企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)信息收集管理工具指南一、適用場(chǎng)景說(shuō)明本工具適用于企業(yè)開(kāi)展數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)管理工作時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)、處理活動(dòng)、保護(hù)措施及責(zé)任主體等信息的系統(tǒng)化收集與規(guī)范管理。具體場(chǎng)景包括但不限于：數(shù)據(jù)合規(guī)項(xiàng)目啟動(dòng)：如落實(shí)《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求，開(kāi)展數(shù)據(jù)合規(guī)梳理與整改；第三方合作評(píng)估：在與供應(yīng)商、服務(wù)商等合作方簽訂協(xié)議前，對(duì)其數(shù)據(jù)處理能力、安全保護(hù)措施進(jìn)行信息收集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；內(nèi)部數(shù)據(jù)安全審計(jì)：定期對(duì)企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)資產(chǎn)盤點(diǎn)、權(quán)限配置、訪問(wèn)記錄等數(shù)據(jù)進(jìn)行核查與歸檔；數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急處置：發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，快速調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息、處理流程及保護(hù)措施，支撐事件溯源與整改；新業(yè)務(wù)上線評(píng)估：在推出新產(chǎn)品、新服務(wù)前，對(duì)涉及的用戶數(shù)據(jù)收集范圍、使用目的及保護(hù)方案進(jìn)行合規(guī)性審查與信息備案。二、使用流程指引1.前期準(zhǔn)備明確收集范圍：根據(jù)使用場(chǎng)景確定需收集的數(shù)據(jù)類型（如個(gè)人信息、企業(yè)核心數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)等）、涉及的部門/系統(tǒng)及具體信息項(xiàng)（如數(shù)據(jù)名稱、存儲(chǔ)位置、處理目的等）。組建工作團(tuán)隊(duì)：指定數(shù)據(jù)保護(hù)負(fù)責(zé)人（建議由法務(wù)、IT或合規(guī)部門人員擔(dān)任），協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門、IT部門、法務(wù)部門等共同參與，明確各部門職責(zé)分工（如業(yè)務(wù)部門提供數(shù)據(jù)清單，IT部門提供技術(shù)保護(hù)措施細(xì)節(jié)）。準(zhǔn)備參考資料：收集企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理制度、相關(guān)法律法規(guī)要求（如《個(gè)人信息安全規(guī)范》GB/T35273）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，作為信息填寫與審核的依據(jù)。2.信息填寫基礎(chǔ)信息欄：填寫管理表的核心標(biāo)識(shí)信息，包括項(xiàng)目/活動(dòng)名稱（如“2024年度數(shù)據(jù)合規(guī)整改”“供應(yīng)商合作數(shù)據(jù)安全評(píng)估”）、負(fù)責(zé)人（負(fù)責(zé)人）、填寫日期、版本號(hào)等，保證信息可追溯。數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單：詳細(xì)列出涉及的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，每條數(shù)據(jù)需明確：數(shù)據(jù)名稱（如“員工個(gè)人信息表”“客戶交易記錄”）；數(shù)據(jù)類型（個(gè)人信息/企業(yè)秘密/公開(kāi)數(shù)據(jù)等，若為個(gè)人信息需標(biāo)注敏感個(gè)人信息類別）；存儲(chǔ)位置（服務(wù)器IP地址、數(shù)據(jù)庫(kù)類型、物理存儲(chǔ)位置等）；數(shù)據(jù)量（記錄條數(shù)、存儲(chǔ)容量等）；處理目的（如“業(yè)務(wù)辦理”“數(shù)據(jù)分析”“合同履行”等，需與實(shí)際業(yè)務(wù)一致）；處理方式（收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)等，勾選涉及的具體環(huán)節(jié)）。保護(hù)措施詳情：針對(duì)每類數(shù)據(jù)填寫已實(shí)施或計(jì)劃實(shí)施的保護(hù)措施，包括：技術(shù)措施（如數(shù)據(jù)加密方式、訪問(wèn)控制策略、數(shù)據(jù)脫敏規(guī)則、入侵檢測(cè)系統(tǒng)部署情況等）；管理措施（如數(shù)據(jù)安全管理制度、人員權(quán)限審批流程、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、員工安全培訓(xùn)記錄等）；保障措施（如數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明、定期審計(jì)機(jī)制等）。責(zé)任主體信息：明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任人及聯(lián)系方式，包括數(shù)據(jù)控制者（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）、數(shù)據(jù)處理者（IT運(yùn)維負(fù)責(zé)人）、監(jiān)督部門（合規(guī)負(fù)責(zé)人）等，保證責(zé)任到人。3.審核校驗(yàn)部門內(nèi)部審核：填寫完成后，由數(shù)據(jù)保護(hù)負(fù)責(zé)人牽頭組織業(yè)務(wù)、IT、法務(wù)等部門對(duì)信息進(jìn)行交叉審核，重點(diǎn)核查：信息完整性：是否覆蓋所有涉及的數(shù)據(jù)資產(chǎn)及處理環(huán)節(jié)；信息一致性：數(shù)據(jù)名稱、存儲(chǔ)位置等關(guān)鍵信息與實(shí)際情況是否一致；合規(guī)性：數(shù)據(jù)收集目的、處理方式、保護(hù)措施是否符合法律法規(guī)要求（如敏感個(gè)人信息是否取得單獨(dú)同意、跨境數(shù)據(jù)傳輸是否通過(guò)安全評(píng)估等）。修訂完善：針對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如信息遺漏、措施不合規(guī)等），由責(zé)任部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成修改并重新提交審核，保證信息準(zhǔn)確無(wú)誤。4.歸檔更新歸檔存儲(chǔ)：審核通過(guò)的管理表需以電子版（建議加密存儲(chǔ)）和紙質(zhì)版（部門負(fù)責(zé)人簽字）兩種形式歸檔，保存期限不少于數(shù)據(jù)保存期限加3年（或根據(jù)法規(guī)要求延長(zhǎng)）。動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)發(fā)生變化（如新增數(shù)據(jù)類型、調(diào)整存儲(chǔ)位置）、保護(hù)措施升級(jí)（如更換加密技術(shù)）或相關(guān)法規(guī)更新時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)管理表進(jìn)行修訂并重新履行審核流程，保證信息時(shí)效性。三、管理表示例項(xiàng)目/活動(dòng)名稱2024年客戶個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)整改版本號(hào)V1.0負(fù)責(zé)人**填寫日期2024-03-15數(shù)據(jù)名稱客戶基本信息表數(shù)據(jù)類型敏感個(gè)人信息存儲(chǔ)位置華東2區(qū)OSS（服務(wù)器IP：192.168.1.100）數(shù)據(jù)量約50萬(wàn)條處理目的客戶服務(wù)、訂單處理、精準(zhǔn)營(yíng)銷處理方式□收集□存儲(chǔ)□使用□加工□傳輸□提供□公開(kāi)技術(shù)保護(hù)措施傳輸加密（SSL/TLS）、存儲(chǔ)加密（AES-256）、訪問(wèn)控制（基于角色的RBAC權(quán)限管理）管理保護(hù)措施制定《客戶數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》、每季度開(kāi)展權(quán)限審計(jì)、員工安全培訓(xùn)（年度2次）責(zé)任主體數(shù)據(jù)控制者：（業(yè)務(wù)部）；數(shù)據(jù)處理者：（IT部）；監(jiān)督部門：趙六（合規(guī)部）合規(guī)依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第13條、第17條；《個(gè)人信息安全規(guī)范》GB/T35273-2020第7.2條更新記錄版本V1.0：2024-03-15首次填寫（**）數(shù)據(jù)名稱用戶交易流水記錄數(shù)據(jù)類型個(gè)人信息存儲(chǔ)位置本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)（服務(wù)器IP：10.0.0.50，MySQL8.0）數(shù)據(jù)量約200萬(wàn)條/月處理目的交易對(duì)賬、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、異常交易監(jiān)控處理方式□收集□存儲(chǔ)□使用□加工□傳輸□提供□公開(kāi)技術(shù)保護(hù)措施數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)、敏感字段脫敏（手機(jī)號(hào)、證件號(hào)碼號(hào)隱藏中間4位）、定期備份（每日增量備份+每周全量備份）管理保護(hù)措施交易數(shù)據(jù)訪問(wèn)需雙人審批、建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急響應(yīng)流程（1小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)預(yù)案）責(zé)任主體數(shù)據(jù)控制者：；數(shù)據(jù)處理者：；監(jiān)督部門：趙六合規(guī)依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第5條（最小必要原則）、《數(shù)據(jù)安全法》第27條（數(shù)據(jù)備份要求）四、使用要點(diǎn)提示信息真實(shí)性要求：所有填寫內(nèi)容必須基于企業(yè)實(shí)際情況，不得虛構(gòu)或遺漏關(guān)鍵信息（如數(shù)據(jù)量、存儲(chǔ)位置、處理目的），否則可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或應(yīng)急處置延誤。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：數(shù)據(jù)資產(chǎn)、處理活動(dòng)或保護(hù)措施發(fā)生變化時(shí)（如業(yè)務(wù)部門新增數(shù)據(jù)收集功能、IT部門升級(jí)防火墻策略），需及時(shí)修訂管理表，保證信息與實(shí)際業(yè)務(wù)同步。保密與安全：管理表中包含企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)及保護(hù)措施等敏感信息，僅限數(shù)據(jù)保護(hù)工作團(tuán)隊(duì)成員查閱，嚴(yán)禁向無(wú)關(guān)第三方泄露，電子版存儲(chǔ)需設(shè)置訪問(wèn)密碼，紙質(zhì)版存放在帶鎖檔案柜中。合規(guī)審查重點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注個(gè)人信息收集的“最小必要”原則（如是否僅收集業(yè)務(wù)必需信息）、敏感個(gè)人信息的單獨(dú)同意情況、跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮弦?guī)性（如通過(guò)網(wǎng)信部門安全評(píng)估）等，保證符合法律法規(guī)要