合同審查清單法務(wù)審核風(fēng)險(xiǎn)控制版一、適用范圍與場(chǎng)景本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、合規(guī)崗或外部法律顧問(wèn)對(duì)各類合同（如買賣合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查的場(chǎng)景，尤其適用于需要系統(tǒng)性識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、控制履約糾紛、保障企業(yè)權(quán)益的關(guān)鍵合同審核。具體包括：日常業(yè)務(wù)合同的常規(guī)審查；重大合作項(xiàng)目合同的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查；合同續(xù)簽、修訂版本的法律合規(guī)性復(fù)核；涉及跨境、特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑等）合同的強(qiáng)化審核。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：審查前置準(zhǔn)備明確審查目標(biāo)：確認(rèn)合同類型（如采購(gòu)、銷售、服務(wù)）、業(yè)務(wù)背景（合作方、項(xiàng)目周期、核心訴求）、企業(yè)內(nèi)部審批層級(jí)（是否需業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門前置確認(rèn)）。收集基礎(chǔ)文件：獲取合同草案、合作方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）、過(guò)往合作記錄（如有）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《民法典》《公司法》及行業(yè)特定法規(guī)）。組建審查小組：根據(jù)合同復(fù)雜度，確定主審法務(wù)（某法務(wù)專員）、協(xié)審業(yè)務(wù)專家（如技術(shù)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人某經(jīng)理），明確分工。步驟2：合同主體資格審查主體合法性：核查合作方是否為依法注冊(cè)的法人/其他組織，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，注冊(cè)信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所）與合同簽署方是否一致；自然人主體需核查身份證件真實(shí)性。履約能力評(píng)估：企業(yè)主體：查詢是否被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單（通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等官方渠道），評(píng)估注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、過(guò)往履約記錄（如業(yè)務(wù)部門提供合作反饋）；特殊行業(yè)主體：需核查行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證（如建筑施工企業(yè)需具備相應(yīng)資質(zhì)），保證資質(zhì)等級(jí)與合同內(nèi)容匹配。授權(quán)代表審查：若簽署人為法定代表人，需核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及法定代表人身份證明；若為授權(quán)代理人，需提供授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限），并核查代理人身份文件。步驟3：核心條款逐項(xiàng)審查合同標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否具體（避免“相關(guān)產(chǎn)品”“類似服務(wù)”等模糊表述），質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定（需注明標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)及版本）。價(jià)款與支付條款：價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類是否清晰，是否包含稅費(fèi)（需明確“含稅價(jià)”或“不含稅價(jià)”）；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨驗(yàn)收后付款、質(zhì)保金返還條件）、賬戶信息（需與合同簽署方主體一致，避免個(gè)人賬戶）。履行期限與地點(diǎn)：履行期限（起始/截止時(shí)間、階段性節(jié)點(diǎn)）是否明確，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等歧義表述；履行地點(diǎn)（交貨地、服務(wù)提供地）需具體到省、市、區(qū)，明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)（如“交付后毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)”）。權(quán)利義務(wù)條款：雙方核心權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如賣方需提供售后服務(wù)，買方需按時(shí)付款），避免單方面限制權(quán)利或加重義務(wù)的“霸王條款”；約定協(xié)助義務(wù)（如提供場(chǎng)地、資料、技術(shù)支持等）是否明確責(zé)任主體及完成時(shí)限。違約責(zé)任條款：違約情形是否具體（如“逾期付款”“質(zhì)量不達(dá)標(biāo)”“擅自轉(zhuǎn)包”等），避免籠統(tǒng)表述；違約責(zé)任形式（違約金、賠償損失、解除合同）需量化（如逾期付款違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算）或明確計(jì)算方式，且需符合《民法典》關(guān)于違約金合理性的規(guī)定（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）；約定定金時(shí)，需明確定金性質(zhì)（成約定金、違約定金等），且定金金額不得超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%。爭(zhēng)議解決條款：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）需明確，若選擇訴訟，需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，且不得違反級(jí)別管轄專屬管轄規(guī)定）；若選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會(huì)”）。步驟4：合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)審查法律法規(guī)合規(guī)性：核查合同內(nèi)容是否符合最新法律法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》對(duì)數(shù)據(jù)處理的約束，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)），避免違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定債務(wù)由第三方承擔(dān)，未經(jīng)債權(quán)人同意無(wú)效”）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：若涉及技術(shù)許可、軟件開(kāi)發(fā)等，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“乙方完成的工作成果歸甲方所有”）、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)（如“因乙方提供技術(shù)侵犯第三方權(quán)益，由乙方承擔(dān)全部責(zé)任”）。保密條款：明保證密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等）、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、違約責(zé)任（如“泄露秘密需賠償萬(wàn)元”），避免約定“永久保密”等可能被認(rèn)定為無(wú)效的條款。不可抗力條款：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策變更等）、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書面通知）、證明文件（如部門出具的證明）、免責(zé)范圍（因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行部分或全部義務(wù)可免責(zé)）。步驟5：修改反饋與溝通標(biāo)記問(wèn)題條款：對(duì)審查中發(fā)覺(jué)的條款缺陷（如歧義、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、違法內(nèi)容），使用“審查意見(jiàn)表”逐項(xiàng)標(biāo)注，說(shuō)明修改理由及法律依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第527條，該格式條款排除對(duì)方主要權(quán)利，無(wú)效”）。內(nèi)部溝通確認(rèn)：與業(yè)務(wù)部門對(duì)接，確認(rèn)商業(yè)需求與法律風(fēng)險(xiǎn)平衡點(diǎn)（如業(yè)務(wù)部門希望簡(jiǎn)化付款節(jié)點(diǎn)，需提示逾期風(fēng)險(xiǎn)并協(xié)商調(diào)整）。外部溝通修訂：與合作方就修改意見(jiàn)進(jìn)行協(xié)商，重點(diǎn)爭(zhēng)取高風(fēng)險(xiǎn)條款（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決）的調(diào)整，保留協(xié)商記錄（郵件、會(huì)議紀(jì)要）。步驟6：最終審核與歸檔復(fù)核審查要點(diǎn)：對(duì)修訂后的合同進(jìn)行二次復(fù)核，保證所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已整改，條款邏輯一致，無(wú)新增歧義。審批流程確認(rèn)：根據(jù)企業(yè)內(nèi)部制度，完成法務(wù)負(fù)責(zé)人（某法務(wù)總監(jiān)）、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理（或授權(quán)代表）的審批簽字。合同歸檔：將最終版合同、審查意見(jiàn)表、審批記錄、溝通記錄等整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)法務(wù)管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同終止后5年。三、合同審查風(fēng)險(xiǎn)控制清單模板審查階段審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審查結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/待補(bǔ)充）備注主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，注冊(cè)信息與合同簽署方一致高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充授權(quán)代表權(quán)限授權(quán)委托書載明授權(quán)范圍、期限，代理人身份真實(shí)高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充履約能力評(píng)估無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、失信記錄，經(jīng)營(yíng)范圍與合同內(nèi)容匹配中□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充特殊行業(yè)需核查資質(zhì)證書核心條款合同標(biāo)的標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量具體，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確（含標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)）高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充避免模糊表述價(jià)款支付金額、稅費(fèi)、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶信息清晰（與主體一致）高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充違約責(zé)任違約情形具體，違約金合理（不超過(guò)實(shí)際損失30%）高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充定金不超過(guò)20%爭(zhēng)議解決明確管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)全稱，不違反級(jí)別/專屬管轄中□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充合規(guī)性法律法規(guī)沖突內(nèi)容符合《民法典》《公司法》等最新法律，無(wú)強(qiáng)制規(guī)定無(wú)效條款高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確成果歸屬、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)中□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充涉及技術(shù)/軟件合同必查保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任明確，避免“永久保密”中□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充其他合同完整性合同文本包含標(biāo)題、編號(hào)、簽約主體、簽署頁(yè)、日期，無(wú)遺漏頁(yè)高□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充附件一致性附件（如技術(shù)協(xié)議、清單）與內(nèi)容一致，編號(hào)引用正確中□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提示條款歧義風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“原則上”“盡量”“相關(guān)”等模糊詞匯，關(guān)鍵條款（如履行時(shí)間、金額、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）需量化或明確界定（如“驗(yàn)收合格”需定義“合格標(biāo)準(zhǔn)”）。單方義務(wù)陷阱：重點(diǎn)審查是否存在“乙方需承擔(dān)責(zé)任，甲方無(wú)需承擔(dān)任何義務(wù)”等不對(duì)等條款，通過(guò)增加“甲方配合義務(wù)”“雙方權(quán)利對(duì)等”等表述平衡風(fēng)險(xiǎn)?？陬^承諾未書面化：業(yè)務(wù)部門與對(duì)方的口頭協(xié)商（如特殊優(yōu)惠、額外服務(wù)）需補(bǔ)充進(jìn)合同附件，避免“以口頭約定為準(zhǔn)”等條款，防止履約爭(zhēng)議。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)長(zhǎng)期履行的合同（如框架協(xié)議），需約定“定期審查條款”機(jī)制（如每半年復(fù)核一次履約情況及法律變化）。證據(jù)留存意識(shí)：審查過(guò)程中所