ICS03.080.20

CCSA02

34

安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB34/T3728—2020

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育指南

Cultivationguidelinesforindependentinnovationcapabilitiesofsmalland

medium-sizedenterprise

2020-11-27發(fā)布2020-12-27實施

安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB34/T3728—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由安徽省經(jīng)濟(jì)和信息化廳提出并歸口。

本文件起草單位：安徽信品道科技有限公司、安徽金質(zhì)測評咨詢有限公司、安徽省蘭飛化纖織造有

限公司、安徽省中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心、安徽省利辛縣市場監(jiān)督檢驗所、安徽省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究

院、安徽質(zhì)量時代標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)有限公司、巢湖市農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣中心、安徽省懷寧縣頂雪食品有限公司、

合肥智?？萍挤?wù)有限公司、合肥國家大學(xué)科技園發(fā)展有限責(zé)任公司。

本文件主要起草人：龔新濤、宋曉燕、婁鵬祥、周維平、張亞屏、張南林、吳飛、谷月月、王飛、

吳自勝、吳祚生、鄭德榮、韋一玉。

I

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中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育指南

1范圍

本文件規(guī)定了中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育的創(chuàng)新引領(lǐng)、戰(zhàn)略制定、資源保障障、能力建設(shè)、成果管理、

效益驅(qū)動和持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于指導(dǎo)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

DB34/T3061科技成果評價規(guī)范

DB34/T3310企業(yè)創(chuàng)新能力評價導(dǎo)則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

中小企業(yè)smallandmedium-sizedenterprise

符合國家統(tǒng)計局《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法》規(guī)定的中型、小型、微型劃分要求,具有獨(dú)立

法人資格的社會經(jīng)濟(jì)組織。

3.2

自主創(chuàng)新Independentinnovation

組織依靠自身的創(chuàng)造性努力，應(yīng)用新思思想、新知識、新技術(shù)、新方法和新模式等，擁有或控制多種

形式的知識產(chǎn)權(quán)或核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上上提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市

場并實現(xiàn)市場價值的活動。

4創(chuàng)新引領(lǐng)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新積極性，系統(tǒng)謀劃創(chuàng)新發(fā)展新路徑，重視人才、知識、

技術(shù)、資本等創(chuàng)新資源的整合。

5戰(zhàn)略制定

1

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中小企業(yè)應(yīng)圍繞愿景和使命，從資金投入、人才引進(jìn)、外部機(jī)構(gòu)合作等方面制制定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)

行自主創(chuàng)新活動。應(yīng)明確自主創(chuàng)新發(fā)展方向和確定管理機(jī)制，包括但不限于：

a)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略組織機(jī)構(gòu)、參與者及其職責(zé)分工，戰(zhàn)略長中短期計劃時間區(qū)間的確定；

b)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略數(shù)據(jù)信息的收集、分析、研究和定位；

c)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定、評審和選擇；

d)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施、監(jiān)測；

e)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的跟蹤和調(diào)整。

6資源保障

6.1財務(wù)保障

6.1.1技術(shù)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)

根據(jù)自身特點(diǎn)及自主創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)銷售收入的比例達(dá)達(dá)到規(guī)劃中的比值要

求。應(yīng)預(yù)算支出一部分經(jīng)費(fèi)支出用于技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收。

6.1.2研發(fā)人員投入經(jīng)費(fèi)

加強(qiáng)教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的投入，確保研發(fā)人員素質(zhì)不斷提高，確保研發(fā)人員的年收入入應(yīng)高于企業(yè)年人均

收入。應(yīng)設(shè)立用于創(chuàng)新活動管理費(fèi)和人員激勵費(fèi)。

6.1.3設(shè)施設(shè)備投入經(jīng)費(fèi)

將經(jīng)營收入的一定比例用于科研設(shè)備、儀器的投入，企業(yè)技術(shù)開發(fā)儀器設(shè)備原值值應(yīng)達(dá)到戰(zhàn)略規(guī)劃中

的要求。

6.1.4信息化建設(shè)投入經(jīng)費(fèi)

以提高生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的效率為目的，利用信息技術(shù)為手段，將經(jīng)營收入按比例用于信息化建設(shè)

投入。

6.2制度保障

6.2.1創(chuàng)新計劃管理制度

建立創(chuàng)新計劃管理制度，包括但不限于人員、經(jīng)費(fèi)、項目、成果、銷售等管理理計劃制度，確定達(dá)成

的創(chuàng)新目標(biāo)和分配合理的資源，并對創(chuàng)新計劃進(jìn)度進(jìn)行跟蹤和評估。

6.2.2科技人員管理制度

建立科技人員管理制度，包括但不限于科技人員引進(jìn)、培養(yǎng)、考核、流動、晉升、離職等。

6.2.3經(jīng)費(fèi)管理制度

建立科研經(jīng)費(fèi)管理制度，包括但不限于經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)總額、經(jīng)費(fèi)使用計劃、經(jīng)費(fèi)報銷流程等，并

做好經(jīng)費(fèi)臺賬，確保賬目清楚，核算準(zhǔn)確，使用合理。政府資助項目經(jīng)費(fèi)使用管理應(yīng)應(yīng)按政府有關(guān)科研項

目財務(wù)管理的文件和政策規(guī)定執(zhí)行。

6.2.4成果管理制度

建立成果管理制度，包括但不限于成果評價、成果發(fā)布、成果需求信息搜集、成果轉(zhuǎn)化要求、

2

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利益分配機(jī)制等。

6.2.5項目管理制度

建立項目管理制度，包括但不限于項目立項、參加人員、項目實施、執(zhí)行期限、驗收評估、經(jīng)費(fèi)資

助等。

6.2.6考核激勵制度

建立自主創(chuàng)新考核激勵制度，包括但不限于績效計劃、績效跟蹤與輔導(dǎo)、績效評估、結(jié)果應(yīng)用等。

建立獎勵制度，開展包括但不限于舉薦人才、合理化建議、職務(wù)發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)等獎勵工作。

6.2.7創(chuàng)新技術(shù)保護(hù)制度

建立自主創(chuàng)新保護(hù)制度，包括但不限于確定創(chuàng)新重要性和優(yōu)先級、確定人員創(chuàng)新貢獻(xiàn)大小、對制度

的執(zhí)行效果進(jìn)行跟蹤和反饋等。

6.3文化保障

6.3.1建立自主創(chuàng)新的企業(yè)價值觀，營造自主創(chuàng)新文化，引導(dǎo)員工參加各類技術(shù)創(chuàng)新活動。

6.3.2及時解讀企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，鼓勵員工積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策，在工藝流程、節(jié)約成本、

提升效率等方面提出改進(jìn)方案。

6.3.3為員工提供良好的物質(zhì)環(huán)境和工作氛圍，建立寬松的工作場所和環(huán)境，對員工創(chuàng)新意識與創(chuàng)新

內(nèi)容進(jìn)行區(qū)分評價，允許和包容創(chuàng)新失敗。

7能力建設(shè)

7.1人才隊伍建設(shè)

7.1.1總則

中小企業(yè)應(yīng)優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，健全人才激勵機(jī)制，最大限度地調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性。

7.1.2規(guī)模和結(jié)構(gòu)

人才隊伍規(guī)模和結(jié)構(gòu)建設(shè)應(yīng)符合如下要求：

a)企業(yè)研發(fā)人員占企業(yè)總員工數(shù)量的比重應(yīng)滿足一定的比值要求；

b)研發(fā)人員中獲得大專及以上學(xué)歷的人員數(shù)占研發(fā)總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)滿足一定的要求；

c)高級技術(shù)人員數(shù)量達(dá)到一定的比值要求，專業(yè)和年齡結(jié)構(gòu)合理。

7.1.3人才引進(jìn)

人才引進(jìn)應(yīng)滿足以下要求：

a)人才引進(jìn)的政策措施完善，應(yīng)加大引才引智和借智工作的力度，重視緊缺人才的引進(jìn)，并注重

引進(jìn)碩士生和博士生等高層次人才；

b)對部分產(chǎn)業(yè)急需的高端創(chuàng)新人才、高級管理人才、高技能型人才進(jìn)行定向引進(jìn)；

c)采取項目合作、科研攻關(guān)、科技合作、短期講學(xué)和顧問咨詢等方式引進(jìn)科技領(lǐng)軍人才和海外科

技人員等外部智力，多渠道增強(qiáng)公司科技力量。

7.1.4人才培養(yǎng)

3

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人才培養(yǎng)應(yīng)滿足以下要求：

a)以企業(yè)需求為導(dǎo)向，制定適應(yīng)自主創(chuàng)新體系的人才培養(yǎng)規(guī)劃，形成具有企業(yè)特色的人才管理

模式，實施高層次專業(yè)技術(shù)人才、高技能人才、創(chuàng)新型人才和復(fù)合型人才等人才培養(yǎng)工程；

b)建立企業(yè)的新員工培訓(xùn)體系、管理人人才培訓(xùn)體系、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)體系，制定有針對性的專業(yè)

培訓(xùn)計劃，開發(fā)職業(yè)崗位培訓(xùn)教材，制定長中短期職業(yè)技能培訓(xùn)計劃；

c)依靠社會資源和力量，采用合作辦學(xué)、定向培養(yǎng)、繼續(xù)教育等多種形式，創(chuàng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，

培養(yǎng)具有研發(fā)、創(chuàng)新、應(yīng)用和改造能力的高層次綜合性人才；

d)重視企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)，通過導(dǎo)師帶徒、定期培訓(xùn)、邀請專家講座、開辦企業(yè)學(xué)院、技術(shù)比武、

崗位練兵等多種方式加強(qiáng)技能和技術(shù)培訓(xùn)，強(qiáng)化管理人員科技培訓(xùn)，高級工工和技師穩(wěn)步遞增，

有效改善員工隊伍結(jié)構(gòu)，并充分發(fā)揮他們創(chuàng)新主力軍的作用；

7.1.5人才流動

人才流動應(yīng)滿足以下要求：

a)注重人才儲備,防止人才流失引起的技術(shù)流失和市場損失；

b)制定創(chuàng)新人才升、降、去、留的政策措施，健全科技人才管理機(jī)構(gòu)，對科技人人才實行動態(tài)管理；

c)建立合理的內(nèi)部人才流動機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)部形成良性的人員循環(huán)系統(tǒng)；

d)建立靈活合理的用人機(jī)制、人才保障機(jī)制和科學(xué)、有效的創(chuàng)新激勵機(jī)制，吸引和留住人才；

e)人才引進(jìn)與人才流失比宜滿足一定的要求。

7.2組織體系建設(shè)

7.2.1管理組織體系建設(shè)

7.2.1.1應(yīng)建立系統(tǒng)的自主創(chuàng)新管理組織體系，負(fù)責(zé)落實公司自主創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，規(guī)范支撐自主創(chuàng)新

戰(zhàn)略的科技研發(fā)管理工作，包括:公司科研項目管理、科技規(guī)劃計劃、科技條件平臺建設(shè)、科研成果管

理、科技獎勵以及對外科技交流等工作。

7.2.1.2應(yīng)建立產(chǎn)品研究、開發(fā)、設(shè)計和應(yīng)用全過程的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，推動企業(yè)業(yè)自主創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)

展。

7.2.2研發(fā)組織體系建設(shè)

應(yīng)建立多層次、多專業(yè)協(xié)作的科研組織體系，負(fù)責(zé)應(yīng)用基礎(chǔ)、重大基礎(chǔ)理論、超超前共性和重大關(guān)鍵

技術(shù)（裝備）研發(fā)，儲備自主知識產(chǎn)權(quán)的理論和技術(shù)，提升公司核心競爭力和引領(lǐng)領(lǐng)發(fā)展能力；負(fù)責(zé)與企

業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的特色技術(shù)攻關(guān)、新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)集成應(yīng)用以及支持日常生產(chǎn)的

相關(guān)科技工作。

7.3基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

7.3.1科研載體建設(shè)

7.3.1.1具備開展科研基礎(chǔ)研究、設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、檢測等先進(jìn)的實驗或試驗設(shè)設(shè)備和條件，為科研

創(chuàng)新提供重要支撐條件。

7.3.1.2積極推進(jìn)具有理論創(chuàng)新支撐作用的重點(diǎn)實驗室、工程（技術(shù)）研究中心等等科技創(chuàng)新載體的建

設(shè)，在把握技術(shù)市場需求基礎(chǔ)上，將基礎(chǔ)研究向應(yīng)用技術(shù)研究延伸。

7.3.2信息平臺建設(shè)

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7.3.2.1建設(shè)信息網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ)設(shè)施，打破經(jīng)濟(jì)部門與科技部門人為分割信息系統(tǒng)格局，擴(kuò)大信息容量，

提高服務(wù)質(zhì)量，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供準(zhǔn)確信息。

7.3.2.2完善科研管理信息平臺，通過產(chǎn)品數(shù)字化促進(jìn)企業(yè)工作流程的優(yōu)化，為技術(shù)開發(fā)等部門引導(dǎo)

產(chǎn)品研發(fā)、創(chuàng)新項目、科技成果和獎勵管理實施信息化系統(tǒng)管理創(chuàng)造有利條件，提升科技項目管理智能

化水平。

7.3.2.3構(gòu)建安全可靠的企業(yè)內(nèi)部和外部信息系統(tǒng)平臺，以建立共享機(jī)制為核心，充分運(yùn)用現(xiàn)代信息

技術(shù)和國內(nèi)外科技成果資源，針對性地整合各個平臺的資源信息，形成資源互補(bǔ)、優(yōu)勢互補(bǔ)的創(chuàng)新服務(wù)

體系網(wǎng)絡(luò)。

7.3.3質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)

7.3.3.1結(jié)合自身發(fā)展特點(diǎn)，積極采用卓越的質(zhì)量管理模式、先進(jìn)的質(zhì)量管理工具和方法、先進(jìn)的生

產(chǎn)工藝和智能化的生產(chǎn)工藝設(shè)備，開展質(zhì)量管理小組、現(xiàn)場改進(jìn)等群眾性質(zhì)量管理活動，改進(jìn)優(yōu)化管理

過程，提高生產(chǎn)效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。

7.3.3.2積極參與國際、國家、行業(yè)、地方及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動，積極開展自愿性產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系

認(rèn)證并有效實施，加強(qiáng)檢驗檢測能力建設(shè)，提高質(zhì)量在線檢測和產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯能力。

7.4協(xié)同能力建設(shè)

7.4.1企業(yè)內(nèi)部協(xié)同

7.4.1.1對企業(yè)內(nèi)部信息進(jìn)行完整的采集，在各部門之間建立有效溝通的渠道和機(jī)制，保證信息暢通。

7.4.1.2企業(yè)發(fā)現(xiàn)、識別與評價自主創(chuàng)新機(jī)會，組織、調(diào)動各種創(chuàng)新資源開啟自主創(chuàng)新活動,并對各創(chuàng)

7.4.1.3新要素進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障自主創(chuàng)新活動有效實施的能力。

7.4.2企業(yè)外部協(xié)同

7.4.2.1加強(qiáng)與高等院校、科研院所的合作，共建校企研發(fā)中心、企業(yè)技術(shù)中心、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、

博士后工作站、院士專家工作站等技術(shù)創(chuàng)新平臺，發(fā)揮技術(shù)、人才、資金、信息等創(chuàng)新資源的聚合效應(yīng)。

7.4.2.2圍繞產(chǎn)業(yè)鏈開展創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)協(xié)同上下游產(chǎn)業(yè)鏈，建立產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。

8成果管理

8.1成果規(guī)劃

做好成果規(guī)劃，對新產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的全過程進(jìn)行控制，確保新產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)能夠滿足顧客的

需求和期望，并且符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)的要求。

8.2成果評價

成果評價按DB34/T3061和DB34∕T3310的規(guī)定執(zhí)行。

8.3成果轉(zhuǎn)化

8.3.1建立技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化管理原則和辦法，建立技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散機(jī)制，實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)

化。

8.3.2明確技術(shù)創(chuàng)新成果許可轉(zhuǎn)讓范圍、對象、期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、程序等。涉及國家秘密、國家安全

的成果許可轉(zhuǎn)讓依規(guī)定審批或備案，并根據(jù)情況及時做好解密、降密工作。

8.3.3促進(jìn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻(xiàn)；知識產(chǎn)權(quán)實施、許

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可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評估。

8.4風(fēng)險控制

建立貫穿生產(chǎn)經(jīng)營全流程（立項、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、售后、合作）的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警機(jī)

制和風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，企業(yè)