第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)承諾書4篇范文金融風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)承諾書第1篇為保證__________工作順利開展：一、基礎(chǔ)內(nèi)容1.承諾人系__________單位員工，在此次金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作中承擔(dān)__________職責(zé)，對所承諾事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性及完整性負(fù)責(zé)。2.承諾人已充分學(xué)習(xí)并理解相關(guān)法律法規(guī)及單位內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控制度，明確自身在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的權(quán)利與義務(wù)。3.承諾人承諾嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，未經(jīng)授權(quán)不得泄露工作中接觸到的敏感信息，保證信息保密性。二、核心要求1.承諾人將堅(jiān)持客觀、公正、審慎的原則，對風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的各項(xiàng)事項(xiàng)進(jìn)行全面、細(xì)致的核查與評估。2.承諾人承諾以預(yù)防為主、防治結(jié)合的方式開展工作，及時(shí)發(fā)覺并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大或蔓延。3.承諾人將主動接受單位及相關(guān)部門的監(jiān)督與指導(dǎo)，對提出的問題及時(shí)整改，保證風(fēng)險(xiǎn)防控工作符合標(biāo)準(zhǔn)要求。三、實(shí)施內(nèi)容1.承諾人將每日開展__________次安全檢查，對工作區(qū)域內(nèi)的設(shè)備、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)進(jìn)行全面排查，保證無安全隱患。2.承諾人將定期對業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理，每月至少完成__________項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查任務(wù)，并形成書面記錄。3.承諾人承諾在發(fā)覺異常情況時(shí)，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并在__________小時(shí)內(nèi)向直屬上級及相關(guān)部門報(bào)告，保證問題得到及時(shí)處理。4.承諾人將積極參與單位組織的風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)及演練活動，不斷提升自身風(fēng)險(xiǎn)識別與處置能力，保證每年至少完成__________次專業(yè)培訓(xùn)。5.承諾人承諾在處理風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格遵守單位內(nèi)部審批流程，重大事項(xiàng)需經(jīng)__________級以上領(lǐng)導(dǎo)審批后方可執(zhí)行。四、責(zé)任落實(shí)1.承諾人將建立個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)防控工作臺賬，詳細(xì)記錄每日排查情況、問題整改措施及完成時(shí)限，保證工作可追溯。2.承諾人承諾在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中如因個(gè)人疏忽導(dǎo)致問題發(fā)生，愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并接受單位按照內(nèi)部規(guī)定給予的相應(yīng)處理。3.承諾人將積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查與審計(jì)工作，提供真實(shí)、完整的材料，保證風(fēng)險(xiǎn)防控工作符合監(jiān)管要求。4.承諾人承諾在離職后仍需履行保密義務(wù)，不得泄露工作中接觸到的任何敏感信息，此責(zé)任不因離職而解除。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)承諾書第2篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1目的為規(guī)范金融風(fēng)險(xiǎn)防控行為，維護(hù)金融市場秩序，保障客戶合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，特制定本承諾書。承諾人承諾嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定，切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。1.2范圍本承諾書適用于承諾人及其所屬機(jī)構(gòu)在金融業(yè)務(wù)活動中涉及的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，包括但不限于信貸審批、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。承諾人及其工作人員均須遵守本承諾書規(guī)定。2.核心承諾2.1禁止行為承諾人及工作人員不得從事以下行為：（1）偽造、篡改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或風(fēng)險(xiǎn)信息；（2）隱瞞或遲報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（3）違規(guī)開展業(yè)務(wù)或超權(quán)限操作；（4）利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；（5）泄露客戶信息或商業(yè)秘密；（6）參與任何形式的內(nèi)幕交易或市場操縱；（7）其他違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求的行為。2.2強(qiáng)制要求承諾人及工作人員必須履行以下義務(wù)：（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控制度，明確崗位職責(zé)和操作流程；（2）定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)識別并處置潛在風(fēng)險(xiǎn)；（3）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，保證風(fēng)險(xiǎn)防控意識貫穿業(yè)務(wù)全流程；（4）按照監(jiān)管要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，保證信息真實(shí)、完整、及時(shí)；（5）嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)；（6）對異常交易或可疑行為進(jìn)行記錄并上報(bào)；（7）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展檢查或調(diào)查，提供真實(shí)資料。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體承諾人所屬機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織協(xié)調(diào)，__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。3.2檢查頻次機(jī)構(gòu)內(nèi)部檢查每季度至少開展一次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)識別能力、處置措施有效性等。4.法律責(zé)任4.1違約情形承諾人及工作人員有下列情形之一的，視為違約：（1）違反本承諾書規(guī)定，從事禁止行為；（2）未按規(guī)定履行風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生；（3）提供虛假信息或隱瞞重要情況；（4）拒不配合檢查或調(diào)查。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，依法解除勞動合同或采取其他紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人及工作人員均須嚴(yán)格遵守。本承諾書內(nèi)容如有調(diào)整，以最新版本為準(zhǔn)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)承諾書第3篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須于本承諾生效前完成項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)及政策文件的全面梳理，保證項(xiàng)目符合國家及地方金融監(jiān)管要求。必須組建專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)分工，并完成所有成員的金融風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。必須制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)識別清單，對項(xiàng)目可能存在的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行系統(tǒng)性識別。嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動前未進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評估擅自開展任何實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)活動。必須完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度及應(yīng)急預(yù)案的編制工作，并報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。二、實(shí)施過程承諾人必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中嚴(yán)格執(zhí)行已備案的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，必須建立并維護(hù)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行每日監(jiān)控。必須保證重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置流程得到有效執(zhí)行，嚴(yán)禁在風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中出現(xiàn)推諉扯皮或延誤上報(bào)行為。必須按季度編制風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，并在報(bào)告提交后十個(gè)工作日內(nèi)完成內(nèi)部評審。必須對項(xiàng)目涉及的所有金融產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)壓力測試，保證其風(fēng)險(xiǎn)抵御能力符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)禁利用項(xiàng)目資金進(jìn)行任何形式的違規(guī)投資或挪用行為。三、后期評估承諾人必須在項(xiàng)目結(jié)束后三十個(gè)工作日內(nèi)完成全面風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，必須將評估結(jié)果報(bào)送所有相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目出資方。必須對項(xiàng)目實(shí)施期間的風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行系統(tǒng)性總結(jié)，形成可復(fù)制的工作規(guī)范。必須建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，保證所有風(fēng)險(xiǎn)防控措施得到持續(xù)有效執(zhí)行。嚴(yán)禁在風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告提交后隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)問題或偽造評估結(jié)果。必須配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展后續(xù)的監(jiān)督檢查工作，對監(jiān)管意見必須做到100%整改落實(shí)。本承諾自__________年__月__日起生效承諾人簽名：簽訂日期：金融風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)承諾書第4篇承諾書承諾方信息：名稱：________________________法定代表人/負(fù)責(zé)人：________________________地址：________________________聯(lián)系方式：________________________接收方信息：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系方式：________________________第一條承諾事項(xiàng)1.1承諾方作為金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)主體，茲就金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作，鄭重作出以下承諾：（1）承諾方將嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)防控的法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)監(jiān)管要求，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動在合法合規(guī)框架內(nèi)開展。（2）承諾方將定期對業(yè)務(wù)流程、交易行為、信息系統(tǒng)等進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評估，識別、評估、監(jiān)測、控制各類金融風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（3）承諾方將設(shè)立專職或兼職的風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，配備具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體實(shí)施與監(jiān)督。（4）承諾方將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定并執(zhí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)限額管理、壓力測試、應(yīng)急演練等，保證風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。（5）承諾方將加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識培訓(xùn)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)防控知識普及和技能提升活動，保證全體員工充分認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)。（6）承諾方將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，接受監(jiān)管指導(dǎo)，及時(shí)整改發(fā)覺的問題。（7）承諾方將建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制，對發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)進(jìn)行報(bào)告、處置和總結(jié)，防止類似事件再次發(fā)生。第二條權(quán)利義務(wù)2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。2.2承諾方有權(quán)要求接收方提供必要的金融風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)服務(wù)和支持，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評估、技術(shù)咨詢、培訓(xùn)指導(dǎo)等。2.3承諾方有權(quán)對自身的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)覺的問題及時(shí)提出整改意見。2.4承諾方應(yīng)履行以下義務(wù)：（1）及時(shí)向接收方提供開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作所需的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、資料和信息，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）配合接收方對業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和測試，并根據(jù)評估結(jié)果采取改進(jìn)措施。（3）按照約定支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。（4）遵守接收方制定的相關(guān)服務(wù)規(guī)范和流程，配合接收方完成各項(xiàng)服務(wù)任務(wù)。2.5接收方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。2.6接收方有權(quán)要求承諾方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、資料和信息，用于開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作。2.7接收方有權(quán)對承諾方的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)覺的問題及時(shí)提出改進(jìn)建議。2.8接收方應(yīng)履行以下義務(wù)：（1）按照約定向承諾方提供金融風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)服務(wù)和支持，保證服務(wù)質(zhì)量符合要求。（2）對承諾方提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、資料和信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)承諾方同意，不得向任何第三方泄露。（3）配合承諾方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查和處理，提供必要的支持和協(xié)助。（4）定期向承諾方提供風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告，匯報(bào)工作進(jìn)展和成果。第三條違約責(zé)任3.1承諾方未履行本承諾書約定的第一條所述承諾事項(xiàng)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償接收方因此遭受的損失、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等。3.2承諾方未履行本承諾書約定的第二條所述義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、被暫停