法律文書規(guī)范制作法律審核環(huán)節(jié)表單模板引言法律文書是法律行為的重要載體，其規(guī)范性、合法性與嚴(yán)謹(jǐn)性直接關(guān)系到法律效果與風(fēng)險控制。為提升法律文書制作質(zhì)量，保證審核流程標(biāo)準(zhǔn)化、可視化，特制定本法律審核環(huán)節(jié)表單模板。本模板通過明確各審核環(huán)節(jié)的職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)與要點，助力法律工作者高效完成文書審核，降低因疏漏導(dǎo)致的法律風(fēng)險，適用于律所、企業(yè)法務(wù)部、法律援助中心等機(jī)構(gòu)的法律文書制作與審核場景。一、適用情境與核心價值（一）適用情境合同類文書（如買賣合同、服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議等）；訴訟類文書（如民事/刑事/行政起訴狀、答辯狀、上訴狀、代理詞等）；非訴訟法律文書（如法律意見書、律師函、盡職調(diào)查報告、公司章程等）；其他需經(jīng)法律審核的規(guī)范性文件（如規(guī)章制度、合規(guī)承諾書等）。（二）核心價值規(guī)范流程：通過標(biāo)準(zhǔn)化審核環(huán)節(jié)，避免審核遺漏或職責(zé)不清；控制風(fēng)險：明確審核要點，識別文書中的法律風(fēng)險與合規(guī)問題；提升效率：可視化審核記錄，便于跟蹤修改進(jìn)度與責(zé)任追溯；保障質(zhì)量：保證文書要素齊全、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、法律依據(jù)準(zhǔn)確，符合行業(yè)規(guī)范與司法實踐要求。二、規(guī)范操作流程指引（一）第一步：文書需求接收與初步梳理需求接收：由文書起草人（或業(yè)務(wù)部門）向?qū)徍巳藛T提交《法律文書審核申請表》，附文書初稿、基礎(chǔ)材料（如合同背景、當(dāng)事人身份信息、證據(jù)材料等）及審核說明（明確文書用途、核心訴求、特殊要求等）。初步梳理：審核人員核對提交材料是否完整，檢查文書類型與需求是否匹配（如合同審核需確認(rèn)交易性質(zhì)、主體資格等關(guān)鍵信息），對材料缺失或需求不明確的，及時要求起草人補(bǔ)充說明，避免后續(xù)審核反復(fù)。（二）第二步：形式要件審核重點審核文書的外在格式與基礎(chǔ)要素，保證“形備”，為實質(zhì)內(nèi)容審核奠定基礎(chǔ)：格式規(guī)范性：檢查文書是否采用標(biāo)準(zhǔn)格式（如合同是否包含標(biāo)題、簽署頁，起訴狀是否包含當(dāng)事人信息、訴訟請求、事實與理由等部分）；要素完整性：核對必要信息是否齊全（如當(dāng)事人名稱/姓名、身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系方式、案號/合同編號、日期等）；表述清晰性：檢查文字表述是否無歧義、錯別字、標(biāo)點符號錯誤，專業(yè)術(shù)語使用是否準(zhǔn)確；附件完整性：確認(rèn)文書載明的附件（如合同附件、證據(jù)清單）是否與實際提交材料一致。（三）第三步：實質(zhì)內(nèi)容合規(guī)審查深入審核文書的法律邏輯與合規(guī)性，保證“合法合理”，核心要點主體資格審核：當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事行為能力/法律主體資格（如企業(yè)是否存續(xù)、自然人是否為完全民事行為能力人，授權(quán)代理是否提供授權(quán)委托書及代理權(quán)限）；法律依據(jù)準(zhǔn)確性：文書引用的法律法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章是否現(xiàn)行有效，條款內(nèi)容是否與文書目的匹配；權(quán)利義務(wù)對等性：合同類文書需檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、對等，是否存在顯失公平的“霸王條款”；條款邏輯一致性：各條款之間是否存在矛盾（如違約責(zé)任與付款期限的沖突），核心訴求（如付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)）是否清晰無歧義；程序合規(guī)性：涉及特定程序的文書（如股東會決議、行政許可申請）需履行法定程序的，檢查程序是否合法（如會議通知、表決比例是否符合章程或法律規(guī)定）。（四）第四步：風(fēng)險識別與提示在合規(guī)審查基礎(chǔ)上，梳理文書潛在法律風(fēng)險，形成書面提示：風(fēng)險點列舉：明確指出可能引發(fā)爭議或不利后果的風(fēng)險（如合同違約責(zé)任過輕導(dǎo)致追償困難、訴訟請求超時效、證據(jù)不足等）；風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率與影響程度，標(biāo)注“高、中、低”風(fēng)險等級（如“高”風(fēng)險：合同未約定爭議解決方式可能導(dǎo)致管轄爭議；“中”風(fēng)險：違約金過高可能被法院調(diào)減）；應(yīng)對建議：針對風(fēng)險點提出具體修改建議（如補(bǔ)充爭議解決條款、調(diào)整違約金比例、增加證據(jù)保全提示等）。（五）第五步：修改完善與復(fù)核意見反饋：審核人員將《法律審核意見表》（含形式審核意見、合規(guī)審查意見、風(fēng)險提示）反饋至起草人，要求限期修改；文書修改：起草人根據(jù)審核意見修改文書，對存有異議的問題可與審核人員溝通協(xié)商，達(dá)成一致后形成修改稿；二次復(fù)核：審核人員對修改稿進(jìn)行復(fù)核，重點檢查是否落實所有審核意見，確認(rèn)無誤后簽字；對未完全采納的意見，需在備注欄說明理由。（六）第六步：最終確認(rèn)與歸檔簽批確認(rèn)：復(fù)核通過的文書，由審核負(fù)責(zé)人（如律所主任、法務(wù)總監(jiān)）最終簽批，確認(rèn)文書可定稿使用；記錄歸檔：將《法律文書審核申請表》《法律審核意見表》、修改稿、定稿文書等資料整理歸檔，保存期限不少于5年（涉及重大訴訟或長期履行的文書保存期限適當(dāng)延長），便于后續(xù)查閱與責(zé)任追溯。三、審核環(huán)節(jié)表單模板（一）法律文書審核申請表申請部門/人員文書名稱文書類型（合同/訴訟/非訴）文書用途（如：簽訂合同、提起訴訟）核心訴求（簡述）提交日期附件清單（如：合同草案、證據(jù)材料）基礎(chǔ)材料完整性（□完整□不完整，缺失：________）申請人簽字：__________聯(lián)系方式：_______________（二）法律審核意見表審核階段審核項目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（□通過□不通過□需修改）審核意見/修改建議審核人審核日期形式要件審核格式規(guī)范性符合《法律文書制作規(guī)范》（如GB/T9704-2012公文格式，或行業(yè)特定格式要求）如：標(biāo)題缺失“合同”字樣，需補(bǔ)充*某律師2023–要素完整性當(dāng)事人信息、案號/編號、日期等必要信息無遺漏如：乙方“統(tǒng)一社會信用代碼”未填寫，需補(bǔ)充表述清晰性無錯別字、歧義表述，專業(yè)術(shù)語準(zhǔn)確如“定金”誤寫為“訂金”，需根據(jù)《民法典》第5條修改實質(zhì)內(nèi)容合規(guī)審查主體資格當(dāng)事人具備相應(yīng)行為能力，授權(quán)手續(xù)合法有效如：代理人授權(quán)委托書未注明“代為簽訂合同”權(quán)限，需補(bǔ)充*某法務(wù)2023–法律依據(jù)引用法律法規(guī)、司法解釋現(xiàn)行有效，條款與文書目的匹配如引用《合同法》（已廢止），需更新為《民法典》合同編權(quán)利義務(wù)對等性合同條款公平，不存在單方免責(zé)、顯失公平情形如：僅約定乙方違約責(zé)任，未約定甲方違約責(zé)任，需補(bǔ)充條款邏輯一致性各條款間無矛盾，核心訴求表述清晰如“付款期限為驗收后30天”與“驗收后立即付款”沖突，需統(tǒng)一風(fēng)險識別與提示風(fēng)險點梳理潛在法律風(fēng)險（如時效、管轄、證據(jù)等）高風(fēng)險：合同未約定爭議解決方式，可能導(dǎo)致管轄爭議；建議補(bǔ)充“協(xié)商不成，由甲方所在地法院管轄”*某主任2023–風(fēng)險等級根據(jù)發(fā)生概率與影響程度標(biāo)注高/中/低中風(fēng)險：違約金比例過高（超實際損失30%），可能被法院調(diào)減；建議調(diào)整為日萬分之五復(fù)核意見修改落實情況檢查是否采納審核意見，未采納需說明理由□通過□需修改已補(bǔ)充爭議解決條款，違約金調(diào)整為日萬分之五*某律師2023–最終結(jié)論文書是否符合規(guī)范要求，是否可定稿使用□同意定稿□需重新審核同意定稿*某主任2023–四、關(guān)鍵風(fēng)險控制要點（一）文書邏輯一致性審查審核時需通讀全文，保證前后條款無矛盾、核心訴求表述統(tǒng)一。例如合同中“交貨時間為2023年12月31日前”與“乙方應(yīng)在收到預(yù)付款后30日內(nèi)交貨”需結(jié)合預(yù)付款支付時間判斷是否存在邏輯沖突，避免因時間節(jié)點矛盾導(dǎo)致履行爭議。（二）法律依據(jù)時效性核對法律法規(guī)、司法解釋可能修訂或廢止，審核時需通過“中國人大網(wǎng)”“最高人民法院官網(wǎng)”等權(quán)威渠道核實依據(jù)的現(xiàn)行有效性，避免引用已失效條文（如《合同法》《公司法》修訂后需對應(yīng)引用《民法典》《公司法（2023修訂）》）。（三）風(fēng)險提示明確性風(fēng)險提示需具體、可操作，避免模糊表述。例如不應(yīng)僅寫“存在訴訟風(fēng)險”，而應(yīng)明確“根據(jù)《民法典》第188條，訴訟時效為3年，建議在2024年月日前主張權(quán)利，并保留催款證據(jù)”。（四）保密要求審核過程中接觸的文書內(nèi)容、當(dāng)事人信息等屬于敏感信息，審核人員需嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得向無關(guān)第三方泄露，違者承擔(dān)法律責(zé)任。（五）時間節(jié)點控制各審核環(huán)節(jié)需設(shè)定時限：形式審核不超過1個工作日，實質(zhì)合規(guī)審查不超過3個工作日，風(fēng)險提示與修改復(fù)核不超過2個工作日，緊急文書可根據(jù)需求調(diào)整時限，但需全程記錄原因。（六）審核責(zé)任追溯審核人員需在《法律審核意見表》中簽字確認(rèn)，明確審核責(zé)任；因?qū)徍耸杪?dǎo)致文書重大錯誤（