風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)策略標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)一、手冊(cè)說明本手冊(cè)旨在為各類組織提供標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)策略制定通過系統(tǒng)化的流程、工具和模板，幫助組織識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不利影響，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范性和有效性。手冊(cè)適用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目實(shí)施、日常運(yùn)營(yíng)、合規(guī)管理等多種場(chǎng)景，可結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際需求靈活調(diào)整應(yīng)用。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本手冊(cè)適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織，涵蓋以下領(lǐng)域：戰(zhàn)略層面：企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)拓展、并購(gòu)重組等重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；項(xiàng)目層面：新建項(xiàng)目、研發(fā)項(xiàng)目、合作項(xiàng)目等全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理；運(yùn)營(yíng)層面：生產(chǎn)管理、供應(yīng)鏈管理、人力資源、財(cái)務(wù)管理等日常運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制；合規(guī)層面：法律法規(guī)遵循、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)等合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景示例制造業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控：評(píng)估關(guān)鍵供應(yīng)商停產(chǎn)、原材料價(jià)格波動(dòng)、物流中斷等風(fēng)險(xiǎn)，制定備選供應(yīng)商儲(chǔ)備、價(jià)格鎖定策略、應(yīng)急物流方案等應(yīng)對(duì)措施；IT系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：識(shí)別系統(tǒng)切換失敗、數(shù)據(jù)丟失、用戶抵觸等風(fēng)險(xiǎn)，制定分階段上線、數(shù)據(jù)備份、用戶培訓(xùn)等策略；金融業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理：評(píng)估信貸審批流程違規(guī)、反洗錢監(jiān)測(cè)失效等風(fēng)險(xiǎn)，制定流程優(yōu)化、系統(tǒng)升級(jí)、員工考核等應(yīng)對(duì)方案；新產(chǎn)品上市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：分析市場(chǎng)需求誤判、競(jìng)品沖擊、推廣效果不佳等風(fēng)險(xiǎn)，制定小范圍測(cè)試、競(jìng)品分析、動(dòng)態(tài)調(diào)整推廣策略等措施。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)策略標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與范圍操作目標(biāo)：界定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的邊界、目標(biāo)和參與人員，保證后續(xù)工作有序開展。操作步驟：確定評(píng)估對(duì)象：明確本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容（如某項(xiàng)目、某業(yè)務(wù)流程、某部門職能）及評(píng)估周期（如定期評(píng)估、專項(xiàng)評(píng)估）；組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：跨部門組建評(píng)估小組，成員需包括業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)專員、技術(shù)專家、法務(wù)人員等（如：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部專員、技術(shù)工程師、法務(wù)主管）；收集基礎(chǔ)資料：梳理評(píng)估對(duì)象相關(guān)的背景信息、歷史數(shù)據(jù)、流程文檔、法律法規(guī)要求等（如項(xiàng)目計(jì)劃書、過往風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）；制定評(píng)估方案：明確評(píng)估方法、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、輸出成果及責(zé)任分工（如采用“頭腦風(fēng)暴法+風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”，計(jì)劃2周內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析，輸出《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》及《應(yīng)對(duì)策略清單》）。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案》《基礎(chǔ)資料清單》（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)操作目標(biāo)：系統(tǒng)識(shí)別評(píng)估對(duì)象可能面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，避免遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)源。操作步驟：選擇識(shí)別方法：根據(jù)評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)選擇合適方法，常用方法包括：頭腦風(fēng)暴法：組織評(píng)估團(tuán)隊(duì)通過自由討論列舉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如針對(duì)“新產(chǎn)品上市”，可從技術(shù)、市場(chǎng)、政策、運(yùn)營(yíng)四個(gè)維度展開）；流程分析法：拆解核心業(yè)務(wù)流程，識(shí)別各環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“采購(gòu)流程”可拆分為“供應(yīng)商選擇→合同簽訂→訂單下達(dá)→驗(yàn)收入庫(kù)→付款結(jié)算”，識(shí)別每個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、交付風(fēng)險(xiǎn)等）；德爾菲法：邀請(qǐng)外部專家通過多輪匿名反饋，補(bǔ)充內(nèi)部識(shí)別未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)（如邀請(qǐng)行業(yè)專家、咨詢顧問對(duì)“數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估）；歷史數(shù)據(jù)分析法：分析過往風(fēng)險(xiǎn)事件記錄，提煉共性風(fēng)險(xiǎn)（如統(tǒng)計(jì)近3年“項(xiàng)目延期”事件，找出導(dǎo)致延期的關(guān)鍵原因：需求變更頻繁、資源不足、技術(shù)難題等）。記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中，明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)描述、所屬領(lǐng)域、初步判斷的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》（示例見表1）（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與影響程度操作目標(biāo)：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及可能造成的影響，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供依據(jù)。操作步驟：確定分析維度：發(fā)生概率：指風(fēng)險(xiǎn)在特定條件下發(fā)生的可能性（如“極低：5%以下；低：5%-30%；中：30%-70%；高：70%-90%；極高：90%以上”）；影響程度：指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)（如成本、進(jìn)度、質(zhì)量、合規(guī)、聲譽(yù)）造成的負(fù)面影響大?。ㄈ纭拜p微：影響局部，損失較?。灰话悖河绊懖糠汁h(huán)節(jié)，損失中等；嚴(yán)重：影響核心目標(biāo)，損失較大；災(zāi)難：導(dǎo)致目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，損失巨大”）。選擇分析方法：定性分析：通過專家判斷或歷史經(jīng)驗(yàn)，直接對(duì)概率和影響等級(jí)進(jìn)行賦值（如采用“高、中、低”三級(jí)）；定量分析：通過數(shù)據(jù)模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（如風(fēng)險(xiǎn)值=發(fā)生概率×影響程度，概率和影響用數(shù)值量化，如1-10分）。填寫風(fēng)險(xiǎn)分析表：將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的發(fā)生概率和影響程度記錄在《風(fēng)險(xiǎn)分析表》中，初步計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)分析表》（示例見表2）（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)操作目標(biāo)：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度，綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確需優(yōu)先處理的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣：以“發(fā)生概率”為橫軸、“影響程度”為縱軸，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣（示例見表3），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“低、中、高、極高”四個(gè)等級(jí)；確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)至風(fēng)險(xiǎn)矩陣中的特定區(qū)域，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如“極高風(fēng)險(xiǎn)”需立即處理，“高風(fēng)險(xiǎn)”需優(yōu)先處理，“中風(fēng)險(xiǎn)”需計(jì)劃處理，“低風(fēng)險(xiǎn)”可監(jiān)控）；篩選關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)：聚焦“高、極高”等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，作為后續(xù)制定應(yīng)對(duì)策略的重點(diǎn)對(duì)象。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》（含風(fēng)險(xiǎn)矩陣及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)清單）（五）應(yīng)對(duì)策略制定：針對(duì)性制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案操作目標(biāo)：針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，制定可行的應(yīng)對(duì)策略，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或影響程度，或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：選擇應(yīng)對(duì)策略類型：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和目標(biāo)，選擇以下一種或多種策略：規(guī)避策略：改變計(jì)劃或目標(biāo)，完全消除風(fēng)險(xiǎn)源（如放棄風(fēng)險(xiǎn)過高的海外市場(chǎng)拓展項(xiàng)目）；降低策略：采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或影響程度（如為“核心技術(shù)人員流失風(fēng)險(xiǎn)”建立人才梯隊(duì)、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)）；轉(zhuǎn)移策略：將風(fēng)險(xiǎn)部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方（如為“貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)”購(gòu)買保險(xiǎn)，將“項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)”委托專業(yè)律所處理）；接受策略：在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低或應(yīng)對(duì)成本過高時(shí)，主動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)急預(yù)案（如對(duì)“辦公區(qū)網(wǎng)絡(luò)短暫中斷風(fēng)險(xiǎn)”接受其發(fā)生，但準(zhǔn)備備用網(wǎng)絡(luò)方案）。細(xì)化應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，明確具體措施、責(zé)任主體、完成時(shí)限、所需資源及監(jiān)控方式（如“原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)對(duì)措施：與3家供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期價(jià)格鎖定協(xié)議（責(zé)任主體：采購(gòu)部，完成時(shí)限：1個(gè)月內(nèi)），建立原材料價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制（每周跟蹤市場(chǎng)行情，責(zé)任主體：市場(chǎng)部））。評(píng)估措施有效性：分析應(yīng)對(duì)措施是否能有效降低風(fēng)險(xiǎn)，保證措施經(jīng)濟(jì)可行（如評(píng)估“規(guī)避策略”是否影響核心目標(biāo)，“降低策略”成本是否在可接受范圍內(nèi)）。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略計(jì)劃表》（示例見表4）（六）監(jiān)控與更新：動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)操作目標(biāo)：實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化及應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整策略，保證風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)有效。操作步驟：明確監(jiān)控頻率：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定監(jiān)控周期（如“極高風(fēng)險(xiǎn)”每日監(jiān)控，“高風(fēng)險(xiǎn)”每周監(jiān)控，“中風(fēng)險(xiǎn)”每月監(jiān)控，“低風(fēng)險(xiǎn)”每季度監(jiān)控）；收集監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)：通過報(bào)表、會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式收集風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)（如“項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”監(jiān)控指標(biāo)：實(shí)際完成率vs計(jì)劃完成率，“供應(yīng)商交付風(fēng)險(xiǎn)”監(jiān)控指標(biāo)：準(zhǔn)時(shí)交付率）；評(píng)估措施效果：定期分析應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行效果，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否降低至可接受水平（如“技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行后，是否發(fā)生未授權(quán)訪問事件）；更新風(fēng)險(xiǎn)清單：若風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生變化（如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低、新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)、應(yīng)對(duì)措施失效），及時(shí)更新《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略計(jì)劃表》，形成閉環(huán)管理。輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄表》（示例見表5）、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新報(bào)告》四、標(biāo)準(zhǔn)化工具模板清單表1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述（具體說明風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)）所屬領(lǐng)域（戰(zhàn)略/項(xiàng)目/運(yùn)營(yíng)/合規(guī)）發(fā)覺方式（頭腦風(fēng)暴/流程分析/歷史數(shù)據(jù)等）發(fā)覺人發(fā)覺日期1核心技術(shù)人員流失關(guān)鍵研發(fā)人員離職導(dǎo)致項(xiàng)目延期項(xiàng)目頭腦風(fēng)暴*2023-10-082原材料價(jià)格波動(dòng)主要原材料價(jià)格上漲導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加運(yùn)營(yíng)歷史數(shù)據(jù)分析（近6個(gè)月價(jià)格波動(dòng)）*2023-10-093數(shù)據(jù)安全泄露客戶信息被非法獲取引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)流程分析（系統(tǒng)訪問權(quán)限漏洞排查）*2023-10-10表2：風(fēng)險(xiǎn)分析表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱發(fā)生概率（極低/低/中/高/極高）影響程度（輕微/一般/嚴(yán)重/災(zāi)難）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（初步判斷）分析依據(jù)（如歷史數(shù)據(jù)、專家意見）1核心技術(shù)人員流失高（近1年行業(yè)流失率20%）嚴(yán)重（導(dǎo)致項(xiàng)目延期3-6個(gè)月）高行業(yè)報(bào)告、內(nèi)部離職數(shù)據(jù)2原材料價(jià)格波動(dòng)中（受國(guó)際市場(chǎng)影響，波動(dòng)周期3-6個(gè)月）一般（成本增加5%-10%）中采購(gòu)部市場(chǎng)監(jiān)測(cè)記錄3數(shù)據(jù)安全泄露低（現(xiàn)有防火墻系統(tǒng)防護(hù)能力較強(qiáng)）災(zāi)難（面臨監(jiān)管處罰及聲譽(yù)損失）高法務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告表3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣（示例）極低概率低概率中概率高概率極高概率災(zāi)難影響中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重影響低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)一般影響低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)輕微影響低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)表4：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略計(jì)劃表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體措施責(zé)任主體完成時(shí)限所需資源監(jiān)控方式（頻率）1核心技術(shù)人員流失高降低1.建立技術(shù)人才梯隊(duì)，儲(chǔ)備2名后備人員；2.實(shí)施項(xiàng)目獎(jiǎng)金+股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃人力資源部、研發(fā)部2023-11-30培訓(xùn)預(yù)算10萬元每月跟蹤人員穩(wěn)定性（月度）2數(shù)據(jù)安全泄露高轉(zhuǎn)移+降低1.購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)；2.升級(jí)數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)，每季度進(jìn)行漏洞掃描信息部、財(cái)務(wù)部2023-12-15保險(xiǎn)費(fèi)5萬元每季度掃描系統(tǒng)漏洞（季度）3原材料價(jià)格波動(dòng)中接受1.建立原材料價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，每周發(fā)布行情簡(jiǎn)報(bào)；2.保留3個(gè)月安全庫(kù)存采購(gòu)部、市場(chǎng)部長(zhǎng)期庫(kù)存成本20萬元每周跟蹤價(jià)格變化（周度）表5：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱監(jiān)控指標(biāo)（如進(jìn)度完成率、準(zhǔn)時(shí)交付率）實(shí)際值目標(biāo)值偏差分析（原因說明）應(yīng)對(duì)措施調(diào)整（是否需要優(yōu)化）責(zé)任人監(jiān)控日期1核心技術(shù)人員流失關(guān)鍵崗位人員離職率5%≤3%行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，獵頭挖角加強(qiáng)溝通，增加專項(xiàng)激勵(lì)*2023-11-052數(shù)據(jù)安全泄露系統(tǒng)漏洞掃描通過率98%≥95%新漏洞已修復(fù)暫無調(diào)整，持續(xù)監(jiān)控*2023-10-28五、執(zhí)行中的關(guān)鍵控制點(diǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性避免“經(jīng)驗(yàn)主義”，需結(jié)合內(nèi)部流程、外部環(huán)境、歷史數(shù)據(jù)多維度梳理，尤其關(guān)注“隱性風(fēng)險(xiǎn)”（如組織文化風(fēng)險(xiǎn)、隱性成本風(fēng)險(xiǎn)）；鼓勵(lì)基層員工參與識(shí)別，一線人員對(duì)操作環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)感知更敏感（如生產(chǎn)一線員工可識(shí)別設(shè)備安全隱患）。（二）風(fēng)險(xiǎn)分析的客觀性概率和影響程度賦值需基于數(shù)據(jù)或?qū)＜夜沧R(shí)，避免主觀臆斷；對(duì)爭(zhēng)議較大的風(fēng)險(xiǎn)，可通過“德爾菲法”多輪驗(yàn)證；區(qū)分“可能性”與“確定性”，如“原材料價(jià)格可能上漲”是可能性，“已簽訂漲價(jià)合同”是確定性事件。（三）應(yīng)對(duì)策略的可操作性措施需具體、可落地，避免“空泛表述”（如“加強(qiáng)培訓(xùn)”應(yīng)明確“培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間、考核方式”）；評(píng)估措施成本與效益，優(yōu)先選擇“投入產(chǎn)出比高”的應(yīng)對(duì)方案（如高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目是否購(gòu)買保險(xiǎn)，需測(cè)算保費(fèi)與潛在損失）。（四）跨部門協(xié)作的有效性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)需包含多部門代表，保證風(fēng)險(xiǎn)視角全面（如法律風(fēng)險(xiǎn)需法務(wù)人員參與，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)需技術(shù)人員參與）；明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中的職責(zé)，避免“責(zé)任真空”（如“供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)對(duì)中，采購(gòu)部負(fù)責(zé)協(xié)議簽訂，質(zhì)量部負(fù)責(zé)驗(yàn)收，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)付款審核）。（五）動(dòng)態(tài)更新的