第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融投資守法守信承諾函（7篇）金融投資守法守信承諾函篇1為保證__________工作順利開展：一、基本規(guī)范1.承諾人系__________，具備相應金融投資從業(yè)資格及資質(zhì)，對所從事的金融投資活動負全部法律責任。2.承諾人承諾嚴格遵守《_________證券法》《_________反洗錢法》等國家法律法規(guī)及相關金融監(jiān)管規(guī)定，保證所有投資行為合法合規(guī)。3.承諾人承諾以誠信為本，杜絕任何形式的欺詐、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，維護金融市場秩序。4.承諾人承諾對所投資產(chǎn)及客戶信息嚴格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露任何商業(yè)秘密或敏感數(shù)據(jù)。二、核心準則1.承諾人承諾堅持風險控制原則，合理配置投資組合，保證投資決策基于客觀分析，避免過度投機或違規(guī)操作。2.承諾人承諾遵循公允定價原則，保證所有交易價格合理透明，無暗箱操作或利益輸送行為。3.承諾人承諾尊重交易對手方權(quán)益，履行合同義務，不惡意違約或損害對手方利益。4.承諾人承諾主動抵制任何形式的腐敗賄賂，拒絕接受或提供不正當利益，保持廉潔從業(yè)。三、執(zhí)行細則1.承諾人承諾每日開展__________次賬戶安全核查，保證資金流向清晰、交易記錄完整，及時發(fā)覺并報告異常情況。2.承諾人承諾每月進行__________次合規(guī)自查，重點審查投資流程、客戶授權(quán)、信息披露等環(huán)節(jié)，形成書面記錄存檔備查。3.承諾人承諾對客戶提供的投資需求及風險承受能力進行充分評估，保證推薦的投資產(chǎn)品與客戶條件匹配，無誤導銷售行為。4.承諾人承諾在參與任何金融投資活動前，充分知曉相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，必要時尋求法律專業(yè)人士意見。5.承諾人承諾建立內(nèi)部監(jiān)督機制，指定專人負責合規(guī)管理，保證各項措施落實到位，對違規(guī)行為零容忍。四、責任條款1.承諾人承諾對因自身違規(guī)操作導致的法律風險、經(jīng)濟損失承擔全部責任，包括但不限于罰款、賠償、行業(yè)禁入等處罰。2.承諾人承諾積極配合監(jiān)管機構(gòu)檢查，如實提供相關資料，不得隱瞞或干擾調(diào)查。3.承諾人承諾若發(fā)覺其他從業(yè)人員存在違規(guī)行為，將立即向監(jiān)管機構(gòu)或所在機構(gòu)報告，并配合調(diào)查處理。4.承諾人承諾在離職或變更工作單位時，完成所有投資項目的合規(guī)交接，保證后續(xù)管理無縫銜接。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融投資守法守信承諾函篇2承諾書編號：__________。1.定義與解釋1.1本承諾書所稱“__________”指本承諾涉及的特定金融投資業(yè)務。1.2“__________”指承諾人按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求開展的金融投資活動。1.3“__________”指承諾人承諾遵守的行業(yè)標準及自律規(guī)范。1.4“__________”指承諾人承諾提供的金融投資產(chǎn)品或服務的質(zhì)量標準。1.5“__________”指承諾人承諾承擔的法律責任及行政責任。2.承諾范圍2.1實施主體承諾人承諾作為金融投資活動的組織者及執(zhí)行者，嚴格遵守《___________________法》第__條等相關法律法規(guī)，保證所有業(yè)務活動符合國家金融監(jiān)管要求。承諾人將設立專門的合規(guī)部門，負責日常業(yè)務監(jiān)督及風險控制。2.2實施對象承諾人承諾針對的客戶群體包括但不限于機構(gòu)投資者及個人投資者，保證所有投資活動均基于客戶利益最大化原則，嚴禁任何形式的利益輸送或欺詐行為。承諾人將提供透明的投資信息，保證客戶在充分知情的前提下做出投資決策。2.3實施標準承諾人承諾所有金融投資活動均遵循“公平、公正、公開”原則，嚴格遵守《_________證券法》第__條及相關監(jiān)管規(guī)定。承諾人將定期接受監(jiān)管機構(gòu)的審查，保證業(yè)務活動符合行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管要求。3.保障機制3.1資金保障承諾人承諾設立獨立的資金監(jiān)管賬戶，保證客戶資金安全，嚴禁挪用或侵占客戶資金。承諾人將按照《___________________法》第__條要求，定期進行資金審計，保證資金使用的合規(guī)性。3.2人員保障承諾人承諾所有參與金融投資活動的人員均具備相應的從業(yè)資格，并定期接受合規(guī)培訓。承諾人將建立完善的內(nèi)部責任制度，保證所有工作人員嚴格遵守業(yè)務規(guī)范及職業(yè)道德。3.3技術保障承諾人承諾采用先進的技術系統(tǒng)，保證金融投資活動的安全及高效。承諾人將定期進行系統(tǒng)維護及升級，防止任何技術漏洞導致的風險。4.違約認定4.1輕微違約承諾人承諾若出現(xiàn)輕微違約行為，如未及時披露某項信息但未造成客戶損失，將主動進行整改，并接受監(jiān)管機構(gòu)的罰款或警告。4.2重大違約承諾人承諾若出現(xiàn)重大違約行為，如挪用客戶資金或提供虛假投資信息導致客戶重大損失，將承擔相應的法律責任，包括但不限于民事賠償及行政處分。5.爭議解決5.1協(xié)商承諾人承諾在發(fā)生爭議時，首先通過友好協(xié)商解決，尋求雙方均能接受的解決方案。5.2仲裁若協(xié)商未果，承諾人承諾提交至具有管轄權(quán)的仲裁委員會進行仲裁，并遵守仲裁裁決。5.3訴訟若仲裁未果，承諾人承諾依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，并遵守法院判決。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融投資守法守信承諾函篇31.總則本人/本單位（以下簡稱“承諾人”）作為金融投資者/投資管理人，為維護金融市場秩序，恪守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，特此作出如下承諾。2.承諾事項2.1承諾人承諾嚴格遵守《_________證券法》《_________公司法》等相關法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定的各項規(guī)章制度。2.2承諾人承諾在投資活動中，堅持誠信原則，不得從事內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假宣傳等違法違規(guī)行為。2.3承諾人承諾保護投資者合法權(quán)益，如實披露投資風險，不得欺詐、誤導投資者。2.4承諾人承諾建立健全內(nèi)部管理制度，保證投資決策、操作流程符合合規(guī)要求，并定期開展合規(guī)自查。2.5承諾人承諾所從事的投資業(yè)務相關產(chǎn)品/服務的質(zhì)量標準為：__________指標達到GB/T__________標準。2.6本承諾有效期自__________至__________。3.雙方責任3.1承諾人對本承諾書的真實性、合法性負責，如有違反，愿承擔相應的法律責任。3.2監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對承諾人的承諾履行情況進行監(jiān)督和檢查，承諾人應予以配合。4.附則本承諾書一式一份，具有法律效力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融投資守法守信承諾函篇4合同編號：__________一、承諾事項1.1_本單位承諾__________事項符合國家相關標準_，并嚴格遵守《_________證券法》《_________反洗錢法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。1.2_本單位承諾__________事項真實、準確、完整，不存在虛假陳述、誤導性信息或隱瞞重大事項_。二、實施準則2.1_本單位承諾__________事項將嚴格遵循合法合規(guī)原則，建立健全內(nèi)部控制體系，保證投資決策、資金管理、信息披露等環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)要求_。2.2_本單位承諾__________事項將采取必要措施防范金融風險，包括但不限于：加強風險評估、落實風險管理責任、定期開展合規(guī)審查_。三、違約責任3.1如本單位違反本承諾書約定，或因本單位承諾事項存在虛假、不實或重大遺漏，導致相關責任主體遭受損失，本單位愿意承擔相應的法律責任，包括但不限于經(jīng)濟賠償、行政處罰及紀律處分。3.2_本單位承諾__________事項發(fā)生違約時，將積極配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，并主動采取補救措施，以減少損失和影響_。四、生效條款4.1本承諾書自簽署之日起生效，具有法律約束力，有效期至相關承諾事項履行完畢或法律法規(guī)另有規(guī)定為止。4.2_本單位承諾__________事項將嚴格依照本承諾書內(nèi)容履行，任何變更需經(jīng)書面形式確認_。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融投資守法守信承諾函篇5承諾書第一部分基本原則甲方：[甲方名稱]乙方：[乙方名稱]鑒于甲乙雙方在金融投資領域開展合作，為維護市場秩序，保障各方合法權(quán)益，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就投資守法守信事宜達成以下共識，并作出相應承諾。第二部分行為規(guī)范1.甲方承諾嚴格遵守《_________證券法》、《_________公司法》、《_________反洗錢法》等法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行等監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的各項規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。2.甲方承諾在進行投資活動時，充分知曉并尊重投資標的的風險特性，審慎決策，避免因信息不對稱或操作失誤造成不必要的損失。3.甲方承諾按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，真實、準確、完整、及時地披露投資信息，包括但不限于投資目的、投資范圍、投資方式、風險狀況、收益情況等。4.甲方承諾在投資活動中，不得從事任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。5.甲方承諾妥善保管投資相關的賬戶信息、資金信息及其他敏感信息，防止信息泄露或被非法利用。6.乙方承諾嚴格遵守《_________證券法》、《_________公司法》、《_________反洗錢法》等法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行等監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的各項規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。7.乙方承諾在進行投資活動時，充分知曉并尊重投資標的的風險特性，審慎決策，避免因信息不對稱或操作失誤造成不必要的損失。8.乙方承諾按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，真實、準確、完整、及時地披露投資信息，包括但不限于投資目的、投資范圍、投資方式、風險狀況、收益情況等。9.乙方承諾在投資活動中，不得從事任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。10.乙方承諾妥善保管投資相關的賬戶信息、資金信息及其他敏感信息，防止信息泄露或被非法利用。11.甲乙雙方承諾共同維護金融市場的公平、公正、透明，積極參與市場治理，推動市場健康發(fā)展。12.甲乙雙方承諾建立有效的溝通機制，及時解決投資活動中出現(xiàn)的分歧和問題，保證合作順利進行。第三部分執(zhí)行保障1.甲方設立專門的合規(guī)管理部門，負責監(jiān)督和檢查投資活動的合法合規(guī)性，保證各項承諾得到有效執(zhí)行。2.甲方保證建立完善的內(nèi)部風險控制體系，明確風險識別、評估、預警、處置等環(huán)節(jié)的職責和流程，并定期進行內(nèi)部審計和評估。3.甲方保證定期對員工進行法律法規(guī)和合規(guī)知識的培訓，提高員工的合規(guī)意識和風險防范能力，本單位保證__________指標達標率100%。4.乙方設立專門的合規(guī)管理部門，負責監(jiān)督和檢查投資活動的合法合規(guī)性，保證各項承諾得到有效執(zhí)行。5.乙方保證建立完善的內(nèi)部風險控制體系，明確風險識別、評估、預警、處置等環(huán)節(jié)的職責和流程，并定期進行內(nèi)部審計和評估。6.乙方保證定期對員工進行法律法規(guī)和合規(guī)知識的培訓，提高員工的合規(guī)意識和風險防范能力，本單位保證__________指標達標率100%。7.甲乙雙方承諾建立信息披露制度，保證投資信息的真實、準確、完整、及時，并按照規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)和相關方披露。8.甲乙雙方承諾建立爭議解決機制，協(xié)商解決投資活動中出現(xiàn)的爭議，協(xié)商不成的，依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第四部分其他約定1.本承諾書自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，具有法律約束力。2.本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本承諾書未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。承諾人（甲方）：（簽字）簽訂日期：____________________承諾人（乙方）：（簽字）簽訂日期：____________________金融投資守法守信承諾函篇6為規(guī)范金融投資行為，特制定本承諾書，以明確責任主體在金融投資領域的合規(guī)義務及行為準則，保證投資活動的合法性、安全性與穩(wěn)健性。一、基本準則1.承諾人承諾嚴格遵守《_________證券法》《_________反洗錢法》及中國證監(jiān)會相關法律法規(guī)，保證所有投資行為均符合國家金融監(jiān)管要求。2.承諾人承諾秉持誠信原則，杜絕任何形式的內(nèi)幕交易、市場操縱及欺詐行為，維護公平、公正、公開的市場秩序。3.承諾人承諾建立健全內(nèi)部風險控制體系，對投資決策、資金流向及交易流程進行全流程監(jiān)控，防范系統(tǒng)性金融風險。4.承諾人承諾尊重投資者合法權(quán)益，保障投資者信息知情權(quán)、參與權(quán)及收益分配權(quán)，避免利益沖突。5.承諾人承諾主動配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時披露可能影響市場穩(wěn)定的信息，保證透明度與合規(guī)性。二、具體承諾1.承諾人承諾所有投資活動均以合法資金來源進行，嚴禁使用非法所得或來源不明的資金進行投資，并定期開展反洗錢自查。2.承諾人承諾在投資決策過程中，嚴格遵循審慎經(jīng)營原則，充分評估投資項目的風險收益特征，避免過度投機或高風險投注。3.承諾人承諾與第三方合作時，嚴格審查合作方的合規(guī)資質(zhì)與信用狀況，保證合作行為不違反相關法律法規(guī)。4.承諾人承諾對投資過程中涉及的商業(yè)秘密及客戶信息嚴格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露或用于非法目的。5.承諾人承諾建立投資損失應急機制，制定風險處置預案，保證在極端情況下能夠及時止損，維護投資者利益。三、監(jiān)督機制1.承諾人承諾設立獨立的合規(guī)監(jiān)督部門，負責本承諾的落實與執(zhí)行，并定期向監(jiān)管機構(gòu)報告工作情況。2.承諾人承諾對違反本承諾的行為實行零容忍政策，一經(jīng)發(fā)覺將依法依規(guī)嚴肅處理，并追究相關責任人的法律責任。3.承諾人承諾定期開展合規(guī)培訓，提升員工的法律意識與風險防范能力，保證全體人員熟知并遵守相關規(guī)定。4.承諾人承諾主動接受社會監(jiān)督，設立舉報渠道，鼓勵投資者及公眾對違規(guī)行為進行監(jiān)督，并及時核查處理舉報信息。5.承諾人承諾在年度審計中增加合規(guī)性審查內(nèi)容，保證本承諾的執(zhí)行效果得到有效評估，并持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部管理機制。__________部門負責本承諾的落實。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________金融投資守法守信承諾函篇7承諾方：__________（個人或單位名稱）法定代表人/負責人：__________統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________接收方：__________（個人或單位名稱）法定代表人/負責人：__________統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________鑒于承諾方擬從事金融投資活動，為維護市場秩序，保障自身及他人合法權(quán)益，根據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，承諾第一條行為規(guī)范與責任承諾方確認，本人/本單位在從事金融投資活動過程中，將嚴格遵守國家及地方相關法律法規(guī)，包括但不限于《_________證券法》、《_________公司法》、《_________反洗錢法》等，以及金融監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的各項規(guī)章、規(guī)定及指引。承諾方承諾：1.1從事金融投資活動前，充分知曉并評估自身風險承受能力，保證投資行為符合自身經(jīng)濟狀況及風險偏好。1.2依據(jù)真實、準確、完整的投資信息，獨立作出投資決策，不依賴他人提供的不實或誤導性意見。1.3嚴禁從事任何形式的內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。1.4在投資過程中，切實履行信息披露義務，保證所提供信息的真實性、準確性、完整性及及時性。1.5妥善保管自身賬戶信息及交易密碼，防止泄露或被他人濫用。1.6積極配合監(jiān)管機構(gòu)及接收方的監(jiān)督檢查，如實提供相關資