2025企業(yè)合規(guī)師合規(guī)管理題庫及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的核心目標是（）A.降低企業(yè)運營成本B.確保企業(yè)遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度C.提高企業(yè)市場份額D.增強企業(yè)員工凝聚力答案：B。企業(yè)合規(guī)管理主要就是要保證企業(yè)的各項經(jīng)營活動在法律和內(nèi)部規(guī)定的框架內(nèi)進行，這是其核心目標。降低運營成本、提高市場份額和增強員工凝聚力雖然可能是企業(yè)的目標，但并非合規(guī)管理的核心。2.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)風險的特征（）A.可預測性B.損失性C.不確定性D.客觀性答案：A。合規(guī)風險具有損失性，一旦發(fā)生可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟、聲譽等方面的損失；具有不確定性，難以準確預知何時何地會發(fā)生；具有客觀性，是客觀存在于企業(yè)運營中的。而合規(guī)風險往往難以精準預測，所以可預測性不屬于其特征。3.企業(yè)合規(guī)管理體系建設的第一步通常是（）A.制定合規(guī)制度B.進行合規(guī)風險評估C.設立合規(guī)管理機構(gòu)D.開展合規(guī)培訓答案：B。在建設合規(guī)管理體系時，首先要了解企業(yè)面臨的合規(guī)風險有哪些，程度如何，才能有針對性地開展后續(xù)工作，如制定制度、設立機構(gòu)和開展培訓等。所以進行合規(guī)風險評估是第一步。4.合規(guī)管理的三道防線中，業(yè)務部門屬于（）A.第一道防線B.第二道防線C.第三道防線D.第四道防線答案：A。業(yè)務部門是企業(yè)經(jīng)營活動的直接實施者，對業(yè)務過程中的合規(guī)風險最了解，也最有責任在業(yè)務開展過程中進行合規(guī)把控，所以屬于第一道防線。合規(guī)管理部門屬于第二道防線，內(nèi)部審計部門屬于第三道防線。5.企業(yè)與供應商簽訂合同，若供應商存在行賄行為，企業(yè)可能面臨的合規(guī)風險是（）A.知識產(chǎn)權(quán)風險B.商業(yè)賄賂風險C.數(shù)據(jù)安全風險D.勞動用工風險答案：B。供應商行賄行為會使企業(yè)卷入商業(yè)賄賂的風險中，即使企業(yè)本身可能未主動參與行賄，但與行賄供應商有業(yè)務往來也可能帶來法律和聲譽上的問題。知識產(chǎn)權(quán)風險主要涉及專利、商標等方面；數(shù)據(jù)安全風險與企業(yè)的數(shù)據(jù)保護有關；勞動用工風險主要圍繞企業(yè)和員工的關系。6.以下哪種情況不屬于企業(yè)合規(guī)文化建設的內(nèi)容（）A.制定合規(guī)手冊B.開展合規(guī)知識競賽C.定期更換企業(yè)高層管理人員D.設立合規(guī)舉報獎勵制度答案：C。制定合規(guī)手冊可以向員工傳達企業(yè)的合規(guī)要求和標準；開展合規(guī)知識競賽有助于提高員工的合規(guī)意識；設立合規(guī)舉報獎勵制度鼓勵員工積極參與企業(yè)的合規(guī)監(jiān)督。而定期更換企業(yè)高層管理人員與合規(guī)文化建設并無直接關聯(lián)。7.企業(yè)合規(guī)管理中，對合規(guī)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督主要由（）負責A.業(yè)務部門B.合規(guī)管理部門C.財務部門D.市場營銷部門答案：B。合規(guī)管理部門的職責之一就是監(jiān)督企業(yè)各項合規(guī)制度的執(zhí)行情況，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行處理和反饋。業(yè)務部門主要負責業(yè)務開展；財務部門主要負責財務核算和管理；市場營銷部門主要負責市場推廣和銷售。8.當企業(yè)面臨重大合規(guī)風險事件時，首先應該采取的措施是（）A.對外發(fā)布聲明B.進行風險評估C.啟動應急預案D.追究相關人員責任答案：C。在面臨重大合規(guī)風險事件時，時間緊迫，首先要啟動應急預案，以控制風險的擴散和減少損失。對外發(fā)布聲明需要在對事件有一定了解后進行；風險評估在日常合規(guī)管理中持續(xù)進行，發(fā)生重大事件時應先應對；追究相關人員責任是后續(xù)的處理措施。9.企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督主體不包括（）A.政府監(jiān)管部門B.行業(yè)協(xié)會C.企業(yè)股東D.新聞媒體答案：C。政府監(jiān)管部門會對企業(yè)的經(jīng)營活動進行監(jiān)管，確保企業(yè)遵守法律法規(guī)；行業(yè)協(xié)會會制定行業(yè)規(guī)范并監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行；新聞媒體可以對企業(yè)的合規(guī)行為進行監(jiān)督和曝光。而企業(yè)股東屬于企業(yè)內(nèi)部利益相關者，不屬于外部監(jiān)督主體。10.以下關于合規(guī)培訓的說法，錯誤的是（）A.合規(guī)培訓只需要針對新員工開展B.培訓內(nèi)容應根據(jù)不同崗位進行定制C.定期開展合規(guī)培訓有助于提高員工合規(guī)意識D.培訓方式可以多樣化，如線上線下結(jié)合答案：A。合規(guī)培訓應該覆蓋企業(yè)全體員工，不僅僅是新員工，老員工也需要不斷更新合規(guī)知識和意識。培訓內(nèi)容根據(jù)不同崗位定制能更有針對性；定期開展培訓有利于強化員工的合規(guī)觀念；多樣化的培訓方式可以提高培訓效果。11.企業(yè)在進行海外投資時，需要重點關注的合規(guī)問題不包括（）A.當?shù)氐亩愂照連.國內(nèi)的環(huán)保要求C.當?shù)氐膭趧臃ㄒ?guī)D.國際反洗錢規(guī)定答案：B。企業(yè)海外投資主要關注投資所在國家或地區(qū)的情況，當?shù)氐亩愂照?、勞動法?guī)會直接影響企業(yè)在當?shù)氐倪\營成本和員工管理；國際反洗錢規(guī)定在跨國投資中也至關重要。而國內(nèi)的環(huán)保要求主要針對企業(yè)在國內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，與海外投資關系不大。12.合規(guī)管理的有效性評估指標不包括（）A.合規(guī)制度的完善程度B.員工的離職率C.合規(guī)風險事件的發(fā)生頻率D.合規(guī)培訓的參與率答案：B。合規(guī)制度的完善程度體現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)管理的基礎建設情況；合規(guī)風險事件的發(fā)生頻率可以反映合規(guī)管理對風險的防控效果；合規(guī)培訓的參與率能體現(xiàn)員工對合規(guī)工作的重視程度。而員工離職率受多種因素影響，與合規(guī)管理的有效性并無直接關聯(lián)。13.企業(yè)合規(guī)管理中，對商業(yè)伙伴的合規(guī)審查通常不包括（）A.商業(yè)伙伴的財務狀況B.商業(yè)伙伴的歷史合規(guī)記錄C.商業(yè)伙伴的員工人數(shù)D.商業(yè)伙伴的經(jīng)營資質(zhì)答案：C。商業(yè)伙伴的財務狀況會影響其履行合同的能力和信用風險；歷史合規(guī)記錄可以了解其過往是否有違規(guī)行為；經(jīng)營資質(zhì)是其合法開展業(yè)務的依據(jù)。而商業(yè)伙伴的員工人數(shù)與合規(guī)審查并無直接關系。14.企業(yè)合規(guī)管理部門在制定合規(guī)政策時，不需要考慮的因素是（）A.企業(yè)的戰(zhàn)略目標B.員工的個人興趣愛好C.法律法規(guī)的變化D.行業(yè)的合規(guī)標準答案：B。企業(yè)的戰(zhàn)略目標決定了合規(guī)政策的方向和重點；法律法規(guī)的變化要求企業(yè)及時調(diào)整合規(guī)政策以確保合法合規(guī)；行業(yè)的合規(guī)標準是企業(yè)需要遵循的基本準則。而員工的個人興趣愛好與合規(guī)政策的制定沒有直接聯(lián)系。15.以下哪種行為可能導致企業(yè)面臨反壟斷合規(guī)風險（）A.企業(yè)與競爭對手達成價格同盟B.企業(yè)提高產(chǎn)品的質(zhì)量C.企業(yè)降低產(chǎn)品的價格D.企業(yè)增加產(chǎn)品的產(chǎn)量答案：A。企業(yè)與競爭對手達成價格同盟屬于壟斷協(xié)議行為，違反了反壟斷法的規(guī)定，會面臨反壟斷合規(guī)風險。提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低價格和增加產(chǎn)量通常是企業(yè)正常的市場競爭行為，一般不會直接導致反壟斷風險。16.企業(yè)合規(guī)管理的信息化建設主要是為了（）A.提高企業(yè)的辦公效率B.方便員工上網(wǎng)娛樂C.實現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)的實時監(jiān)控和分析D.減少企業(yè)的管理人員答案：C。企業(yè)合規(guī)管理信息化建設可以借助信息技術手段對合規(guī)數(shù)據(jù)進行實時收集、監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險隱患。提高辦公效率雖然可能是信息化帶來的一個結(jié)果，但不是主要目的；方便員工上網(wǎng)娛樂與合規(guī)管理信息化建設無關；減少管理人員也不是其主要目標。17.企業(yè)在處理合規(guī)舉報時，以下做法錯誤的是（）A.對舉報人進行打擊報復B.保護舉報人的隱私C.對舉報內(nèi)容進行調(diào)查核實D.根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行相應處理答案：A。對舉報人進行打擊報復是嚴重違反合規(guī)原則的行為，會破壞企業(yè)的合規(guī)文化和員工的信任。保護舉報人隱私、調(diào)查核實舉報內(nèi)容和根據(jù)結(jié)果進行處理都是正確的處理合規(guī)舉報的步驟。18.企業(yè)合規(guī)管理中，對于合規(guī)風險的應對策略不包括（）A.風險規(guī)避B.風險自留C.風險轉(zhuǎn)移D.風險賭博答案：D。風險規(guī)避是指企業(yè)避免從事可能引發(fā)合規(guī)風險的活動；風險自留是企業(yè)自行承擔風險；風險轉(zhuǎn)移可以通過購買保險等方式將風險轉(zhuǎn)移給其他方。而風險賭博并不是一種合理的合規(guī)風險應對策略。19.企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進機制主要包括（）A.定期評估、發(fā)現(xiàn)問題、整改落實B.增加員工工資、改善工作環(huán)境C.擴大企業(yè)規(guī)模、拓展業(yè)務范圍D.更換企業(yè)的主要供應商答案：A。持續(xù)改進機制就是要通過定期對合規(guī)管理體系進行評估，發(fā)現(xiàn)存在的問題，然后采取措施進行整改落實，不斷優(yōu)化合規(guī)管理體系。增加員工工資、改善工作環(huán)境主要與員工激勵和福利有關；擴大企業(yè)規(guī)模、拓展業(yè)務范圍是企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略；更換企業(yè)的主要供應商是企業(yè)的采購決策，都不屬于合規(guī)管理的持續(xù)改進機制。20.企業(yè)與客戶簽訂的合同中，關于保密條款的合規(guī)要求不包括（）A.明確保密信息的范圍B.規(guī)定保密期限C.允許客戶隨意披露保密信息D.約定違約責任答案：C。在保密條款中，明確保密信息的范圍可以讓雙方清楚哪些信息需要保密；規(guī)定保密期限確定了保密義務的時長；約定違約責任可以約束雙方遵守保密規(guī)定。而允許客戶隨意披露保密信息與保密條款的目的相悖。21.企業(yè)合規(guī)管理中，對數(shù)據(jù)安全合規(guī)的要求不包括（）A.數(shù)據(jù)的加密存儲B.隨意共享客戶數(shù)據(jù)C.數(shù)據(jù)訪問的授權(quán)管理D.數(shù)據(jù)備份和恢復機制答案：B。數(shù)據(jù)的加密存儲可以保護數(shù)據(jù)的安全性；數(shù)據(jù)訪問的授權(quán)管理能防止未經(jīng)授權(quán)的人員獲取數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)備份和恢復機制可以在數(shù)據(jù)丟失或損壞時進行恢復。而隨意共享客戶數(shù)據(jù)會嚴重違反數(shù)據(jù)安全合規(guī)要求，可能導致客戶隱私泄露和企業(yè)面臨法律風險。22.企業(yè)合規(guī)管理的組織架構(gòu)設計應遵循的原則不包括（）A.獨立性原則B.集權(quán)性原則C.協(xié)調(diào)性原則D.有效性原則答案：B。獨立性原則保證合規(guī)管理部門能獨立行使職權(quán)，不受其他部門干擾；協(xié)調(diào)性原則確保各部門之間在合規(guī)管理工作中相互配合；有效性原則要求組織架構(gòu)能夠有效實現(xiàn)合規(guī)管理目標。而集權(quán)性原則不利于發(fā)揮各部門的積極性和主動性，也不符合現(xiàn)代企業(yè)合規(guī)管理的要求。23.企業(yè)在開展合規(guī)宣傳活動時，以下方式不合適的是（）A.在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布合規(guī)信息B.在企業(yè)內(nèi)部張貼合規(guī)海報C.組織員工觀看搞笑視頻D.舉辦合規(guī)主題講座答案：C。在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布合規(guī)信息、張貼合規(guī)海報和舉辦合規(guī)主題講座都可以有效地向員工傳達合規(guī)知識和理念。而組織員工觀看搞笑視頻與合規(guī)宣傳活動的目的不相關，無法起到宣傳合規(guī)的作用。24.企業(yè)合規(guī)管理中，對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的保護措施不包括（）A.申請專利B.注冊商標C.隨意使用他人的知識產(chǎn)權(quán)D.簽訂保密協(xié)議保護商業(yè)秘密答案：C。申請專利可以保護企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造；注冊商標可以保護企業(yè)的品牌標識；簽訂保密協(xié)議可以保護企業(yè)的商業(yè)秘密。而隨意使用他人的知識產(chǎn)權(quán)是侵權(quán)行為，違反了知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求。25.企業(yè)合規(guī)管理的績效評估指標中，不包括（）A.合規(guī)管理部門的預算執(zhí)行情況B.企業(yè)的股票價格C.合規(guī)風險預警的及時性D.合規(guī)培訓的效果評估答案：B。合規(guī)管理部門的預算執(zhí)行情況可以反映其資源利用效率；合規(guī)風險預警的及時性體現(xiàn)了合規(guī)管理對風險的預判能力；合規(guī)培訓的效果評估可以了解培訓對員工合規(guī)意識和能力的提升情況。而企業(yè)的股票價格受多種市場因素影響，與合規(guī)管理績效沒有直接的關聯(lián)。26.企業(yè)合規(guī)管理中，對于合規(guī)文化的傳播途徑不包括（）A.企業(yè)高層領導的以身作則B.員工之間的口口相傳C.企業(yè)的違規(guī)處罰公告D.企業(yè)的年度財務報告答案：D。企業(yè)高層領導以身作則可以為員工樹立合規(guī)榜樣；員工之間的口口相傳能在企業(yè)內(nèi)部形成合規(guī)氛圍；企業(yè)的違規(guī)處罰公告可以起到警示作用。而企業(yè)的年度財務報告主要反映企業(yè)的財務狀況和經(jīng)營成果，與合規(guī)文化傳播無關。27.企業(yè)合規(guī)管理中，對供應鏈合規(guī)的管理措施不包括（）A.對供應商進行實地考察B.要求供應商提供合規(guī)承諾書C.與供應商簽訂霸王條款合同D.定期評估供應商的合規(guī)情況答案：C。對供應商進行實地考察可以直觀了解其合規(guī)狀況；要求供應商提供合規(guī)承諾書可以明確其合規(guī)責任；定期評估供應商的合規(guī)情況有助于及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。而與供應商簽訂霸王條款合同可能違反法律法規(guī)，也不利于建立良好的供應鏈合作關系。28.企業(yè)合規(guī)管理的應急響應機制中，不包括（）A.應急指揮中心的設立B.應急物資的儲備C.應急處理流程的制定D.與媒體的合作策略答案：B。應急指揮中心的設立可以統(tǒng)一指揮應急處理工作；應急處理流程的制定能確保在合規(guī)風險事件發(fā)生時有序應對；與媒體的合作策略可以引導輿論、減少負面影響。而應急物資的儲備主要與企業(yè)應對自然災害、生產(chǎn)事故等物理性災害相關，與合規(guī)管理的應急響應機制關系不大。29.企業(yè)合規(guī)管理中，對員工合規(guī)行為的激勵措施不包括（）A.發(fā)放合規(guī)獎金B(yǎng).給予晉升機會C.公開批評違規(guī)員工D.頒發(fā)合規(guī)榮譽證書答案：C。發(fā)放合規(guī)獎金、給予晉升機會和頒發(fā)合規(guī)榮譽證書都可以激勵員工遵守合規(guī)規(guī)定。而公開批評違規(guī)員工是一種懲罰措施，不屬于對合規(guī)行為的激勵措施。30.企業(yè)合規(guī)管理的國際標準中，ISO37301主要涉及（）A.企業(yè)社會責任B.質(zhì)量管理C.合規(guī)管理體系D.環(huán)境管理答案：C。ISO37301是國際標準化組織發(fā)布的合規(guī)管理體系標準，為企業(yè)建立、實施、維護和改進合規(guī)管理體系提供了指導。企業(yè)社會責任有其他相關標準；質(zhì)量管理對應ISO9001等標準；環(huán)境管理對應ISO14001等標準。二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）A.合規(guī)制度建設B.合規(guī)風險評估C.合規(guī)培訓與教育D.合規(guī)監(jiān)督與檢查答案：ABCD。合規(guī)制度建設是合規(guī)管理的基礎，為企業(yè)的合規(guī)行為提供準則；合規(guī)風險評估可以識別企業(yè)面臨的合規(guī)風險；合規(guī)培訓與教育提高員工的合規(guī)意識和能力；合規(guī)監(jiān)督與檢查確保合規(guī)制度的有效執(zhí)行。2.企業(yè)合規(guī)風險可能來源于以下哪些方面（）A.法律法規(guī)的變化B.行業(yè)監(jiān)管要求C.企業(yè)內(nèi)部管理漏洞D.合作伙伴的違規(guī)行為答案：ABCD。法律法規(guī)的變化可能使企業(yè)原有的經(jīng)營活動不再合規(guī)；行業(yè)監(jiān)管要求的更新需要企業(yè)及時調(diào)整；企業(yè)內(nèi)部管理漏洞容易導致違規(guī)行為的發(fā)生；合作伙伴的違規(guī)行為可能使企業(yè)受到牽連。3.企業(yè)合規(guī)文化建設的重要性體現(xiàn)在（）A.提高員工的合規(guī)意識B.增強企業(yè)的凝聚力C.提升企業(yè)的聲譽D.降低企業(yè)的合規(guī)風險答案：ABCD。合規(guī)文化建設可以通過宣傳、培訓等方式提高員工的合規(guī)意識；讓員工在共同的合規(guī)價值觀下工作，增強企業(yè)的凝聚力；良好的合規(guī)文化有助于提升企業(yè)在社會和市場中的聲譽；員工合規(guī)意識提高和企業(yè)整體合規(guī)氛圍的形成可以降低企業(yè)的合規(guī)風險。4.企業(yè)合規(guī)管理的三道防線包括（）A.業(yè)務部門B.合規(guī)管理部門C.內(nèi)部審計部門D.市場營銷部門答案：ABC。業(yè)務部門是第一道防線，在業(yè)務開展中進行初步的合規(guī)把控；合規(guī)管理部門是第二道防線，負責制定合規(guī)制度、監(jiān)督執(zhí)行等；內(nèi)部審計部門是第三道防線，對合規(guī)管理體系進行獨立審計。市場營銷部門主要負責市場推廣和銷售，不屬于合規(guī)管理的三道防線。5.企業(yè)在進行合規(guī)培訓時，培訓內(nèi)容可以包括（）A.法律法規(guī)知識B.企業(yè)合規(guī)制度C.合規(guī)案例分析D.職業(yè)道德規(guī)范答案：ABCD。法律法規(guī)知識讓員工了解企業(yè)經(jīng)營活動的法律邊界；企業(yè)合規(guī)制度明確企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)要求；合規(guī)案例分析可以通過實際案例加深員工對合規(guī)風險的認識；職業(yè)道德規(guī)范也是合規(guī)培訓的重要內(nèi)容，引導員工樹立正確的職業(yè)價值觀。6.企業(yè)合規(guī)管理中，對商業(yè)伙伴的合規(guī)審查內(nèi)容包括（）A.商業(yè)伙伴的經(jīng)營資質(zhì)B.商業(yè)伙伴的財務狀況C.商業(yè)伙伴的歷史合規(guī)記錄D.商業(yè)伙伴的企業(yè)文化答案：ABC。商業(yè)伙伴的經(jīng)營資質(zhì)是其合法經(jīng)營的基礎；財務狀況影響其合作的穩(wěn)定性和信用風險；歷史合規(guī)記錄可以了解其過往的合規(guī)表現(xiàn)。而商業(yè)伙伴的企業(yè)文化與合規(guī)審查并無直接關聯(lián)。7.企業(yè)合規(guī)風險的應對策略有（）A.風險規(guī)避B.風險減輕C.風險轉(zhuǎn)移D.風險接受答案：ABCD。風險規(guī)避是避免從事可能引發(fā)風險的活動；風險減輕是采取措施降低風險的影響；風險轉(zhuǎn)移如通過保險等方式將風險轉(zhuǎn)移給其他方；風險接受是企業(yè)自行承擔風險。8.企業(yè)合規(guī)管理的信息化建設可以實現(xiàn)以下哪些功能（）A.合規(guī)數(shù)據(jù)的實時收集B.合規(guī)風險的自動預警C.合規(guī)流程的自動化管理D.員工合規(guī)培訓的線上化答案：ABCD。信息化建設可以借助信息技術手段實時收集合規(guī)數(shù)據(jù)；通過設定規(guī)則實現(xiàn)合規(guī)風險的自動預警；對合規(guī)流程進行自動化管理，提高效率；開展線上合規(guī)培訓，方便員工學習。9.企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進機制包括（）A.定期評估合規(guī)管理體系B.分析評估結(jié)果，找出存在的問題C.制定整改措施并落實D.不斷優(yōu)化合規(guī)管理體系答案：ABCD。定期評估合規(guī)管理體系可以了解其運行狀況；分析評估結(jié)果找出問題是改進的前提；制定整改措施并落實可以解決存在的問題；通過不斷的評估、整改，實現(xiàn)合規(guī)管理體系的優(yōu)化。10.企業(yè)合規(guī)管理中，對數(shù)據(jù)安全合規(guī)的要求包括（）A.數(shù)據(jù)的加密存儲B.數(shù)據(jù)訪問的授權(quán)管理C.數(shù)據(jù)備份和恢復機制D.數(shù)據(jù)的合法收集和使用答案：ABCD。數(shù)據(jù)的加密存儲保護數(shù)據(jù)不被非法獲取；數(shù)據(jù)訪問的授權(quán)管理確保只有授權(quán)人員能訪問數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)備份和恢復機制在數(shù)據(jù)丟失時可進行恢復；數(shù)據(jù)的合法收集和使用是遵守法律法規(guī)的基本要求。三、判斷題（每題1分，共10分）1.企業(yè)合規(guī)管理只需要關注外部法律法規(guī)，不需要考慮內(nèi)部規(guī)章制度。（）答案：錯誤。企業(yè)合規(guī)管理既要遵守外部法律法規(guī)，也要執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，內(nèi)部規(guī)章制度是企業(yè)結(jié)合自身情況對合規(guī)要求的細化和補充。2.合規(guī)風險是企業(yè)在經(jīng)營過程中必然會遇到的，無法避免。（）答案：錯誤。雖然合規(guī)風險客觀存在，但企業(yè)可以通過有效的合規(guī)管理措施，如風險規(guī)避、風險減輕等，在一定程度上避免或降低合規(guī)風險的發(fā)生。3.企業(yè)合規(guī)管理部門可以獨立于其他部門開展工作，不需要與其他部門協(xié)作。（）答案：錯誤。合規(guī)管理部門需要與其他部門協(xié)作，業(yè)務部門提供業(yè)務信息，財務部門提供財務數(shù)據(jù)等，只有各部門協(xié)同合作，才能有效開展合規(guī)管理工作。4.合規(guī)培訓只需要開展一次，不需要定期進行。（）答案：錯誤。法律法規(guī)和企業(yè)合規(guī)要求不斷變化，員工也需要不斷更新知識和意識，所以合規(guī)培訓需要定期開展。5.企業(yè)與競爭對手之間可以隨意進行價格協(xié)商，不存在合規(guī)風險。（）答案：錯誤。企業(yè)與競爭對手進行價格協(xié)商可能構(gòu)成壟斷協(xié)議，違反反壟斷法，存在合規(guī)風險。6.企業(yè)只要制定了合規(guī)制度，就可以確保企業(yè)的合規(guī)運營。（）答案：錯誤。制定合規(guī)制度只是合規(guī)管理的一部分，還需要有效的執(zhí)行、監(jiān)督和持續(xù)改進，才能確保企業(yè)的合規(guī)運營。7.企業(yè)合規(guī)管理的信息化建設只是為了提高辦公效率，對合規(guī)管理本身沒有實質(zhì)性作用。（）答案：錯誤。信息化建設可以實現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)的實時監(jiān)控、風險預警等功能，對提升合規(guī)管理的有效性有重要作用。8.企業(yè)在處理合規(guī)舉報時，可以不保護舉報人的隱私。（）答案：錯誤。保護舉報人的隱私是處理合規(guī)舉報的基本要求，否則會打擊員工舉報的積極性，破壞企業(yè)的合規(guī)文化。9.企業(yè)合規(guī)管理的績效評估只需要關注合規(guī)風險事件的發(fā)生頻率。（）答案：錯誤。合規(guī)管理績效評估需要綜合考慮多個指標，如合規(guī)制度的完善程度、合規(guī)培訓的效果等，不能僅關注合規(guī)風險事件的發(fā)生頻率。10.企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進機制只需要在企業(yè)出現(xiàn)合規(guī)問題時才啟動。（）答案：錯誤。持續(xù)改進機制應該是定期進行的，通過定期評估和改進，不斷優(yōu)化合規(guī)管理體系，而不是等到出現(xiàn)問題才啟動。四、簡答題（每題10分，共20分）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理體系建設的主要步驟。答案：企業(yè)合規(guī)管理體系建設主要有以下步驟：（1）合規(guī)風險評估：對企業(yè)面臨的內(nèi)外部合規(guī)風險進行全面識別和評估，確定風險的等級和影響范圍。了解企業(yè)在法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度等方面可能存在的風險點，為后續(xù)工作提供基礎。（2）制定合規(guī)政策和制度：根據(jù)風險評估結(jié)果，制定適合企業(yè)的合規(guī)政策和詳細的規(guī)章制度。明確合規(guī)的目標、原則和具體要求，涵蓋企業(yè)經(jīng)營的各個方面，如財務、采購、銷售等。（3）設立合規(guī)管理機構(gòu)和人員：建立專門的合規(guī)管理部門或指定專人負責合規(guī)工作。明確其職責和權(quán)限，確保其能夠獨立有效地開展合規(guī)管理活動。（4）開展合規(guī)培訓和教育：對企業(yè)全體員工進行合規(guī)培訓，使員工了解合規(guī)政策和制度，提高合規(guī)意識和能力。培訓內(nèi)容可以包括法律法規(guī)知識、企業(yè)合規(guī)要求和合規(guī)案例分析等。（5）實施合規(guī)監(jiān)督和檢查：定期對企業(yè)的經(jīng)營活動進行合規(guī)監(jiān)督和檢查，確保合規(guī)制度的有效執(zhí)行。可以采用內(nèi)部審計、專項檢查等方式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。（6）建立合規(guī)舉報和調(diào)查機制：設立舉報渠道，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，并對舉報內(nèi)容進行及時調(diào)查核實。保護舉報人的隱私和權(quán)益，對查實的違規(guī)行為進行嚴肅處理。（7）持續(xù)改進：定期對合規(guī)管理體系進行評估和總結(jié)，根據(jù)評估結(jié)果發(fā)現(xiàn)問題并及時調(diào)整和完善合規(guī)管理體系，使其不斷適應企業(yè)發(fā)展和外部環(huán)境的變化。2.說明企業(yè)合規(guī)文化建設的主要方法和途徑。答案：企業(yè)合規(guī)文化建設可以通過以下方法和途徑實現(xiàn)：（1）領導以身作則：企業(yè)高層領導要帶頭遵守合規(guī)規(guī)定，樹立良好的榜樣。他們的行為會對員工產(chǎn)生示范效應，引導員工重視合規(guī)。（2）制定合規(guī)手冊：編寫詳細的合規(guī)手冊，明確企業(yè)的合規(guī)政策、制度和行為準則。將其發(fā)放給員工，作為員工日常工作的參考依據(jù)。（3）開展合規(guī)培訓：定期組織合規(guī)培訓，包括法律法規(guī)知識、企業(yè)合規(guī)要求和合規(guī)案例分析等內(nèi)容。培訓可以采用線上線下相結(jié)合的方式，確保員工能夠理解和掌握合規(guī)知識。（4）宣傳和溝通：利用企業(yè)內(nèi)部的各種渠道，如內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、郵件等，宣傳合規(guī)文化和合規(guī)理念。及時向員工傳達合規(guī)信息和要求，增強員工的合規(guī)意識。（5）設立合規(guī)獎勵和懲罰機制：對遵守合規(guī)規(guī)定的員工給予獎勵，如發(fā)放獎金、晉升機會等；對違規(guī)行為進行嚴肅懲罰，起到警示作用。通過獎懲機制，激勵員工積極參與合規(guī)文化建設。（6）舉辦合規(guī)活動：