企業(yè)社會責任與合規(guī)性審查工具模板一、適用工作場景本工具適用于企業(yè)開展系統(tǒng)性社會責任與合規(guī)性審查工作，具體場景包括：年度合規(guī)審計：全面核查企業(yè)在運營活動中對法律法規(guī)、行業(yè)標準的遵守情況；重大決策前置評估：如新業(yè)務拓展、并購重組、海外投資等，提前識別社會責任與合規(guī)風險；監(jiān)管應對與整改：針對部門、行業(yè)協會等外部監(jiān)管要求，開展專項審查并制定整改方案；ESG報告編制支撐：為環(huán)境、社會、治理（ESG）報告提供數據基礎，保證披露信息真實合規(guī)；內部合規(guī)培訓與體系建設：梳理企業(yè)社會責任管理短板，完善內部合規(guī)制度與流程。二、審查流程與操作步驟（一）準備階段：明確目標與范圍確定審查目標：結合企業(yè)戰(zhàn)略或監(jiān)管要求，明確審查核心目標（如“勞動用工合規(guī)性專項審查”“供應鏈社會責任風險評估”等）。組建審查團隊：由法務、人力資源、安全生產、環(huán)保、財務等部門負責人及外部專家（如需）組成團隊，指定組長統(tǒng)籌協調。界定審查范圍：明確審查的業(yè)務單元（如總部、子公司、特定事業(yè)部）、時間周期（如“2023年度”）及重點領域（如環(huán)境保護、數據安全、供應鏈管理等）。收集基礎資料：梳理相關法律法規(guī)（如《勞動合同法》《環(huán)境保護法》）、行業(yè)標準（如ISO26000）、企業(yè)內部制度（如《員工手冊》《供應商行為準則》）及歷史合規(guī)記錄。（二）實施階段：逐項核查與證據收集維度拆解與任務分配：將審查范圍拆解為具體審查維度（如“法律法規(guī)合規(guī)性”“環(huán)境保護責任”“員工權益保障”等），分配至各責任部門。資料審查與現場核查：資料審查：查閱制度文件、合同協議、培訓記錄、審計報告、監(jiān)測數據等，對照審查標準判斷符合性；現場核查：針對生產車間、辦公場所、供應鏈合作方現場等，實地檢查操作流程、設備設施、安全防護等實際情況；訪談與調研：對員工（如一線工人、管理層）、供應商代表、社區(qū)聯系人等進行訪談，知曉社會責任實踐落實情況。風險識別與記錄：對發(fā)覺的潛在風險點（如“未按規(guī)定為員工繳納社會保險”“污染物排放超標”等）詳細記錄，包括問題描述、涉及部門、發(fā)生時間、證據材料等。（三）輸出階段：問題匯總與報告編制問題分類與評級：根據風險影響程度（如重大風險、一般風險、觀察項）及發(fā)生概率，對識別問題進行優(yōu)先級排序。編制審查報告：內容包括審查背景與目標、范圍與方法、總體合規(guī)狀況、問題清單（含問題描述、風險等級、整改建議）、改進建議等。報告評審與反饋：由審查團隊內部審核報告準確性，征求法務、業(yè)務部門意見后，提交企業(yè)管理層審議。（四）改進階段：整改跟蹤與持續(xù)優(yōu)化制定整改計劃：針對報告中的問題，明確責任部門、整改措施、完成時限及驗收標準，由合規(guī)管理辦公室跟蹤進度。整改效果驗證：整改期限屆滿后，通過復查資料、現場核查等方式驗證整改有效性，未達標需重新制定方案。更新審查標準：結合法律法規(guī)變化、企業(yè)戰(zhàn)略調整及審查經驗，動態(tài)更新審查清單與標準，形成“審查-整改-優(yōu)化”閉環(huán)管理。三、審查清單模板審查維度具體審查項審查內容/標準審查方法責任部門/人審查結果（符合/不符合/不適用）問題描述及整改措施整改期限整改責任人法律法規(guī)合規(guī)性勞動用工合同簽訂所有員工均簽訂書面勞動合同，合同內容符合《勞動合同法》規(guī)定（含工作內容、薪酬、社保等條款）查閱勞動合同樣本及簽訂記錄人力資源部/經理社會保險繳納按規(guī)定為員工足額繳納養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育保險核對社保繳費臺賬與工資表人力資源部/主管環(huán)境保護責任污染物排放管理廢水、廢氣、噪聲排放符合國家及地方排放標準，定期檢測并公開報告查閱監(jiān)測報告、現場核查排污口安全生產部/工程師固體廢物處置工業(yè)固廢分類存放，交由有資質單位處理，建立轉移聯單制度查閱處置合同、聯單記錄環(huán)保專員/專員員工權益保障工作時間與薪酬支付每周工作時間不超過40小時，加班工資按法定標準支付，薪酬發(fā)放無拖欠查考勤記錄、工資發(fā)放憑證人力資源部/主管職業(yè)健康與安全培訓特殊崗位員工（如電工、焊工）持證上崗，定期開展安全培訓并記錄查培訓記錄、證書臺賬安全生產部/經理供應鏈管理供應商社會責任準入供應商需通過合規(guī)審核（包括勞動用工、環(huán)保、反商業(yè)賄賂等），簽訂《責任采購協議》查供應商審核文件、協議文本采購部/總監(jiān)供應鏈盡職調查對高風險原材料供應商（如礦產、農產品）開展現場或問卷調研，保證無童工、強迫勞動等行為問卷調研、現場訪談記錄采購部/專員數據安全與隱私保護用戶信息收集與使用收集用戶信息前獲得明確同意，用途與范圍公示，未超范圍收集或泄露查隱私政策、用戶授權記錄法務部/律師數據安全防護措施建立數據分級管理制度，采取加密、備份等技術措施，防止數據泄露或濫用查安全制度、技術審計報告IT部/主管四、執(zhí)行要點與風險提示保證審查全面性：避免遺漏新興領域（如人工智能倫理、跨境數據流動等），結合企業(yè)業(yè)務特點動態(tài)調整審查維度。保障證據有效性：所有審查結論需有書面記錄、影像資料或訪談筆錄支撐，保證可追溯、可驗證。強化跨部門協作：審查過程中需業(yè)務部門深度參與，避免“閉門審查”，保證整改措施具備可操作性。注重風險分級管理：對重大風險（如重大環(huán)境污染、重大勞動糾紛）優(yōu)先整改，制定應急預案，降低潛在損失