衡各方利益的內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C175、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保B.采取滾動發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)?！敬鸢浮緼176、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會計(jì)報(bào)表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C177、下列主體不得作為普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】C178、下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應(yīng)當(dāng)將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機(jī)制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)管理流程，加強(qiáng)對工作人員的培訓(xùn)和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究C.證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務(wù)合作，應(yīng)當(dāng)事先評估是否可能存在敏感信息不當(dāng)流動和使用的風(fēng)險(xiǎn)，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評價(jià)信息隔離墻制度的有效性，不必隨時(shí)調(diào)整和完善【答案】D179、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動的【答案】C180、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B181、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C182、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制B.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C183、經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D184、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實(shí)退伙D.自愿退伙【答案】C185、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D186、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B187、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離C.敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前不負(fù)有保密義務(wù)【答案】D188、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D189、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.2萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】C190、招股意向書刊登首日，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D191、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中，行政清理組職責(zé)包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】C192、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)【答案】B193、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施【答案】C194、違反法律規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由（）予以取締。A.法院B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D195、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A196、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B197、下列哪些不屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中的職責(zé)（）。A.制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組C.制訂維護(hù)社會穩(wěn)定的預(yù)案D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理【答案】C198、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D199、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為【答案】D200、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約【答案】B201、依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D202、下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】A203、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A204、(2018年真題)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C205、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C206、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C207、A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B208、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回【答案】C209、證券業(yè)務(wù)人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的【答案】B210、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A211、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為（）。A.名譽(yù)董事B.職業(yè)經(jīng)理人C.獨(dú)立董事D.實(shí)際控制人【答案】D212、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A213、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B214、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D215、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B216、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D217、（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D218、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C219、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中證券金融公司的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D220、（2016年真題）有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B221、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C222、證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B223、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A224、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C225、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D226、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶【答案】C227、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A228、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A229、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A230、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B231、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D232、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)【答案】A233、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保【答案】D234、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C235、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D236、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.①③B.①②④C.②④D.①②③④【答案】D237、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體【答案】A238、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。?A.50B.100C.200D.300【答案】B239、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】B240、按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。A.6B.12C.24D.36【答案】C241、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A242、(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A243、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）內(nèi)容。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A244、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場參考價(jià)的90%。市場參考價(jià)為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價(jià)之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B245、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C246、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】B247、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則【答案】C248、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會報(bào)告及其他重要信息的管理秩序【答案】A249、下列不屬于