2025版合規(guī)管理培訓(xùn)與文化深化試卷及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填在括號內(nèi)）1.2025年3月修訂的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》將“合規(guī)文化”首次單列為獨立章節(jié)，其立法意圖最核心的是（）。A.降低行政處罰成本B.建立“全員、全過程、全領(lǐng)域”文化認(rèn)同C.簡化合規(guī)管理報告路徑D.擴大總法律顧問權(quán)限【答案】B2.某境外子公司所在國突然頒布《數(shù)據(jù)出境限制法》，要求所有員工數(shù)據(jù)必須在境內(nèi)存儲。此時，集團(tuán)總部合規(guī)官最優(yōu)先應(yīng)啟動的流程是（）。A.立即斷開跨境數(shù)據(jù)專線B.啟動“國別合規(guī)風(fēng)險突發(fā)事件橙色預(yù)警”C.向商務(wù)部申請數(shù)據(jù)出境豁免D.責(zé)令子公司停業(yè)整頓【答案】B3.下列哪一項不屬于2025版《世界銀行制裁與解禁程序》新增的“可予免責(zé)”情形（）。A.主動自檢并披露潛在違規(guī)B.在調(diào)查期間提供實質(zhì)性配合C.建立符合ISO37301的合規(guī)體系D.違規(guī)金額低于5萬美元【答案】D4.關(guān)于“合規(guī)管理有效性評估”，2025年國務(wù)院國資委發(fā)布的評價指標(biāo)體系中，權(quán)重最高的二級指標(biāo)是（）。A.制度完備率B.高風(fēng)險崗位輪崗率C.合規(guī)文化認(rèn)知度D.違規(guī)事件整改閉環(huán)率【答案】D5.某員工在匿名舉報平臺上傳了篡改后的財務(wù)截圖，意圖陷害同事。合規(guī)部門在“三道防線”模型中應(yīng)由哪一道主體牽頭調(diào)查（）。A.第一道防線——業(yè)務(wù)部門B.第二道防線——合規(guī)管理部C.第三道防線——內(nèi)部審計部D.董事會合規(guī)委員會【答案】C6.2025年《反不正當(dāng)競爭法》修訂后，將“商業(yè)詆毀”客體從“競爭者”擴大為“包括潛在競爭者在內(nèi)的經(jīng)營者”，其直接合規(guī)啟示是（）。A.市場部對外推文須增加emoji表情B.所有對外宣傳須履行“真實性與合規(guī)性”雙審C.銷售折扣不得超過8折D.禁止在社交媒體點贊競爭對手【答案】B7.在ISO37301:2021與2025版《合規(guī)管理體系指南》差異比對中，唯一被新增為“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款的子項是（）。A.合規(guī)考核納入績效B.合規(guī)文化融入企業(yè)價值觀C.合規(guī)官直接向CEO匯報D.建立合規(guī)舉報獎勵基金【答案】B8.某央企境外項目因當(dāng)?shù)卣h更迭遭遇“政府脅迫性索賄”，項目團(tuán)隊已在24小時內(nèi)向大使館、集團(tuán)合規(guī)官雙線報告，下一步最合規(guī)的處置是（）。A.暫停項目并撤離人員B.啟動“政治風(fēng)險保險”理賠C.通過第三國律所申請“情勢變更”仲裁D.書面承諾對方“待政局穩(wěn)定后支付”【答案】C9.2025年《個人信息保護(hù)法實施條例》將“敏感個人信息”擴展至“網(wǎng)絡(luò)瀏覽記錄”，企業(yè)處理此類信息需履行的“單獨告知”義務(wù)，其告知時點應(yīng)在（）。A.數(shù)據(jù)出售給第三方前30日B.首次彈窗收集時C.年度合規(guī)報告發(fā)布日D.上市前招股說明書【答案】B10.關(guān)于“合規(guī)管理信息化”，2025版《指引》首次提出“數(shù)據(jù)血緣”概念，其技術(shù)實現(xiàn)最關(guān)鍵的前提是（）。A.建立元數(shù)據(jù)倉庫B.引入RPA機器人C.部署區(qū)塊鏈存證D.采購國產(chǎn)操作系統(tǒng)【答案】A11.2025年《刑法修正案（十三）》將“非法披露內(nèi)部信息罪”主體擴大至“保薦代表人”，其刑事責(zé)任最高可至（）。A.3年有期徒刑B.5年有期徒刑C.7年有期徒刑D.10年有期徒刑【答案】D12.某員工在合規(guī)考試中使用AI作弊工具，被系統(tǒng)抓拍。根據(jù)2025版《員工合規(guī)積分管理辦法》，其積分直接扣減（）。A.5分B.10分C.15分D.20分【答案】D13.2025年《出口管制法》新增“視同出口”條款，下列哪項行為將被認(rèn)定為“視同出口”（）。A.中國總部向美國子公司發(fā)送加密郵件B.中國員工在Zoom國際版培訓(xùn)越南客戶C.中國實驗室接待德國留學(xué)生實習(xí)D.中國港口轉(zhuǎn)運巴西貨物【答案】C14.關(guān)于“合規(guī)文化深化”，2025年集團(tuán)黨委發(fā)布的《紅色合規(guī)工程方案》提出“三進(jìn)三融”，其中“三進(jìn)”不包括（）。A.進(jìn)支部B.進(jìn)班組C.進(jìn)家庭D.進(jìn)供應(yīng)鏈【答案】D15.2025年《反壟斷合規(guī)報告》模板要求企業(yè)披露“軸輻合謀”風(fēng)險，其識別最關(guān)鍵的數(shù)據(jù)源是（）。A.員工差旅發(fā)票B.競爭對手股價C.經(jīng)銷商返利臺賬D.行業(yè)協(xié)會會議紀(jì)要【答案】C16.2025年《聯(lián)合國全球契約》新增“人工智能倫理”十項原則，其中要求企業(yè)“確保算法可解釋性”，這直接對應(yīng)合規(guī)管理的哪項要素（）。A.風(fēng)險評估B.培訓(xùn)與溝通C.文件化信息D.持續(xù)改進(jìn)【答案】C17.某央企在境外發(fā)行綠色債券，因未披露“碳排放抵消”計算依據(jù)被境外交易所問詢，此事件在ESG合規(guī)分類中屬于（）。A.環(huán)境（E）實質(zhì)性虛假陳述B.社會（S）供應(yīng)鏈歧視C.治理（G）董事會多樣性不足D.環(huán)境（E）漂綠【答案】D18.2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全認(rèn)證規(guī)則》將“跨境”定義為“數(shù)據(jù)離開境內(nèi)服務(wù)器物理控制范圍”，下列哪項場景不構(gòu)成跨境（）。A.境內(nèi)服務(wù)器鏡像備份到境外云B.員工攜帶加密筆記本出境維修C.境內(nèi)IDC通過專線向境外總部傳輸D.境內(nèi)服務(wù)器硬盤在境內(nèi)銷毀【答案】D19.2025年《合規(guī)管理崗位職責(zé)清單》將“商業(yè)伙伴合規(guī)盡調(diào)”職責(zé)明確劃歸（）。A.采購部門B.業(yè)務(wù)部門C.合規(guī)部門D.財務(wù)部門【答案】C20.2025年《證監(jiān)會合規(guī)監(jiān)管提示》要求上市公司在年報中披露“合規(guī)投入占營收比例”，其口徑不包括（）。A.合規(guī)人員薪酬B.外聘律師費C.合規(guī)系統(tǒng)折舊D.董事會會議餐費【答案】D21.2025年《世界銀行制裁解禁指南》將“合規(guī)官獨立性”量化指標(biāo)設(shè)定為“直接向董事會審計委員會匯報路徑不超過幾級”（）。A.1級B.2級C.3級D.4級【答案】B22.2025年《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》將“社區(qū)溝通”列為高風(fēng)險國別必備流程，其最低頻次為（）。A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.項目開工一次即可【答案】A23.2025年《個人信息保護(hù)影響評估報告》模板中，對“數(shù)據(jù)主體投訴渠道”要求“7×24小時多語言”，其默認(rèn)語言不包括（）。A.中文B.英語C.法語D.阿拉伯語【答案】D24.2025年《合規(guī)管理成熟度評價模型》將“文化”維度細(xì)分為“認(rèn)知、認(rèn)同、踐行”三層，其中“認(rèn)同”層最直接的測量工具是（）。A.線上考試通過率B.員工敬業(yè)度調(diào)查C.舉報率下降幅度D.制度更新次數(shù)【答案】B25.2025年《反洗錢法》修訂后，將“受益所有人”識別標(biāo)準(zhǔn)從“25%股權(quán)”下調(diào)至“10%股權(quán)”，存量客戶重新識別的完成時限為（）。A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】C26.2025年《合規(guī)管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》首次引入“合規(guī)整改有效性”作為減輕處罰情節(jié)，其最低可減輕比例為（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C27.2025年《刑法》新增“非法植入偏見算法罪”，其犯罪主體“直接責(zé)任人員”最高可判處（）。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B28.2025年《合規(guī)管理體系認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》要求認(rèn)證人員具備“持續(xù)教育學(xué)時”，每年不少于（）。A.20學(xué)時B.30學(xué)時C.40學(xué)時D.50學(xué)時【答案】C29.2025年《聯(lián)合國制裁清單》更新頻率由“月度”改為“實時”，企業(yè)篩查系統(tǒng)數(shù)據(jù)延遲不得超過（）。A.15分鐘B.30分鐘C.1小時D.2小時【答案】A30.2025年《合規(guī)管理崗位職責(zé)清單》規(guī)定，合規(guī)官在收到“涉嫌制裁違規(guī)”舉報后，初步核實報告的時限為（）。A.24小時B.48小時C.3個工作日D.5個工作日【答案】B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些情形構(gòu)成2025年《刑法》意義上的“單位行賄罪”主體擴張（）。A.合伙企業(yè)B.個體工商戶C.境外基金會駐華代表處D.上市公司分支機構(gòu)E.村委會【答案】ABCD32.2025年《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》將“跨境數(shù)據(jù)傳輸”風(fēng)險等級劃分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級，其中“紅色”觸發(fā)條件包括（）。A.涉及國家核心數(shù)據(jù)B.單次傳輸超過10TB個人敏感信息C.接收方所在國與我國無司法協(xié)助條約D.數(shù)據(jù)出境后技術(shù)控制權(quán)轉(zhuǎn)移E.數(shù)據(jù)出境目的為訓(xùn)練境外軍事AI模型【答案】ABDE33.2025年《合規(guī)文化深化指標(biāo)體系》將“領(lǐng)導(dǎo)示范”量化，以下哪些行為可計入“領(lǐng)導(dǎo)示范”加分項（）。A.董事長年度述職報告單列合規(guī)章節(jié)B.黨委書記講授合規(guī)專題黨課C.總經(jīng)理帶隊參加合規(guī)知識競賽D.紀(jì)委書記對違規(guī)人員開展誡勉談話E.工會主席組織合規(guī)文藝匯演【答案】ABCD34.2025年《世界銀行制裁解禁指南》要求企業(yè)提交“合規(guī)整改證據(jù)包”，以下哪些材料屬于強制提交（）。A.合規(guī)體系成熟度外部評估報告B.違規(guī)員工勞動合同解除證明C.合規(guī)官任命書與履職記錄D.商業(yè)伙伴合規(guī)盡調(diào)臺賬E.合規(guī)培訓(xùn)簽到表與考卷【答案】ACDE35.2025年《反壟斷合規(guī)報告》要求企業(yè)披露“軸輻合謀”風(fēng)險，以下哪些數(shù)據(jù)可作為識別線索（）。A.經(jīng)銷商微信群聊天記錄B.行業(yè)協(xié)會會議紀(jì)要C.競爭對手股價同步波動D.員工差旅同城入住記錄E.客戶投標(biāo)報價異常接近【答案】ABDE36.2025年《個人信息保護(hù)法實施條例》將“敏感個人信息”擴展至“網(wǎng)絡(luò)瀏覽記錄”，企業(yè)需履行的義務(wù)包括（）。A.單獨告知B.取得單獨同意C.開展個人信息保護(hù)影響評估D.向省級以上網(wǎng)信部門備案E.數(shù)據(jù)出境前通過安全評估【答案】ABCE37.2025年《合規(guī)管理成熟度評價模型》將“制度”維度細(xì)分為“立、改、廢、釋”四環(huán)節(jié)，以下哪些行為可計入“釋”環(huán)節(jié)加分（）。A.發(fā)布制度解讀短視頻B.編制制度圖解手冊C.開設(shè)制度答疑熱線D.建立制度案例庫E.制度條文翻譯英文版【答案】ABCD38.2025年《聯(lián)合國全球契約》新增“人工智能倫理”十項原則，以下哪些場景需進(jìn)行“算法倫理審查”（）。A.招聘系統(tǒng)自動篩選簡歷B.客服機器人推薦理財產(chǎn)品C.財務(wù)系統(tǒng)預(yù)測現(xiàn)金流D.視頻監(jiān)控識別訪客性別E.郵箱系統(tǒng)垃圾郵件過濾【答案】ABD39.2025年《出口管制法》新增“視同出口”條款，以下哪些行為構(gòu)成“視同出口”（）。A.境內(nèi)實驗室接待伊朗留學(xué)生實習(xí)B.境內(nèi)工程師向境外同事發(fā)送加密設(shè)計圖紙C.境內(nèi)服務(wù)器向境外提供遠(yuǎn)程桌面D.境內(nèi)員工在Zoom國際版培訓(xùn)朝鮮客戶E.境內(nèi)港口轉(zhuǎn)運俄羅斯貨物【答案】ABCD40.2025年《合規(guī)管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》將“合規(guī)整改有效性”作為減輕處罰情節(jié)，以下哪些材料可作為“有效性”證明（）。A.第三方合規(guī)體系認(rèn)證證書B.違規(guī)員工勞動合同解除證明C.合規(guī)培訓(xùn)考核通過率100%記錄D.合規(guī)投入占營收比例提升E.違規(guī)事件同比下降數(shù)據(jù)【答案】ACDE三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年《刑法》新增“非法植入偏見算法罪”，其犯罪主體僅限于法人單位。（）【答案】×42.2025年《世界銀行制裁解禁指南》規(guī)定，企業(yè)申請解禁前必須完成至少兩年的合規(guī)監(jiān)測期。（）【答案】√43.2025年《個人信息保護(hù)法實施條例》將“敏感個人信息”擴展至“網(wǎng)絡(luò)瀏覽記錄”，企業(yè)無需重新征得個人同意即可繼續(xù)處理存量數(shù)據(jù)。（）【答案】×44.2025年《反壟斷合規(guī)報告》模板要求企業(yè)披露“軸輻合謀”風(fēng)險，但允許企業(yè)以“商業(yè)秘密”為由申請豁免披露。（）【答案】×45.2025年《合規(guī)管理成熟度評價模型》將“文化”維度細(xì)分為“認(rèn)知、認(rèn)同、踐行”三層，其中“踐行”層最直接的測量工具是“違規(guī)事件同比下降數(shù)據(jù)”。（）【答案】√46.2025年《出口管制法》新增“視同出口”條款，境內(nèi)員工在Zoom國際版培訓(xùn)朝鮮客戶不構(gòu)成“視同出口”。（）【答案】×47.2025年《聯(lián)合國全球契約》新增“人工智能倫理”十項原則，要求企業(yè)“確保算法可解釋性”，這直接對應(yīng)合規(guī)管理的“文件化信息”要素。（）【答案】√48.2025年《合規(guī)管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》規(guī)定，企業(yè)提交虛假“合規(guī)整改有效性”材料，將被加重處罰50%。（）【答案】√49.2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全認(rèn)證規(guī)則》將“跨境”定義為“數(shù)據(jù)離開境內(nèi)服務(wù)器物理控制范圍”，境內(nèi)服務(wù)器硬盤在境內(nèi)銷毀構(gòu)成跨境。（）【答案】×50.2025年《合規(guī)管理崗位職責(zé)清單》規(guī)定，合規(guī)官在收到“涉嫌制裁違規(guī)”舉報后，初步核實報告的時限為5個工作日。（）【答案】×四、案例分析題（共40分）51.【案例一】（20分）背景：2025年6月，某央企歐洲子公司在波蘭高速公路項目招標(biāo)中，被競爭對手舉報“關(guān)聯(lián)公司曾列入世界銀行制裁清單”。波蘭政府依據(jù)《歐盟公共采購指令》要求該企業(yè)72小時內(nèi)提交“合規(guī)整改證明”，否則取消投標(biāo)資格。問題：（1）企業(yè)應(yīng)如何在72小時內(nèi)完成“合規(guī)整改證明”？（10分）（2）若企業(yè)最終中標(biāo)，后續(xù)如何防范類似風(fēng)險？（10分）【答案要點】（1）①立即啟動“橙色預(yù)警”，成立由總部合規(guī)官牽頭的應(yīng)急小組；②6小時內(nèi)調(diào)取向世界銀行的解禁申請全套材料（英文版）；③12小時內(nèi)委托波蘭當(dāng)?shù)芈伤鼍叻?/p>