企業(yè)內(nèi)部體系審核管理細(xì)則一、制定目的與適用范圍為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理體系審核工作，驗(yàn)證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理體系的符合性（是否符合標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)要求）、有效性（目標(biāo)是否達(dá)成、流程是否落地）與適宜性（是否適配企業(yè)發(fā)展階段），及時(shí)識(shí)別并改進(jìn)體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)管理體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)深度融合，特制定本細(xì)則。本細(xì)則適用于企業(yè)各職能部門(mén)、生產(chǎn)單元及管理體系覆蓋的所有業(yè)務(wù)流程，涵蓋質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等多領(lǐng)域管理體系的內(nèi)部審核活動(dòng)。二、職責(zé)分工管理者代表：統(tǒng)籌內(nèi)部審核全局，牽頭制定年度審核計(jì)劃，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求啟動(dòng)臨時(shí)審核；任命審核組長(zhǎng)并授權(quán)審核組獨(dú)立開(kāi)展工作；監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況，將審核結(jié)論作為管理評(píng)審的核心輸入，推動(dòng)體系系統(tǒng)性優(yōu)化。審核組：由具備內(nèi)部審核資質(zhì)的人員組成，審核組長(zhǎng)需策劃審核流程、編制審核計(jì)劃、組織現(xiàn)場(chǎng)審核；審核組成員需以“客觀、公正、專業(yè)”為原則，收集審核證據(jù)，識(shí)別不符合項(xiàng)，編制審核報(bào)告，并跟蹤整改效果直至問(wèn)題閉環(huán)。被審核部門(mén)：需全力配合審核工作，提供真實(shí)的體系運(yùn)行證據(jù)（如文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)操作視頻、人員訪談等）；針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，深入分析根本原因（可結(jié)合魚(yú)骨圖、5Why分析法），制定可落地的整改措施，按要求提交整改驗(yàn)證資料，確保問(wèn)題徹底解決。三、審核策劃（一）年度審核計(jì)劃每年年初，管理者代表聯(lián)合各體系負(fù)責(zé)人，結(jié)合企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、體系標(biāo)準(zhǔn)更新要求、過(guò)往審核的“高頻問(wèn)題點(diǎn)”及客戶/法規(guī)的最新要求，制定《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》。計(jì)劃需兼顧全面覆蓋與重點(diǎn)突破：既要確保每個(gè)體系要素、每個(gè)部門(mén)每年度至少接受一次審核，又要針對(duì)“客戶投訴集中的流程”“事故頻發(fā)的環(huán)節(jié)”等痛點(diǎn)，增加審核頻次或深度。（二）臨時(shí)審核觸發(fā)條件當(dāng)企業(yè)發(fā)生重大變革（如組織架構(gòu)調(diào)整、核心業(yè)務(wù)流程重組）、出現(xiàn)重大質(zhì)量/安全事故、客戶投訴量驟增、外部監(jiān)管政策變化或體系標(biāo)準(zhǔn)換版時(shí)，管理者代表可啟動(dòng)臨時(shí)審核，明確審核范圍（如“新產(chǎn)品研發(fā)流程合規(guī)性”“供應(yīng)商管理體系有效性”），確保體系快速適配變化。四、審核實(shí)施流程（一）審核準(zhǔn)備審核組長(zhǎng)根據(jù)計(jì)劃組建審核組（成員需與被審核部門(mén)無(wú)直接利益關(guān)聯(lián)，避免“既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員”），結(jié)合體系文件（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件）、部門(mén)職責(zé)與業(yè)務(wù)流程，編制《審核檢查表》。檢查表需“靶向定位”：如審核生產(chǎn)部門(mén)時(shí)，需涵蓋“設(shè)備維護(hù)記錄完整性”“工藝參數(shù)執(zhí)行一致性”“不合格品處置合規(guī)性”等要點(diǎn)；審核行政部門(mén)時(shí)，需關(guān)注“文件審批流程時(shí)效性”“培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率”等內(nèi)容。審核前3個(gè)工作日，向被審核部門(mén)發(fā)放《審核通知》，明確審核時(shí)間、范圍、方式及需配合的事項(xiàng)（如提前整理近3個(gè)月的記錄、安排現(xiàn)場(chǎng)操作演示等）。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核1.首次會(huì)議：審核組與被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，介紹審核目的（“驗(yàn)證體系是否真落地、真有效”）、范圍（“聚焦XX流程的全環(huán)節(jié)”）、流程（“先查文件，再看現(xiàn)場(chǎng)，最后訪談”）及紀(jì)律要求（“證據(jù)需真實(shí)，不得臨時(shí)補(bǔ)記錄”），確認(rèn)審核計(jì)劃的可行性。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：審核組采用“三結(jié)合”方式收集證據(jù)：查閱記錄（如抽查至少3個(gè)月的生產(chǎn)日?qǐng)?bào)，驗(yàn)證工藝參數(shù)是否符合標(biāo)準(zhǔn)；調(diào)取近半年的培訓(xùn)記錄，確認(rèn)員工技能提升計(jì)劃是否落地）；人員訪談（隨機(jī)選取5名操作員，詢問(wèn)其對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的理解程度；訪談部門(mén)負(fù)責(zé)人，了解體系改進(jìn)的難點(diǎn)與需求）；現(xiàn)場(chǎng)觀察（查看生產(chǎn)車間的設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境標(biāo)識(shí)、安全防護(hù)措施是否合規(guī)）。檢查過(guò)程中，需對(duì)問(wèn)題點(diǎn)進(jìn)行“事實(shí)+條款+證據(jù)”的三維記錄（如“XX工序未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求進(jìn)行首件檢驗(yàn)（違反ISO9001:20158.5.1條款），證據(jù)：2023年X月X日的生產(chǎn)記錄無(wú)首件檢驗(yàn)簽字”）。3.末次會(huì)議：審核組向被審核部門(mén)反饋審核發(fā)現(xiàn)，區(qū)分“嚴(yán)重不符合”（如某流程普遍未執(zhí)行文件要求，或問(wèn)題可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果）與“一般不符合”（如個(gè)別環(huán)節(jié)的偶然失誤），說(shuō)明判定依據(jù)，聽(tīng)取被審核部門(mén)的說(shuō)明與疑問(wèn)，形成初步審核結(jié)論（如“體系運(yùn)行整體有效，但在XX環(huán)節(jié)存在系統(tǒng)性執(zhí)行偏差，需重點(diǎn)整改”）。（三）審核報(bào)告編制審核組長(zhǎng)匯總審核證據(jù)，編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，內(nèi)容需“數(shù)據(jù)說(shuō)話、問(wèn)題聚焦、建議可行”：審核概況（時(shí)間、范圍、人員）；體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)（如“質(zhì)量體系在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)性達(dá)90%，但在供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)存在3項(xiàng)嚴(yán)重不符合”）；不符合項(xiàng)分布（按部門(mén)、體系要素分類，用圖表直觀呈現(xiàn)）；整改要求（含整改期限，嚴(yán)重不符合需在15個(gè)工作日內(nèi)完成，一般不符合在7個(gè)工作日內(nèi)完成）；改進(jìn)建議（如“建議人力資源部?jī)?yōu)化新員工體系培訓(xùn)課程，增加實(shí)操考核環(huán)節(jié)”）。報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放至相關(guān)部門(mén)。五、不符合項(xiàng)管理（一）不符合項(xiàng)判定審核組根據(jù)證據(jù)，將不符合項(xiàng)分為兩類：嚴(yán)重不符合：體系存在系統(tǒng)性失效（如某一流程在多部門(mén)重復(fù)出現(xiàn)執(zhí)行偏差）、或不符合項(xiàng)可能導(dǎo)致嚴(yán)重質(zhì)量/安全后果（如未按要求進(jìn)行特種設(shè)備年檢）、或同類問(wèn)題多次復(fù)發(fā)（如某類文件審批流程問(wèn)題連續(xù)2次審核均出現(xiàn)）。一般不符合：個(gè)別環(huán)節(jié)未按要求執(zhí)行，屬于偶然或孤立事件（如某份記錄的簽字日期晚于實(shí)際操作日期），未造成嚴(yán)重后果。（二）整改要求被審核部門(mén)需在收到《不符合項(xiàng)報(bào)告》后5個(gè)工作日內(nèi)，穿透式分析根本原因（如用5Why法追問(wèn)：“為什么未執(zhí)行首件檢驗(yàn)？”→“因?yàn)榘嚅L(zhǎng)忘記提醒”→“為什么班長(zhǎng)會(huì)忘記？”→“因?yàn)槭准z驗(yàn)的要求未納入班組日常檢查清單”），制定《整改計(jì)劃》（含整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)間），提交審核組確認(rèn)。（三）整改驗(yàn)證整改期限到期前，被審核部門(mén)提交整改證據(jù)（如修訂后的《班組檢查清單》、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)改進(jìn)前后的對(duì)比照片等）；審核組對(duì)整改效果進(jìn)行“雙驗(yàn)證”：現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證（如抽查整改后的首件檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)簽字率達(dá)100%）；長(zhǎng)效性驗(yàn)證（如跟蹤3個(gè)月，確認(rèn)同類問(wèn)題未復(fù)發(fā)），確保問(wèn)題徹底解決后，方可關(guān)閉不符合項(xiàng)。六、持續(xù)改進(jìn)與跟蹤1.管理者代表每季度匯總審核結(jié)果，繪制“問(wèn)題熱力圖”（按部門(mén)、流程、體系要素統(tǒng)計(jì)不符合項(xiàng)數(shù)量），識(shí)別共性問(wèn)題（如“文件執(zhí)行不到位”在3個(gè)部門(mén)出現(xiàn)），組織相關(guān)部門(mén)制定系統(tǒng)性改進(jìn)措施（如“開(kāi)展‘文件執(zhí)行力提升月’活動(dòng)，優(yōu)化文件審批流程，增加文件培訓(xùn)與考核”），納入企業(yè)“持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃”。2.內(nèi)部審核結(jié)果作為管理評(píng)審的核心輸入，結(jié)合外部審核、客戶反饋、市場(chǎng)變化等信息，評(píng)估管理體系的“適宜性、充分性、有效性”，推動(dòng)體系迭代優(yōu)化（如當(dāng)客戶對(duì)交付周期要求提高時(shí)，優(yōu)化生產(chǎn)計(jì)劃管理體系）。七、記錄管理1.需保存的審核記錄包括：年度審核計(jì)劃、審核通知、審核檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、整改計(jì)劃及驗(yàn)證資料、內(nèi)部審核報(bào)告等。2.記錄保存期限不少于3年（或按行業(yè)法規(guī)要求延長(zhǎng)），采用“電子+紙質(zhì)”雙備份：電子檔案