2026年智控專用設(shè)備公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司智控專用設(shè)備研發(fā)數(shù)據(jù)管理，實(shí)現(xiàn)研發(fā)數(shù)據(jù)全生命周期可追溯，保障數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性與安全性，支撐研發(fā)成果驗(yàn)證、質(zhì)量問題排查及技術(shù)保密工作，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》及公司《研發(fā)管理制度》《數(shù)據(jù)安全管理制度》，結(jié)合公司智控專用設(shè)備研發(fā)實(shí)際（如工業(yè)智控算法研發(fā)、自動化模塊設(shè)計(jì)、智能監(jiān)測系統(tǒng)測試），制定本制度。第二條本制度適用于公司所有研發(fā)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、存儲、使用、修改、歸檔等全流程溯源管理，涵蓋研發(fā)部、技術(shù)部、測試部等所有涉及研發(fā)數(shù)據(jù)處理的部門；公司與外部機(jī)構(gòu)（高校、科研院所、合作企業(yè)）聯(lián)合研發(fā)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，若有合作約定從其約定，無約定的參照本制度執(zhí)行。第三條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源遵循“全程記錄、責(zé)任到人、安全可控、便捷查詢”原則：對研發(fā)數(shù)據(jù)全生命周期關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行記錄，確保每一項(xiàng)數(shù)據(jù)可追溯至具體操作人、操作時(shí)間與操作內(nèi)容；明確各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)管理責(zé)任，避免責(zé)任推諉；結(jié)合技術(shù)手段與管理措施，防范數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失；優(yōu)化溯源查詢流程，確保在數(shù)據(jù)驗(yàn)證、問題排查時(shí)能快速調(diào)取溯源信息。第四條公司研發(fā)部為研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理牽頭部門，負(fù)責(zé)制定溯源流程、搭建溯源管理系統(tǒng)、組織溯源培訓(xùn)；信息科技部負(fù)責(zé)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)的技術(shù)支持與安全維護(hù)，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行；各研發(fā)部門負(fù)責(zé)人為本部門研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理第一責(zé)任人，監(jiān)督本部門員工按制度要求開展數(shù)據(jù)操作與溯源記錄；公司數(shù)據(jù)安全委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督研發(fā)數(shù)據(jù)溯源制度的執(zhí)行，處理數(shù)據(jù)溯源相關(guān)的安全事件。第二章研發(fā)數(shù)據(jù)界定與溯源范圍第五條本制度所指“研發(fā)數(shù)據(jù)”為公司在智控專用設(shè)備研發(fā)過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，按數(shù)據(jù)類型分為以下四類，均需納入溯源管理范圍：技術(shù)設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)：包括智控設(shè)備研發(fā)圖紙（機(jī)械結(jié)構(gòu)圖紙、電路設(shè)計(jì)圖紙）、技術(shù)方案文檔（算法設(shè)計(jì)方案、控制程序流程圖、系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)文檔）、參數(shù)配置數(shù)據(jù)（設(shè)備性能參數(shù)、測試閾值參數(shù)、算法優(yōu)化參數(shù)）；測試驗(yàn)證數(shù)據(jù)：包括研發(fā)過程中的原型機(jī)測試數(shù)據(jù)（功能測試報(bào)告、性能測試數(shù)據(jù)、穩(wěn)定性測試記錄）、樣品試產(chǎn)數(shù)據(jù)（生產(chǎn)工藝參數(shù)、產(chǎn)品合格率數(shù)據(jù)、故障排查記錄）、客戶試用反饋數(shù)據(jù)（問題反饋表單、改進(jìn)建議記錄）；研發(fā)過程數(shù)據(jù)：包括項(xiàng)目進(jìn)度數(shù)據(jù)（研發(fā)任務(wù)分配記錄、階段成果驗(yàn)收報(bào)告、項(xiàng)目延期說明）、協(xié)作溝通數(shù)據(jù)（跨部門協(xié)作會議紀(jì)要、技術(shù)討論記錄、外部專家咨詢意見）、資源使用數(shù)據(jù)（研發(fā)設(shè)備使用記錄、實(shí)驗(yàn)室預(yù)約記錄、測試樣品領(lǐng)用記錄）；成果歸檔數(shù)據(jù)：包括研發(fā)成果相關(guān)數(shù)據(jù)（專利申請文件、技術(shù)成果鑒定報(bào)告、軟件著作權(quán)登記材料）、成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)（技術(shù)交底記錄、成果轉(zhuǎn)化可行性分析報(bào)告、轉(zhuǎn)化效果評估數(shù)據(jù)）。第六條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源范圍覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期的六個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)需記錄具體溯源信息：數(shù)據(jù)產(chǎn)生環(huán)節(jié)：記錄數(shù)據(jù)產(chǎn)生人、產(chǎn)生時(shí)間、產(chǎn)生場景（如實(shí)驗(yàn)室測試、電腦設(shè)計(jì)、現(xiàn)場調(diào)試）、數(shù)據(jù)原始來源（如測試設(shè)備采集、人工錄入、軟件生成）；數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：記錄數(shù)據(jù)采集人、采集時(shí)間、采集工具（如測試儀器型號、數(shù)據(jù)采集軟件名稱）、采集方法（如自動采集、人工錄入）、數(shù)據(jù)采集精度與單位；數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)：記錄數(shù)據(jù)存儲人、存儲時(shí)間、存儲位置（如研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)路徑、本地服務(wù)器目錄、云端存儲地址）、存儲格式（如CAD文件格式、Excel表格格式、數(shù)據(jù)庫格式）、備份情況（備份時(shí)間、備份位置、備份責(zé)任人）；數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)：記錄數(shù)據(jù)使用人、使用時(shí)間、使用目的（如技術(shù)方案論證、測試結(jié)果分析、客戶方案制作）、使用范圍（如內(nèi)部研發(fā)團(tuán)隊(duì)使用、外部合作方共享、客戶技術(shù)交底）、使用權(quán)限審批記錄；數(shù)據(jù)修改環(huán)節(jié)：記錄數(shù)據(jù)修改人、修改時(shí)間、修改原因（如參數(shù)優(yōu)化、問題整改、需求變更）、修改前后的內(nèi)容對比（原始數(shù)據(jù)版本、修改后數(shù)據(jù)版本、修改內(nèi)容說明）、修改審批記錄（部門負(fù)責(zé)人審批意見、技術(shù)委員會審核意見）；數(shù)據(jù)歸檔環(huán)節(jié)：記錄數(shù)據(jù)歸檔人、歸檔時(shí)間、歸檔類別（如技術(shù)設(shè)計(jì)類、測試驗(yàn)證類）、歸檔編號（唯一識別編號）、歸檔存儲位置（離線存儲介質(zhì)編號、云端歸檔路徑）、查閱權(quán)限設(shè)置（可查閱人員名單、查閱審批流程）。第三章研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)與操作流程第七條公司搭建“研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)”作為研發(fā)數(shù)據(jù)溯源的核心工具，系統(tǒng)需具備數(shù)據(jù)錄入、溯源記錄、查詢統(tǒng)計(jì)、權(quán)限管理、安全審計(jì)五大功能，具體要求如下：數(shù)據(jù)錄入功能：支持多種數(shù)據(jù)格式（如文檔、表格、圖片、視頻）的上傳與錄入，提供數(shù)據(jù)分類標(biāo)簽（如“2026年智控終端研發(fā)項(xiàng)目-電路設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)”），便于數(shù)據(jù)分類管理；溯源記錄功能：自動或半自動記錄數(shù)據(jù)全生命周期各環(huán)節(jié)的溯源信息，其中數(shù)據(jù)產(chǎn)生、修改、歸檔等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需強(qiáng)制錄入溯源信息，未完成溯源記錄的無法進(jìn)行下一步操作；查詢統(tǒng)計(jì)功能：支持按數(shù)據(jù)編號、數(shù)據(jù)名稱、操作人、操作時(shí)間、數(shù)據(jù)類型等多維度查詢溯源記錄，提供溯源記錄導(dǎo)出功能（如Excel格式、PDF格式），支持按部門、項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)溯源完成率；權(quán)限管理功能：采用“分級授權(quán)”機(jī)制，研發(fā)人員僅可查看與操作本人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源記錄，部門負(fù)責(zé)人可查看本部門所有研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源記錄，公司管理層可查看全公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源匯總信息；安全審計(jì)功能：自動記錄所有用戶在系統(tǒng)中的操作日志（如登錄時(shí)間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)訪問記錄），支持日志查詢與導(dǎo)出，便于數(shù)據(jù)安全事件的追溯與調(diào)查。第八條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源操作實(shí)行“系統(tǒng)記錄為主、人工補(bǔ)充為輔”的流程，具體步驟如下：數(shù)據(jù)錄入與溯源初始化：研發(fā)人員在產(chǎn)生或采集研發(fā)數(shù)據(jù)后24小時(shí)內(nèi)，登錄研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)，上傳或錄入數(shù)據(jù)文件，填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)溯源初始化表》，記錄數(shù)據(jù)產(chǎn)生/采集環(huán)節(jié)的溯源信息（如產(chǎn)生人、時(shí)間、來源）；系統(tǒng)自動生成數(shù)據(jù)唯一識別編號（如“RD-2026-項(xiàng)目編號-數(shù)據(jù)類型-序號”），作為數(shù)據(jù)溯源的唯一標(biāo)識，研發(fā)人員需將該編號與數(shù)據(jù)文件關(guān)聯(lián)保存。數(shù)據(jù)使用與修改溯源記錄：研發(fā)人員使用研發(fā)數(shù)據(jù)時(shí)，需在系統(tǒng)中填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)使用記錄表》，記錄使用目的、使用范圍，若涉及外部共享（如提供給合作方），需上傳使用權(quán)限審批單掃描件；若需修改研發(fā)數(shù)據(jù)，需先在系統(tǒng)中提交《研發(fā)數(shù)據(jù)修改申請》，說明修改原因與修改內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批通過后，方可進(jìn)行修改；修改完成后，需在系統(tǒng)中上傳修改前后的數(shù)據(jù)版本對比文件，記錄修改人、修改時(shí)間、修改內(nèi)容，系統(tǒng)自動保存數(shù)據(jù)歷史版本，支持版本回溯查詢。數(shù)據(jù)歸檔與溯源總結(jié)：研發(fā)項(xiàng)目完成或階段性成果驗(yàn)收后，研發(fā)人員需在15個(gè)工作日內(nèi)完成研發(fā)數(shù)據(jù)歸檔，在系統(tǒng)中填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)歸檔溯源表》，記錄歸檔人、歸檔時(shí)間、歸檔位置、查閱權(quán)限；歸檔完成后，系統(tǒng)自動生成該數(shù)據(jù)的全生命周期溯源報(bào)告，包含各環(huán)節(jié)溯源信息與操作日志，研發(fā)人員需將溯源報(bào)告與數(shù)據(jù)歸檔文件一并保存，便于后續(xù)查詢與驗(yàn)證。溯源查詢與問題排查：當(dāng)需要驗(yàn)證研發(fā)數(shù)據(jù)真實(shí)性、排查研發(fā)質(zhì)量問題時(shí)，相關(guān)人員（如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員）可在系統(tǒng)中輸入數(shù)據(jù)唯一識別編號或數(shù)據(jù)名稱，查詢該數(shù)據(jù)的全生命周期溯源記錄；若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在異常（如數(shù)據(jù)被篡改、溯源記錄不完整），需立即向研發(fā)部與數(shù)據(jù)安全委員會報(bào)告，由數(shù)據(jù)安全委員會組織調(diào)查，追溯異常原因與責(zé)任人，制定整改措施。第四章研發(fā)數(shù)據(jù)溯源責(zé)任劃分與監(jiān)督考核第九條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源實(shí)行“全員參與、分級負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系，明確各角色具體責(zé)任：研發(fā)人員責(zé)任：按制度要求及時(shí)、準(zhǔn)確記錄研發(fā)數(shù)據(jù)各環(huán)節(jié)的溯源信息，確保數(shù)據(jù)操作與溯源記錄同步；妥善保管個(gè)人在研發(fā)數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)中的賬號密碼，不得轉(zhuǎn)借他人使用；發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)溯源異?；虬踩珕栴}時(shí)，立即向部門負(fù)責(zé)人或研發(fā)部報(bào)告；部門負(fù)責(zé)人責(zé)任：監(jiān)督本部門研發(fā)人員按制度開展研發(fā)數(shù)據(jù)溯源操作，每周檢查本部門研發(fā)數(shù)據(jù)溯源完成率與記錄完整性；審批本部門研發(fā)數(shù)據(jù)的修改與外部共享申請，確保數(shù)據(jù)使用合規(guī)；組織本部門研發(fā)數(shù)據(jù)溯源培訓(xùn)，提升員工溯源意識與操作能力；研發(fā)部責(zé)任：制定研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理細(xì)則與操作指南，搭建并維護(hù)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)；每月統(tǒng)計(jì)全公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源完成率，對未按要求完成溯源記錄的部門與個(gè)人進(jìn)行提醒；每季度組織研發(fā)數(shù)據(jù)溯源專項(xiàng)培訓(xùn)，解答員工在溯源操作中的疑問；信息科技部責(zé)任：保障研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)的技術(shù)安全，定期進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描與安全加固；備份系統(tǒng)中的研發(fā)數(shù)據(jù)與溯源記錄，防止數(shù)據(jù)丟失；提供系統(tǒng)操作技術(shù)支持，及時(shí)解決系統(tǒng)故障；數(shù)據(jù)安全委員會責(zé)任：每半年開展一次研發(fā)數(shù)據(jù)溯源制度執(zhí)行情況檢查，重點(diǎn)檢查溯源記錄的真實(shí)性、完整性與安全性；處理研發(fā)數(shù)據(jù)溯源相關(guān)的安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、篡改），追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；根據(jù)檢查結(jié)果提出制度優(yōu)化建議，推動研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理持續(xù)改進(jìn)。第十條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理納入公司績效考核體系，實(shí)行“正向激勵(lì)+反向問責(zé)”的考核機(jī)制：正向激勵(lì)：對在研發(fā)數(shù)據(jù)溯源工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門與個(gè)人（如溯源完成率100%、記錄完整準(zhǔn)確、及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全問題），在年度績效考核中給予加分（個(gè)人績效加3-5分、部門績效加2-3分），并授予“研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理先進(jìn)個(gè)人/部門”稱號，給予一定物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、禮品）；反向問責(zé)：對未按制度要求開展研發(fā)數(shù)據(jù)溯源操作的行為，按情節(jié)輕重進(jìn)行問責(zé)：輕微違規(guī)（如溯源記錄延遲1-3天、記錄信息遺漏少量非關(guān)鍵內(nèi)容）：給予口頭警告，要求限期補(bǔ)正，扣減個(gè)人績效1-2分；一般違規(guī)（如溯源記錄延遲超過3天、記錄信息虛假或關(guān)鍵內(nèi)容缺失、擅自修改數(shù)據(jù)未記錄溯源信息）：給予書面警告，扣減個(gè)人績效5-10分，取消當(dāng)年評優(yōu)資格；嚴(yán)重違規(guī)（如故意隱瞞數(shù)據(jù)操作、偽造溯源記錄、因未按要求溯源導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或泄露、造成公司研發(fā)損失）：給予記過或解除勞動合同處分，扣減全部績效獎(jiǎng)金，若造成經(jīng)濟(jì)損失，需依法承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第五章研發(fā)數(shù)據(jù)溯源安全保障與應(yīng)急處理第十一條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源安全保障采取“技術(shù)防護(hù)+管理防護(hù)”雙重措施，確保溯源數(shù)據(jù)安全：技術(shù)防護(hù)措施：研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)采用加密存儲技術(shù)（如數(shù)據(jù)傳輸加密、存儲加密、訪問權(quán)限加密），防止數(shù)據(jù)被非法竊取或篡改；系統(tǒng)設(shè)置操作日志審計(jì)功能，對所有數(shù)據(jù)訪問、修改、刪除操作進(jìn)行全程記錄，日志保存期限不少于3年；定期對系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描與滲透測試（每季度1次），及時(shí)修復(fù)安全漏洞，防范黑客攻擊；研發(fā)數(shù)據(jù)采用“本地備份+云端備份+離線備份”三重備份機(jī)制，每月進(jìn)行一次全量備份，每周進(jìn)行一次增量備份，備份數(shù)據(jù)保存期限不少于5年。管理防護(hù)措施：嚴(yán)格控制研發(fā)數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)的訪問權(quán)限，實(shí)行“一人一賬號”管理，賬號密碼需定期更換（每3個(gè)月一次），密碼復(fù)雜度需滿足“大小寫字母+數(shù)字+特殊符號”的要求；禁止研發(fā)人員將研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源記錄存儲在私人設(shè)備（如私人電腦、手機(jī)、U盤）中，禁止通過私人郵箱、即時(shí)通訊軟件（如微信、QQ）傳輸研發(fā)數(shù)據(jù)；外部人員（如合作方技術(shù)人員、高校實(shí)習(xí)生）如需訪問研發(fā)數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)，需提交《外部人員數(shù)據(jù)訪問申請》，經(jīng)研發(fā)部負(fù)責(zé)人與數(shù)據(jù)安全委員會審批，且需在公司內(nèi)部人員陪同下使用，訪問過程全程記錄；研發(fā)人員離職時(shí)，需辦理研發(fā)數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)賬號注銷手續(xù)，交還所有存儲研發(fā)數(shù)據(jù)的介質(zhì)，簽署《離職數(shù)據(jù)安全承諾書》，承諾不泄露或使用公司研發(fā)數(shù)據(jù)。第十二條研發(fā)數(shù)據(jù)溯源相關(guān)應(yīng)急處理流程：系統(tǒng)故障應(yīng)急：若研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)出現(xiàn)故障（如無法登錄、數(shù)據(jù)丟失、功能異常），信息科技部需在30分鐘內(nèi)響應(yīng)，2小時(shí)內(nèi)制定故障處理方案，一般故障需在4小時(shí)內(nèi)修復(fù)，重大故障需在24小時(shí)內(nèi)修復(fù)；故障期間，研發(fā)人員需采用紙質(zhì)記錄方式臨時(shí)記錄數(shù)據(jù)溯源信息，系統(tǒng)恢復(fù)后及時(shí)補(bǔ)錄；數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急：發(fā)現(xiàn)研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源記錄泄露（如數(shù)據(jù)被非法下載、外傳），數(shù)據(jù)安全委員會需立即啟動數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，查明泄露數(shù)據(jù)范圍、泄露途徑、泄露責(zé)任人，采取數(shù)據(jù)泄露控制措施（如刪除非法傳播的數(shù)據(jù)、限制相關(guān)賬號權(quán)限），評估泄露造成的損失，必要時(shí)尋求法律幫助；數(shù)據(jù)篡改應(yīng)急：發(fā)現(xiàn)研發(fā)數(shù)據(jù)或溯源記錄被篡改，信息科技部需立即調(diào)取系統(tǒng)操作日志，追溯篡改人、篡改時(shí)間、篡改內(nèi)容，恢復(fù)被篡改數(shù)據(jù)的原始版本（通過備份數(shù)據(jù)），數(shù)據(jù)安全委員會需調(diào)查篡改原因，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，同時(shí)完善系統(tǒng)權(quán)限控制，防止類似事件再次發(fā)生。第六章附則第十三條本制度未盡