安全風險管控生產(chǎn)管理制度

一、總則

本制度旨在規(guī)范企業(yè)安全風險管控生產(chǎn)管理活動，預防和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財產(chǎn)安全，確保生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)穩(wěn)定運行。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《生產(chǎn)安全事故應急條例》及行業(yè)相關標準，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實際情況制定。

本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)活動、設備設施及相關人員，包括正式員工、合同工、實習人員、承包商及訪客等。企業(yè)各部門、各崗位均須嚴格遵守本制度要求，落實安全風險管控責任。

安全風險管控生產(chǎn)管理遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，堅持“分級負責、全員參與、持續(xù)改進”原則，通過風險辨識、評估、分級、管控和應急等全流程管理，實現(xiàn)安全風險可控、在控。

企業(yè)主要負責人是安全風險管控第一責任人，對整體工作負全面責任；安全管理部門負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和體系建設；各業(yè)務部門負責本部門范圍內(nèi)風險辨識、管控措施落實及隱患排查；員工負責崗位風險辨識、執(zhí)行管控措施及報告隱患。企業(yè)建立安全風險管控責任制，明確各層級、各崗位職責，確保責任到人、落實到位。

二、組織機構(gòu)與職責

（一）領導機構(gòu)

1.安全生產(chǎn)委員會（安委會）

安全生產(chǎn)委員會是企業(yè)安全風險管控的最高決策機構(gòu)，由企業(yè)主要負責人任主任，分管安全負責人任副主任，成員包括生產(chǎn)、技術、設備、人力資源、財務等各部門負責人及工會代表。安委會每季度召開一次全體會議，特殊情況可臨時召集，主要職責包括：審定企業(yè)安全風險管控方針、目標和年度計劃；研究解決重大風險管控中的資源配置、技術改造等關鍵問題；審批重大風險辨識結(jié)果及管控方案；監(jiān)督各部門責任落實情況，評估管控效果。

安委會下設辦公室，設在安全管理部門，由安全管理部門負責人兼任辦公室主任，負責日常工作協(xié)調(diào)，包括會議組織、文件流轉(zhuǎn)、信息匯總及跟蹤督辦。辦公室每月向安委會匯報風險管控進展，對未達標事項提出整改建議，確保決策落地。

2.主要負責人

企業(yè)主要負責人是安全風險管控第一責任人，對全企業(yè)安全工作負全面責任。其具體職責包括：組織制定安全風險管控管理制度和操作規(guī)程；保障風險管控所需資金、人員、設備等資源投入；定期聽取安全管理部門工作匯報，每季度至少帶隊開展一次全面風險檢查；組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應急救援預案，發(fā)生事故時親自指揮搶險救援；督促各部門、各崗位履行風險管控職責，對失職行為追責。

主要負責人可通過簽訂《安全生產(chǎn)責任書》將責任分解至分管負責人及部門負責人，明確考核指標，確保責任層層傳遞。每年年初主持召開年度安全工作部署會，明確年度風險管控重點，如新項目投產(chǎn)、高風險作業(yè)等環(huán)節(jié)的專項管控要求。

（二）管理部門

1.安全管理部門

安全管理部門是安全風險管控的專職機構(gòu)，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導全企業(yè)的風險辨識、評估、管控及隱患排查工作。其核心職責包括：組織制定風險辨識評估標準和方法，指導各部門開展風險點排查；建立風險分級管控臺賬，對重大風險實行“一風險一方案”管理；監(jiān)督檢查各部門管控措施落實情況，每月編制《風險管控情況報告》；組織開展安全培訓和應急演練，提升員工風險辨識和處置能力；參與事故調(diào)查，分析事故原因，提出改進措施。

安全管理部門配備專職安全工程師，具備相關專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，負責日常風險巡查。巡查內(nèi)容包括高風險作業(yè)許可執(zhí)行情況、設備設施安全狀態(tài)、員工操作規(guī)范性等，對發(fā)現(xiàn)的問題下達《隱患整改通知書》，跟蹤整改閉環(huán)。

2.業(yè)務職能部門

生產(chǎn)、技術、設備、采購等業(yè)務職能部門負責本領域內(nèi)的安全風險管控，履行“管業(yè)務必須管安全”職責。生產(chǎn)部門負責生產(chǎn)過程中的動態(tài)風險管控，優(yōu)化生產(chǎn)流程，減少交叉作業(yè)風險；技術部門負責新工藝、新技術應用前的風險評估，制定安全操作規(guī)程；設備部門負責設備設施全生命周期安全管理，定期檢測、維護，防止設備故障引發(fā)風險；采購部門負責采購符合安全標準的原材料、設備及勞動防護用品，從源頭控制風險。

各職能部門每月召開本領域風險分析會，結(jié)合生產(chǎn)計劃、設備狀態(tài)、人員變動等因素，更新風險清單，調(diào)整管控措施。例如，生產(chǎn)部門在節(jié)假日后復工前，需組織員工進行崗位風險再辨識，確保人員狀態(tài)適應生產(chǎn)要求。

（三）基層單位

1.車間/班組

車間和班組是風險管控的一線執(zhí)行單位，車間主任、班組長直接負責本區(qū)域風險管控。車間職責包括：組織員工參與風險辨識，建立車間風險點清單；制定崗位安全操作卡，明確風險提示和應急處置步驟；每日開展班前安全會，強調(diào)當日作業(yè)風險及防控措施；每周組織一次全面隱患排查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即整改或上報；配合安全管理部門開展風險管控培訓，確保員工掌握崗位風險及管控技能。

班組長在作業(yè)前需進行“風險交底”，告知員工作業(yè)環(huán)境、設備狀態(tài)、潛在風險及防護措施。例如，在動火作業(yè)前，班組長需檢查作業(yè)許可證、消防器材、周邊環(huán)境，確認安全后方可開始作業(yè)，并全程監(jiān)護。

2.崗位人員

崗位人員是風險管控的直接參與者，對本崗位安全負直接責任。其職責包括：熟練掌握本崗位風險點及管控措施，嚴格遵守操作規(guī)程；正確佩戴和使用勞動防護用品，定期檢查設備設施安全狀態(tài)；作業(yè)前檢查作業(yè)環(huán)境，發(fā)現(xiàn)異常立即停止作業(yè)并報告；積極參與風險辨識和隱患排查，提出合理化建議；發(fā)生險情時，按照應急處置程序進行先期處置，如緊急停車、人員疏散等。

崗位人員需通過“崗位安全考核”方可上崗，考核內(nèi)容包括風險辨識能力、操作規(guī)程掌握程度、應急處置技能等。每月開展“崗位風險描述”活動，員工口述本崗位主要風險、防控措施及應急方法，由班組長評估記錄，確保風險意識入腦入心。

三、風險辨識與評估

（一）辨識準備

1.標準依據(jù)

風險辨識工作需依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》《危險化學品重大危險源辨識》等國家標準，結(jié)合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)實際制定專項辨識標準。標準應明確風險點分類框架，涵蓋物理性、化學性、生物性、行為性、環(huán)境性及其他六大類因素，并細化子項如設備缺陷、防護缺失、操作失誤等具體表現(xiàn)形式。

2.組織保障

成立專項辨識小組，由安全管理部門牽頭，吸納生產(chǎn)、技術、設備、工藝等骨干人員，外聘行業(yè)專家提供技術支持。小組成員需具備三年以上現(xiàn)場經(jīng)驗，并通過風險辨識專項培訓考核。辨識前召開啟動會，明確任務分工、時間節(jié)點及成果輸出要求，確保覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設備設施及作業(yè)活動。

3.基礎資料收集

全面梳理企業(yè)現(xiàn)有資料，包括工藝流程圖、設備臺賬、操作規(guī)程、歷史事故記錄、安全檢查報告等。建立動態(tài)更新的風險信息數(shù)據(jù)庫，重點標注高風險區(qū)域、關鍵設備及特殊作業(yè)類型。例如，對涉及易燃易爆物質(zhì)的儲罐區(qū)，需收集物料特性、操作壓力、溫度控制參數(shù)等關鍵數(shù)據(jù)。

（二）實施辨識

1.現(xiàn)場排查法

采用“四不兩直”方式開展全覆蓋現(xiàn)場勘查，重點關注高風險作業(yè)點如動火、受限空間、高處作業(yè)等區(qū)域。使用風險點排查表逐項記錄，標注設備運行狀態(tài)、防護設施有效性、作業(yè)環(huán)境合規(guī)性等。例如，在焊接作業(yè)區(qū)辨識時，需檢查乙炔瓶間距、接地線連接、消防器材配置等具體要素。

2.流程分析法

繪制詳細工藝流程圖，對每個操作單元進行分解，識別物料流動、能量轉(zhuǎn)換、信息傳遞過程中的潛在風險。采用“故障樹分析”追溯事故鏈，如針對反應釜爆炸事故，分析原料配比錯誤、溫控失效、泄壓裝置堵塞等根本原因。對新建項目采用“危險與可操作性研究”（HAZOP），系統(tǒng)辨識設計偏差導致的連鎖風險。

3.人員行為分析

（三）風險評估

1.分級標準制定

建立“可能性-嚴重性”二維評估矩陣，將風險劃分為重大、較大、一般、低四個等級?？赡苄缘燃壱罁?jù)歷史事故頻率、設備故障率等數(shù)據(jù)量化賦值；嚴重性等級結(jié)合人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等后果確定。例如，導致3人以上死亡或1000萬元以上損失的風險判定為重大風險。

2.評估工具應用

采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）對崗位風險進行量化評估，計算公式為D=L×E×C（L為事故發(fā)生可能性，E暴露頻率，C后果嚴重性）。對涉及危險化學品場所，運用道化學火災爆炸指數(shù)法（DowF&EI）計算物質(zhì)系數(shù)、工藝系數(shù)，確定火災爆炸危險等級。

3.動態(tài)評估機制

實施“年度全面評估+季度專項評估+月度動態(tài)評估”三級評估體系。年度評估覆蓋所有風險點；季度評估聚焦季節(jié)性風險如夏季高溫、冬季防凍；月度評估針對生產(chǎn)計劃變更、設備檢修等臨時性活動。例如，在新增生產(chǎn)線投產(chǎn)前，必須完成專項風險評估并更新管控清單。

（四）結(jié)果應用

1.風險清單編制

形成《安全風險分級管控清單》，明確風險點名稱、位置、等級、管控措施及責任部門。重大風險單獨建檔，標注管控責任人、監(jiān)測頻次及應急處置預案。清單通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)實時發(fā)布，確保各部門同步更新。

2.可視化管控

在車間入口設置風險看板，用紅、橙、黃、藍四色標識重大、較大、一般、低風險區(qū)域。重大風險點懸掛警示牌，標注風險描述、防護要求及緊急聯(lián)系電話。例如，在氫氣站入口設置“禁止煙火”“靜電接地”等圖文警示標識，并附應急處置流程圖。

3.持續(xù)改進機制

建立風險評估效果驗證機制，每半年組織一次風險管控回頭看，檢查措施落實情況及新風險產(chǎn)生點。結(jié)合事故教訓、法規(guī)更新、技術進步等因素，每年修訂一次風險辨識評估標準，確保管控措施持續(xù)有效。例如，在引入新工藝后，必須重新評估相關風險點并補充管控措施。

四、風險管控措施

（一）工程技術措施

1.設備本質(zhì)安全改造

對高風險設備實施自動化升級，如反應釜增設溫度壓力聯(lián)鎖裝置，當參數(shù)超限時自動切斷進料閥并啟動冷卻系統(tǒng)。對老舊設備進行淘汰更新，優(yōu)先選用具有故障診斷功能的智能設備，如振動監(jiān)測軸承、紅外熱成像儀等。在傳動設備部位安裝防護罩，防護罩采用聯(lián)鎖設計，打開設備時自動斷電。

2.工藝參數(shù)優(yōu)化

3.安全防護設施配置

在存在機械傷害風險的區(qū)域設置安全光幕，人員進入時設備自動停機。對高處作業(yè)平臺安裝防護欄桿，高度不低于1.2米并設置踢腳板。在產(chǎn)生有毒氣體的場所配備固定式氣體檢測報警器，檢測點覆蓋下風向區(qū)域。消防設施按規(guī)范配置，滅火器間距不超過25米，消火栓覆蓋半徑不超過120米。

（二）管理控制措施

1.操作規(guī)程標準化

編制崗位安全操作卡，采用圖文并茂方式標注風險點。例如焊接崗位操作卡包含：作業(yè)前檢查氧氣乙炔瓶間距大于5米、回火防止器完好；作業(yè)中嚴禁在帶壓容器上焊接；作業(yè)后確認火種熄滅。特殊作業(yè)實行“作業(yè)許可”管理，動火作業(yè)需辦理《動火安全許可證》，明確動火時間、地點、監(jiān)護人及防火措施。

2.人員行為管控

實施“手指口述”確認法，員工操作前復述關鍵步驟。例如啟動離心機前需口述：“檢查制動裝置已釋放、罩門已關閉、潤滑系統(tǒng)正?！薄＝ⅰ胺慈`”獎懲機制，對違章指揮、違章操作、違反勞動紀律行為實行積分管理，年度積分超標者調(diào)離關鍵崗位。開展“安全觀察與溝通”活動，管理人員每月至少與員工進行10次安全對話。

3.承包商管理

建立承包商安全準入制度，審查其資質(zhì)證書、安全業(yè)績及人員持證情況。簽訂《安全生產(chǎn)管理協(xié)議》，明確雙方安全責任。對承包商人員實行“三級安全教育”，考核合格方可入場。作業(yè)現(xiàn)場設置聯(lián)合監(jiān)督崗，企業(yè)安全員與承包商安全員共同巡查。項目完工后進行安全績效評估，評估結(jié)果納入承包商信用檔案。

（三）應急措施

1.預案體系建設

編制綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案三級預案體系。綜合預案涵蓋企業(yè)整體應急響應流程；專項預案針對火災爆炸、危險化學品泄漏等8類事故；現(xiàn)場處置方案細化到崗位，如《儲罐泄漏應急處置卡》包含初期處置、警戒疏散、應急聯(lián)絡等步驟。預案每年評審修訂一次，確保與實際風險匹配。

2.應急資源保障

設立專職應急救援隊伍，配備空氣呼吸器、堵漏器材等30余種應急裝備。建立應急物資儲備庫，儲備活性炭吸附棉、防爆工具等應急物資。與3家專業(yè)救援機構(gòu)簽訂《應急救援協(xié)議》，確保重大事故時專業(yè)力量及時到位。定期檢查應急設備狀態(tài)，每月測試應急發(fā)電機、消防水泵等關鍵設備。

3.應急演練實施

每季度開展桌面推演，模擬不同事故場景檢驗預案可行性。每半年組織一次實戰(zhàn)演練，如模擬?；沸孤┦鹿?，演練從發(fā)現(xiàn)險情、啟動預案、人員疏散到后期處置的全流程。演練后進行效果評估，修訂預案缺陷。新員工入職必須參加應急培訓，考核合格方可上崗。

（四）持續(xù)改進機制

1.風險動態(tài)更新

建立風險點變更管理制度，當工藝調(diào)整、設備改造時重新評估風險。例如新增一條生產(chǎn)線前，組織設計、設備、安全部門開展HAZOP分析。每月召開風險管控例會，分析上月風險管控效果，調(diào)整管控措施。對季節(jié)性風險如夏季高溫、暴雨天氣，提前發(fā)布預警并采取針對性措施。

2.隱患排查治理

實施“班組日查、車間周查、企業(yè)月查”三級隱患排查制度。隱患分為一般隱患和重大隱患，重大隱患實行“五定”原則：定責任人、定措施、定資金、定時限、定預案。建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)隱患上報、整改、驗收閉環(huán)管理。對重復出現(xiàn)的隱患開展根源分析，從管理、技術層面制定永久性解決方案。

3.績效評估改進

建立安全績效考核指標，包括風險管控措施落實率、隱患整改率、員工培訓覆蓋率等。每半年開展一次安全績效評估，評估結(jié)果與部門負責人薪酬掛鉤。設立安全創(chuàng)新獎勵基金，鼓勵員工提出風險管控合理化建議。每年開展一次安全管理體系評審，根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程。

五、監(jiān)督與考核

（一）監(jiān)督檢查體系

1.日常巡查機制

企業(yè)建立三級日常巡查制度，班組每日自查，車間每周巡查，安全管理部門每月督查。巡查采用“四不兩直”方式，即不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場。巡查內(nèi)容包括風險管控措施落實情況、設備設施安全狀態(tài)、員工操作規(guī)范性等。巡查人員使用移動終端實時記錄問題，上傳至安全管理系統(tǒng)，生成《隱患整改通知書》，明確整改時限和責任人。

2.專項檢查制度

針對重大風險點、節(jié)假日、季節(jié)交替等特殊時段開展專項檢查。例如夏季高溫期間重點檢查防暑降溫措施落實，冬季重點排查防凍防滑設施。專項檢查由安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、設備、技術等部門組成專項檢查組，制定詳細檢查清單，逐項核實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，立即停產(chǎn)整改，并上報企業(yè)主要負責人。

3.第三方監(jiān)督

每年至少聘請一次外部安全技術服務機構(gòu)進行獨立評估，評估內(nèi)容包括風險管控體系有效性、措施落實情況等。第三方機構(gòu)采用現(xiàn)場核查、員工訪談、資料審查等方式，出具《安全風險評估報告》，提出改進建議。企業(yè)根據(jù)報告結(jié)果，制定整改計劃并跟蹤落實。同時，接受政府監(jiān)管部門的安全檢查，積極配合整改要求，確保合規(guī)運營。

（二）考核評價方法

1.指標設計原則

考核指標分為結(jié)果性指標和過程性指標兩類。結(jié)果性指標包括事故發(fā)生率、隱患整改率、應急演練達標率等；過程性指標包括風險辨識完成率、培訓覆蓋率、操作規(guī)程執(zhí)行率等。指標量化賦分，采用百分制考核，重大風險管控措施落實情況權重不低于40%?？己酥芷诜譃樵露?、季度和年度，月度考核側(cè)重日常管理，年度考核綜合評估全年績效。

2.考核實施流程

每月5日前，各部門提交上月風險管控工作自評報告，安全管理部門核查后形成初步考核結(jié)果。季度考核由安全生產(chǎn)委員會組織，通過現(xiàn)場抽查、員工訪談等方式驗證自評結(jié)果。年度考核結(jié)合月度和季度結(jié)果，并納入事故指標、創(chuàng)新成果等綜合評定?？己私Y(jié)果經(jīng)主要負責人審批后公示，公示期不少于3個工作日，接受員工監(jiān)督。

3.結(jié)果應用方式

考核結(jié)果與部門績效獎金、個人薪酬晉升直接掛鉤。年度考核排名前10%的部門給予獎勵，排名末位10%的部門扣減績效獎金，負責人需向安全生產(chǎn)委員會述職。連續(xù)兩年考核不合格的部門負責人，予以調(diào)離崗位。對考核中發(fā)現(xiàn)的典型問題，編制《安全風險管控案例集》，組織全員學習，舉一反三。

（三）責任追究機制

1.問責情形界定

明確五種問責情形：未按要求開展風險辨識導致事故的；重大風險管控措施落實不到位的；隱患整改超期未完成的；瞞報、謊報安全事件的；因管理失職引發(fā)重復事故的。問責對象包括直接責任人、部門負責人及相關分管領導。問責方式從口頭警告、書面通報、經(jīng)濟處罰到降職撤職，構(gòu)成違法犯罪的移交司法機關處理。

2.分級處理措施

根據(jù)問題嚴重程度實行分級處理。一般違規(guī)行為由安全管理部門給予口頭警告并記錄；較嚴重違規(guī)下達《整改通知書》，扣減當月績效獎金；重大違規(guī)由安全生產(chǎn)委員會約談部門負責人，通報批評并扣減年度獎金；造成事故的，按事故等級追究責任，如死亡事故追究分管領導及以上人員責任。處理決定存入員工個人檔案，影響后續(xù)晉升。

3.申訴與改進

員工對處理結(jié)果有異議的，可在收到通知后5個工作日內(nèi)提交書面申訴，安全生產(chǎn)委員會組織復核并反饋結(jié)果。建立責任追究案例庫，定期分析問責原因，優(yōu)化風險管控措施。對因客觀條件限制導致管控措施失效的，啟動責任豁免程序，經(jīng)評估后可減輕或免除責任，同時完善相關制度避免同類問題再次發(fā)生。

六、保障機制

（一）教育培訓

1.分層培訓體系

企業(yè)建立三級培訓網(wǎng)絡，針對管理層、管理層、操作層制定差異化課程。管理層每年參加不少于16學時的風險管控專題培訓，學習《安全生產(chǎn)法》解讀、事故案例復盤等內(nèi)容；管理層每月組織一次安全例會，結(jié)合崗位風險進行情景模擬演練；操作層實行“三級安全教育”，新員工入職需完成公司級、車間級、班組級培訓，考核合格后方可上崗。特殊作業(yè)人員如電工、焊工等必須持證上崗，證書到期前30天組織復訓。

2.培訓方式創(chuàng)新

采用線上與線下結(jié)合模式，開發(fā)安全微課平臺，員工可利用碎片化時間學習操作規(guī)程、應急處置知識。每月開展“安全課堂進班組”活動，由安全工程師現(xiàn)場演示防護用品佩戴、滅火器使用等實操技能。建立“師帶徒”機制，由經(jīng)驗豐富的老員工帶教新員工，通過“手指口述”法強化風險記憶。

3.效果評估機制

培訓后進行閉卷考試，不及格者重新培訓直至合格。每季度開展風險管控知識競賽，設置“安全之星”獎項激發(fā)學習熱情。通過行為觀察評估培訓效果，例如檢查員工是否正確使用安全防護裝備、是否能準確辨識崗位風險點。將培訓參與度與績效考核掛鉤，未完成年度培訓學時者扣減績效獎金。

（二）安全文化建設

1.理念滲透

在廠區(qū)主干道設置安全文化長廊，展示企業(yè)安全方針、歷年事故警示案例、員工安全承諾簽名墻。每月評選“安全標兵”，張貼其先進事跡照片。班前會開展“安全一分鐘”，員工輪流分享崗位風險防控經(jīng)驗。將“我的安全我負責”理念融入新員工入職宣誓儀式，強化責任意識。

2.行為引導

推行“安全積分制”，員工主動報告隱患、糾正違章行為可累積積分，積分兌換生活用品或帶薪休假。設立“安全觀察員”崗位，鼓勵員工相互監(jiān)督操作規(guī)范性。開展“無違章班組”創(chuàng)建活動，連續(xù)12個月無違章記錄的班組可獲得集體獎勵。

3.溝通渠道

開通總經(jīng)理安全信箱，員工可匿名提出安全改進建議。每月召開“安全開放日”座談會，管理層與一線員工面對面交流風險管控難點。在車間設置“安全意見箱”，每周收集整理并公示采納建議。

（三）資源保障

1.資金投入

按不低于上年度產(chǎn)值1.5%的比例提取安全生產(chǎn)費用，?？钣糜陲L險管控措施實施。建立設備更新專項資金，對超過