2024科創(chuàng)板知識測評及答案一、單項選擇題（每題2分，共30題，合計60分）1.科創(chuàng)板設(shè)立的核心目標(biāo)是服務(wù)哪類企業(yè)？A.傳統(tǒng)制造業(yè)龍頭企業(yè)B.符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)C.房地產(chǎn)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)企業(yè)D.消費服務(wù)領(lǐng)域連鎖經(jīng)營企業(yè)答案：B解析：根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》，科創(chuàng)板定位為服務(wù)符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)，重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行（IPO）實行的審核制度是？A.核準(zhǔn)制B.注冊制C.備案制D.審批制答案：B解析：科創(chuàng)板是我國資本市場首個試點注冊制的板塊，審核權(quán)下放至上海證券交易所（以下簡稱“上交所”），證監(jiān)會負責(zé)注冊，以信息披露為核心，強調(diào)企業(yè)的合規(guī)性與市場價值判斷。3.科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)中，允許未盈利企業(yè)上市的是哪類標(biāo)準(zhǔn)？A.標(biāo)準(zhǔn)一（市值+凈利潤+營收）B.標(biāo)準(zhǔn)二（市值+營收+研發(fā)投入）C.標(biāo)準(zhǔn)五（市值+營收+研發(fā)能力）D.所有標(biāo)準(zhǔn)均要求盈利答案：C解析：科創(chuàng)板設(shè)置五套差異化上市標(biāo)準(zhǔn)，其中標(biāo)準(zhǔn)五允許未盈利的生物醫(yī)藥企業(yè)上市，具體要求為：預(yù)計市值不低于40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果（如II期臨床試驗批件）。4.科創(chuàng)板股票上市后前5個交易日的漲跌幅限制是？A.無漲跌幅限制B.±10%C.±20%D.±30%答案：A解析：科創(chuàng)板新股上市后前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制（盤后固定價格交易階段除外），第6個交易日起漲跌幅限制為±20%，與主板形成差異化交易機制。5.科創(chuàng)板引入的“盤后固定價格交易”時間是？A.9:159:25B.14:5715:00C.15:0515:30D.13:0014:00答案：C解析：盤后固定價格交易是科創(chuàng)板特色機制之一，時間為每個交易日15:0515:30，按當(dāng)日收盤價成交（若當(dāng)日無成交，則按最后一筆成交價），投資者可通過收盤定價委托參與。6.科創(chuàng)板股票交易中，單筆申報數(shù)量的最低要求是？A.100股B.200股C.500股D.1000股答案：B解析：科創(chuàng)板調(diào)整了申報數(shù)量規(guī)則，單筆申報數(shù)量不低于200股，超過200股的部分可以以1股為單位遞增（如201股、202股等），降低了小額交易的門檻。7.科創(chuàng)板上市公司的“特別表決權(quán)股份”制度中，每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量不得超過普通股份的？A.5倍B.10倍C.20倍D.無限制答案：B解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量不得超過普通股份的10倍，且不得濫用特別表決權(quán)損害普通投資者權(quán)益。8.科創(chuàng)板上市公司觸發(fā)“財務(wù)類退市”的指標(biāo)不包括？A.最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負且營業(yè)收入低于1億元B.最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負C.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被出具無法表示意見或否定意見的審計報告D.連續(xù)20個交易日股票收盤價低于1元答案：D解析：D選項屬于“交易類退市”指標(biāo)（連續(xù)20個交易日收盤價低于1元），財務(wù)類退市指標(biāo)包括凈利潤為負且營收不足1億、凈資產(chǎn)為負、被出具非標(biāo)審計意見等。9.科創(chuàng)板投資者參與股票交易的適當(dāng)性要求是？A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），且參與證券交易24個月以上B.申請權(quán)限開通前10個交易日資產(chǎn)日均不低于30萬元，交易經(jīng)驗12個月以上C.無資產(chǎn)門檻，僅需交易經(jīng)驗6個月以上D.資產(chǎn)門檻100萬元，交易經(jīng)驗36個月以上答案：A解析：科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求為“50萬元資產(chǎn)+24個月交易經(jīng)驗”，資產(chǎn)包括股票、基金、理財?shù)龋ú话ㄈ谫Y融券負債），旨在保護風(fēng)險承受能力較低的投資者。10.科創(chuàng)板新股發(fā)行定價中，網(wǎng)下投資者的分類不包括？A.公募產(chǎn)品（含為滿足不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性要求的個人投資者投資需求而設(shè)立的公募產(chǎn)品）B.社保基金、養(yǎng)老金C.企業(yè)年金基金和保險資金D.個人投資者答案：D解析：科創(chuàng)板新股網(wǎng)下發(fā)行主要面向?qū)I(yè)機構(gòu)投資者，個人投資者無法直接參與網(wǎng)下詢價，僅可通過網(wǎng)上打新（需滿足市值要求）或購買公募基金等間接參與。11.科創(chuàng)板上市公司實施重大資產(chǎn)重組時，標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)符合的要求是？A.必須與上市公司主營業(yè)務(wù)無關(guān)B.應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，所屬行業(yè)應(yīng)當(dāng)與上市公司處于同行業(yè)或上下游C.無需考慮行業(yè)相關(guān)性，僅需滿足資產(chǎn)規(guī)模要求D.標(biāo)的資產(chǎn)必須為境外資產(chǎn)答案：B解析：科創(chuàng)板重大資產(chǎn)重組強調(diào)標(biāo)的資產(chǎn)與上市公司的協(xié)同效應(yīng)，要求符合科創(chuàng)板定位，所屬行業(yè)與上市公司同行業(yè)或上下游，以支持上市公司聚焦主業(yè)、提升科技創(chuàng)新能力。12.科創(chuàng)板做市商制度中，做市商提供的服務(wù)不包括？A.為科創(chuàng)板股票提供雙邊報價（買價和賣價）B.參與股票發(fā)行定價C.促進市場流動性D.縮小買賣價差答案：B解析：做市商的核心職責(zé)是通過持續(xù)報價提供流動性，縮小買賣價差，但不參與新股發(fā)行定價（定價由發(fā)行人、保薦機構(gòu)與網(wǎng)下投資者通過詢價確定）。13.科創(chuàng)板上市公司的“研發(fā)投入”信息披露要求是？A.僅需在年度報告中披露研發(fā)投入金額B.需在年度報告中披露研發(fā)投入金額、研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)項目進展等詳細信息C.無需單獨披露，合并至“管理費用”中D.僅需在上市時披露一次答案：B解析：科創(chuàng)板強化科技企業(yè)的研發(fā)信息披露，要求上市公司在年報中披露研發(fā)投入金額及占比、研發(fā)人員數(shù)量及占比、主要研發(fā)項目的進展及階段性成果、研發(fā)資金來源等，便于投資者評估企業(yè)創(chuàng)新能力。14.科創(chuàng)板股票被實施“退市風(fēng)險警示”的情形是？A.最近一個會計年度凈利潤為負B.最近一個會計年度營業(yè)收入低于5000萬元C.因財務(wù)類指標(biāo)觸及退市標(biāo)準(zhǔn)被暫停上市D.因財務(wù)類、規(guī)范類或重大違法類指標(biāo)觸及退市風(fēng)險答案：D解析：科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)財務(wù)類（如凈利潤為負且營收不足1億）、規(guī)范類（如未在法定期限內(nèi)披露年報）或重大違法類（如欺詐發(fā)行）情形時，將被實施退市風(fēng)險警示（股票簡稱前加“ST”）。15.科創(chuàng)板投資者通過融資融券交易買入股票的，保證金比例不得低于？A.30%B.50%C.70%D.100%答案：B解析：根據(jù)上交所規(guī)定，科創(chuàng)板融資融券的保證金比例不得低于50%，與主板一致，但科創(chuàng)板股票的折算率可能因波動性較高而更低。16.科創(chuàng)板上市公司的“核心技術(shù)人員”離職后，需披露的時間要求是？A.無需披露B.2個交易日內(nèi)C.5個交易日內(nèi)D.10個交易日內(nèi)答案：B解析：核心技術(shù)人員對科創(chuàng)企業(yè)至關(guān)重要，上市公司應(yīng)在核心技術(shù)人員離職后2個交易日內(nèi)披露離職原因、是否影響公司研發(fā)等信息，保障投資者知情權(quán)。17.科創(chuàng)板新股“戰(zhàn)略配售”中，發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以參與配售的載體是？A.必須以個人名義直接參與B.可以通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃或員工持股計劃參與C.只能通過公募基金參與D.不得參與答案：B解析：科創(chuàng)板允許發(fā)行人高管與核心員工通過專項資管計劃或員工持股計劃參與戰(zhàn)略配售，鎖定期不少于12個月，以綁定核心人員與公司長期利益。18.科創(chuàng)板上市公司的“同股不同權(quán)”結(jié)構(gòu)中，特別表決權(quán)股份的持有人資格不包括？A.對公司發(fā)展或業(yè)務(wù)增長有重大貢獻B.擔(dān)任公司董事C.合計持有公司股份不低于10%D.任意自然人股東答案：D解析：特別表決權(quán)股份持有人需為對公司發(fā)展有重大貢獻、在公司任職的董事，且合計持股不低于10%，以防止控制權(quán)濫用。19.科創(chuàng)板股票交易中，“異常波動”的認定標(biāo)準(zhǔn)是？A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%B.連續(xù)2個交易日內(nèi)日成交量翻倍C.連續(xù)5個交易日內(nèi)股價累計漲跌幅超過50%D.無明確標(biāo)準(zhǔn)，由交易所主觀判斷答案：A解析：科創(chuàng)板股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%的，屬于異常波動，上市公司需發(fā)布公告說明情況。20.科創(chuàng)板上市公司的“退市整理期”期限是？A.5個交易日B.15個交易日C.30個交易日D.不設(shè)退市整理期答案：B解析：科創(chuàng)板退市整理期為15個交易日（主板為30個交易日），旨在加速出清低效公司，減少投資者非理性炒作。21.科創(chuàng)板上市公司申請“轉(zhuǎn)板”至其他板塊的條件不包括？A.已在科創(chuàng)板上市滿2年B.符合轉(zhuǎn)入板塊的上市條件C.最近3年無重大違法違規(guī)行為D.必須是虧損企業(yè)答案：D解析：轉(zhuǎn)板需滿足上市時間（滿2年）、合規(guī)性（無重大違法）及轉(zhuǎn)入板塊的上市條件（如主板的盈利要求），與是否虧損無關(guān)。22.科創(chuàng)板“紅籌企業(yè)”上市時，可采用的財務(wù)報表準(zhǔn)則是？A.僅中國企業(yè)會計準(zhǔn)則（CAS）B.國際財務(wù)報告準(zhǔn)則（IFRS）或美國通用會計準(zhǔn)則（USGAAP），但需按CAS調(diào)整差異C.僅IFRSD.無需披露財務(wù)報表答案：B解析：紅籌企業(yè)（注冊地在境外、主要經(jīng)營地在境內(nèi)的企業(yè)）可采用IFRS或USGAAP編制財務(wù)報表，但需在上市文件中披露與CAS的差異調(diào)節(jié)表。23.科創(chuàng)板投資者參與“網(wǎng)上打新”的市值要求是？A.無市值要求B.申購前20個交易日日均滬市市值不低于1萬元C.申購前10個交易日日均滬市市值不低于5萬元D.申購前5個交易日日均滬市市值不低于3萬元答案：B解析：科創(chuàng)板網(wǎng)上打新與主板規(guī)則一致，需滿足“申購前20個交易日日均滬市市值不低于1萬元”，每5000元市值可申購500股（不足5000元不計）。24.科創(chuàng)板上市公司的“股權(quán)激勵”對象不包括？A.核心技術(shù)人員B.獨立董事C.高級管理人員D.對公司經(jīng)營有重大影響的其他員工答案：B解析：科創(chuàng)板允許股權(quán)激勵對象包括核心技術(shù)人員、高管及其他員工，但獨立董事不得參與，以避免利益沖突。25.科創(chuàng)板股票“盤后固定價格交易”的申報時間是？A.9:3011:30和13:0015:30B.9:1511:30和13:0015:05C.15:0015:30D.僅開盤集合競價階段答案：B解析：盤后固定價格交易的申報時間為9:1511:30和13:0015:05，15:0515:30為成交階段，按收盤價撮合成交。26.科創(chuàng)板上市公司的“信息披露”原則不包括？A.真實、準(zhǔn)確、完整B.簡明清晰、通俗易懂C.只披露利好信息D.及時披露答案：C解析：信息披露需遵循“真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平”原則，不得選擇性披露或隱瞞利空信息。27.科創(chuàng)板“未盈利企業(yè)”上市后，需在年度報告中披露的特殊信息是？A.研發(fā)投入資本化的具體金額B.預(yù)計盈利時間及主要依據(jù)C.前十大股東名單D.員工薪酬總額答案：B解析：未盈利企業(yè)需在年報中披露尚未盈利的原因、影響、未來是否可能持續(xù)虧損，以及預(yù)計盈利時間和主要依據(jù)，幫助投資者評估風(fēng)險。28.科創(chuàng)板股票“兩融標(biāo)的”的篩選標(biāo)準(zhǔn)不包括？A.上市時間滿3個月B.流通市值不低于20億元C.股東人數(shù)不少于4000人D.必須盈利答案：D解析：科創(chuàng)板兩融標(biāo)的主要考慮流動性（上市滿3個月、流通市值≥20億、股東≥4000人），與是否盈利無關(guān)。29.科創(chuàng)板上市公司“重大資產(chǎn)重組”的審核機構(gòu)是？A.證監(jiān)會B.上交所C.國務(wù)院D.證券業(yè)協(xié)會答案：B解析：科創(chuàng)板重大資產(chǎn)重組實行注冊制，由上交所審核，證監(jiān)會注冊，審核流程與IPO類似，強調(diào)信息披露。30.科創(chuàng)板投資者通過“戰(zhàn)略配售”獲得的股票鎖定期最短為？A.6個月B.12個月C.24個月D.36個月答案：B解析：一般戰(zhàn)略投資者的鎖定期為12個月，發(fā)行人高管與核心員工參與的專項資管計劃鎖定期也為12個月（部分情況下可延長）。二、多項選擇題（每題3分，共10題，合計30分）1.科創(chuàng)板與主板的差異化制度包括？A.允許未盈利企業(yè)上市B.漲跌幅限制更寬松（前5日無限制，后續(xù)±20%）C.引入特別表決權(quán)股份制度D.實行注冊制審核答案：ABCD解析：科創(chuàng)板在上市條件（包容未盈利）、交易機制（漲跌幅）、公司治理（特別表決權(quán)）、審核制度（注冊制）等方面均與主板存在差異。2.科創(chuàng)板重點支持的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括？A.新一代信息技術(shù)B.生物醫(yī)藥C.傳統(tǒng)紡織業(yè)D.新能源答案：ABD解析：科創(chuàng)板重點支持“6+1”領(lǐng)域：新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥，以及符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域，傳統(tǒng)紡織業(yè)不屬于重點支持范圍。3.科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)中的“市值+營收+研發(fā)”指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)五）適用于？A.集成電路企業(yè)B.生物醫(yī)藥企業(yè)C.已取得階段性成果的創(chuàng)新藥研發(fā)企業(yè)D.房地產(chǎn)企業(yè)答案：BC解析：標(biāo)準(zhǔn)五主要針對生物醫(yī)藥等研發(fā)周期長、投入高的企業(yè)，要求已取得II期臨床試驗批件等階段性成果。4.科創(chuàng)板股票交易中的異常交易行為包括？A.以明顯偏離市場最新成交價的價格大量申報并撤銷B.連續(xù)申報導(dǎo)致股價大幅波動C.利用資金優(yōu)勢拉抬股價D.正常的日內(nèi)交易答案：ABC解析：上交所明確禁止虛假申報、拉抬打壓、維持漲跌幅限制價格等異常交易行為，正常交易不受限制。5.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的目的是？A.保護風(fēng)險承受能力較弱的投資者B.提高市場流動性C.篩選具備專業(yè)知識的投資者D.降低市場整體風(fēng)險答案：ACD解析：適當(dāng)性管理通過資產(chǎn)和經(jīng)驗門檻，確保投資者具備風(fēng)險識別和承受能力，而非單純提高流動性。6.科創(chuàng)板上市公司的退市指標(biāo)包括？A.財務(wù)類（如凈利潤為負且營收不足1億）B.交易類（如連續(xù)20日市值低于3億元）C.規(guī)范類（如未按時披露年報）D.重大違法類（如欺詐發(fā)行）答案：ABCD解析：科創(chuàng)板構(gòu)建“4類”強制退市指標(biāo)體系，覆蓋財務(wù)、交易、規(guī)范、重大違法四大維度，退市標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格。7.科創(chuàng)板“做市商”需滿足的條件包括？A.具有證券自營業(yè)務(wù)資格B.最近12個月凈資本持續(xù)不低于100億元C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄D.僅需獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)答案：ABC解析：做市商需滿足凈資本（≥100億）、業(yè)務(wù)資格（自營）、合規(guī)記錄（最近3年無重大違法）等要求，并經(jīng)上交所備案。8.科創(chuàng)板上市公司的“核心技術(shù)”信息披露要求包括？A.核心技術(shù)的具體內(nèi)容及來源B.核心技術(shù)的先進性及行業(yè)地位C.核心技術(shù)的研發(fā)投入及成果轉(zhuǎn)化情況D.核心技術(shù)可能面臨的替代風(fēng)險答案：ABCD解析：科創(chuàng)板要求詳細披露核心技術(shù)的“研發(fā)應(yīng)用風(fēng)險”全鏈條信息，幫助投資者評估企業(yè)技術(shù)競爭力。9.科創(chuàng)板新股“網(wǎng)下投資者”需滿足的條件包括？A.具備專業(yè)定價能力B.嚴(yán)格履行報價決策程序C.遵守投資組合限制D.可以是個人投資者答案：ABC解析：網(wǎng)