企業(yè)安全風(fēng)險識別與預(yù)防措施清單通用工具模板一、適用場景與價值定位本清單適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、建筑施工、商貿(mào)流通等）開展系統(tǒng)性安全風(fēng)險管理工作，具體場景包括：日常安全管理：定期梳理企業(yè)運營中的潛在風(fēng)險，建立常態(tài)化風(fēng)險防控機制；合規(guī)性檢查：滿足《安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，應(yīng)對監(jiān)管審計；新項目/新業(yè)務(wù)落地前：評估新增風(fēng)險點，提前制定預(yù)防方案，避免“帶風(fēng)險運營”；復(fù)盤與改進：針對已發(fā)生的安全事件，分析風(fēng)險識別盲區(qū)，完善防控體系；安全培訓(xùn)與宣貫：作為員工安全教育的實操工具，提升全員風(fēng)險意識與應(yīng)對能力。通過結(jié)構(gòu)化風(fēng)險識別與針對性預(yù)防措施，幫助企業(yè)實現(xiàn)“風(fēng)險早發(fā)覺、隱患早消除、早預(yù)防”，降低安全事件發(fā)生率，保障企業(yè)資產(chǎn)與人員安全。二、清單使用全流程指南（一）準備工作：明確范圍與分工組建評估小組成員構(gòu)成：由企業(yè)安全負責人（經(jīng)理）牽頭，各部門負責人（如生產(chǎn)部、IT部、人力資源部）、安全專員、一線員工代表（班組長）及外部安全專家（可選）共同組成，保證覆蓋業(yè)務(wù)全鏈條。職責分工：明確組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各部門負責本領(lǐng)域風(fēng)險識別，安全專員匯總整理，外部專家提供技術(shù)支持。收集基礎(chǔ)資料梳理企業(yè)基本信息：組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備（如生產(chǎn)車間、服務(wù)器機房、倉庫）、歷史安全事件記錄等；整合法規(guī)標準：收集與行業(yè)相關(guān)的安全法規(guī)（如《工貿(mào)企業(yè)重大隱患判定標準》）、企業(yè)內(nèi)部安全管理制度（如《門禁管理規(guī)定》《數(shù)據(jù)備份制度》）；準備工具：檢查表、訪談提綱、風(fēng)險矩陣評估表、拍照設(shè)備（用于記錄現(xiàn)場風(fēng)險點）。（二）風(fēng)險識別：全面覆蓋“人、機、環(huán)、管”四要素采用“現(xiàn)場排查+文件審查+人員訪談”相結(jié)合的方式，系統(tǒng)識別企業(yè)運營中的安全風(fēng)險，重點關(guān)注以下維度：識別維度具體內(nèi)容人員因素員工安全意識不足、違規(guī)操作（如未佩戴勞保用品、酒后上崗）、特殊崗位人員資質(zhì)缺失（如電工無證上崗）、心理健康問題引發(fā)的安全行為異常。設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備老化（如機械防護裝置缺失）、消防設(shè)施失效（如滅火器過期、消防通道堵塞）、電氣線路私拉亂接、特種設(shè)備（如電梯、壓力容器）未定期檢驗。環(huán)境因素作業(yè)環(huán)境混亂（如物料堆放占用通道）、通風(fēng)/照明不足、極端天氣（暴雨、高溫）影響、危險品存儲不規(guī)范（如化學(xué)品混放）。管理因素安全制度不健全（如無應(yīng)急預(yù)案）、培訓(xùn)不到位、隱患整改流程缺失、外包方管理缺失（如施工隊無資質(zhì)入場）、數(shù)據(jù)安全管理漏洞（如客戶信息未加密）。操作要點：現(xiàn)場排查：深入生產(chǎn)車間、辦公區(qū)、倉庫等現(xiàn)場，對照檢查表逐項核對，記錄風(fēng)險點位置、狀態(tài)及照片；文件審查：查閱安全會議記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備維保記錄、應(yīng)急預(yù)案等，分析制度執(zhí)行中的漏洞；人員訪談：與一線員工、班組長、部門負責人溝通，知曉實際操作中的困難、潛在風(fēng)險及改進建議。（三）風(fēng)險等級評估：量化風(fēng)險優(yōu)先級采用“可能性-影響程度”矩陣法，對識別出的風(fēng)險進行等級劃分，明確管控優(yōu)先級：可能性影響程度（低）影響程度（中）影響程度（高）高（頻繁發(fā)生）中風(fēng)險高風(fēng)險重大風(fēng)險中（偶爾發(fā)生）低風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險低（極少發(fā)生）低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險評估標準：可能性：根據(jù)歷史事件頻率、設(shè)備老化程度、人員操作規(guī)范性等判斷（如“每月發(fā)生1次以上”為高，“1年1-3次”為中，“3年以上1次”為低）；影響程度：從人員傷亡、財產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)處罰等方面判斷（如“造成人員重傷或直接損失≥50萬元”為高，“造成輕傷或損失10-50萬元”為中，“無人員傷亡且損失＜10萬元”為低）。（四）預(yù)防措施制定：針對性防控方案針對不同等級風(fēng)險，制定“技術(shù)措施+管理措施”雙軌防控方案，保證措施可落地、可考核：風(fēng)險等級預(yù)防措施要求重大風(fēng)險立即停產(chǎn)整改，制定專項方案（如更換老化設(shè)備、修訂應(yīng)急預(yù)案），由總經(jīng)理總督辦，48小時內(nèi)完成整改并驗收。高風(fēng)險1周內(nèi)完成整改，優(yōu)先采用技術(shù)手段（如安裝監(jiān)控系統(tǒng)、升級防火墻），同步完善管理制度（如增加巡檢頻次），由安全負責人經(jīng)理跟蹤落實。中風(fēng)險1個月內(nèi)完成整改，加強日常管理（如定期培訓(xùn)、設(shè)備保養(yǎng)），明確責任部門及責任人，安全專員每月檢查進度。低風(fēng)險納入常態(tài)化管理，通過宣傳、提醒等方式降低風(fēng)險（如張貼安全標語、規(guī)范操作指引），無需立即整改，但需定期回顧。措施示例：風(fēng)險點：“生產(chǎn)車間機械防護裝置缺失”（重大風(fēng)險）→技術(shù)措施：立即停機，聯(lián)系廠家加裝防護罩；管理措施：修訂《設(shè)備安全操作規(guī)程》，開展機械安全專項培訓(xùn)，每班次開機前檢查防護裝置狀態(tài)。風(fēng)險點：“員工未定期參加安全培訓(xùn)”（中風(fēng)險）→管理措施：制定年度培訓(xùn)計劃，明確各部門培訓(xùn)時長及考核標準，人力資源部將培訓(xùn)參與度與績效掛鉤。（五）執(zhí)行與跟蹤：閉環(huán)管理措施落地：將預(yù)防措施分解為具體任務(wù)，明確“責任部門、責任人、完成時限”，錄入安全管理臺賬（如《隱患整改跟蹤表》）。監(jiān)督檢查：安全專員每周跟蹤整改進度，對重大風(fēng)險實行“日報告”，高風(fēng)險實行“周報告”，保證措施按期完成。效果評估：整改完成后，由評估小組現(xiàn)場驗收（如測試防護裝置功能、核查培訓(xùn)記錄），確認風(fēng)險是否消除，形成《整改驗收報告》。動態(tài)更新：每季度對清單進行復(fù)盤，結(jié)合新業(yè)務(wù)、新法規(guī)、新風(fēng)險（如新型網(wǎng)絡(luò)攻擊）更新風(fēng)險點及措施，保證清單時效性。三、企業(yè)安全風(fēng)險識別與預(yù)防措施清單模板風(fēng)險類別風(fēng)險點具體描述可能后果風(fēng)險等級預(yù)防措施責任部門/人完成時限備注（整改后狀態(tài)）物理安全1號倉庫消防通道堆放貨物，寬度不足1.2米火災(zāi)時人員無法疏散，延誤救援高風(fēng)險立即清理通道雜物，設(shè)置“禁止占用”標識，每日班前檢查通道狀態(tài)倉儲部/主管3個工作日內(nèi)通道暢通，標識清晰網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)器未開啟雙因素認證，易被未授權(quán)訪問客戶數(shù)據(jù)泄露，企業(yè)聲譽受損重大風(fēng)險啟用雙因素認證，更換默認密碼，每周進行漏洞掃描IT部/工程師5個工作日內(nèi)認證已開啟，掃描無漏洞人員安全新員工未進行崗前安全培訓(xùn)直接上崗操作失誤引發(fā)設(shè)備故障，造成人員傷害中風(fēng)險建立“三級培訓(xùn)”體系（公司級-部門級-班組級），培訓(xùn)考核合格后方可上崗人力資源部/經(jīng)理1周內(nèi)培訓(xùn)檔案完整，考核通過率100%數(shù)據(jù)安全客戶信息表格未加密存儲，僅保存在本地電腦數(shù)據(jù)丟失或泄露，違反《數(shù)據(jù)安全法》高風(fēng)險上線加密軟件，定期備份至云端服務(wù)器，設(shè)置訪問權(quán)限IT部/經(jīng)理10個工作日內(nèi)數(shù)據(jù)已加密，備份正常應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案未每年更新，與實際流程不符發(fā)生時響應(yīng)混亂，擴大損失中風(fēng)險修訂預(yù)案（新增極端天氣、網(wǎng)絡(luò)攻擊等場景），每年組織1次全員應(yīng)急演練安全管理部/專員1個月內(nèi)預(yù)案已更新，演練完成四、使用要點與常見問題規(guī)避（一）保證風(fēng)險識別全面性避免“經(jīng)驗主義”：不僅依賴歷史經(jīng)驗，還需關(guān)注新興風(fēng)險（如技術(shù)應(yīng)用帶來的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、遠程辦公的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞），可通過行業(yè)案例庫、第三方安全報告補充風(fēng)險來源。覆蓋“邊緣環(huán)節(jié)”：重點關(guān)注外包業(yè)務(wù)、臨時項目、異地辦公等“非常規(guī)場景”，避免因管理盲區(qū)引發(fā)風(fēng)險（如外包施工隊違規(guī)動火作業(yè)）。（二）提升措施可操作性措施“具體化”：避免使用“加強管理”“提高意識”等空泛表述，明確“做什么、誰來做、怎么做”（如“每月15日前完成消防設(shè)施檢查，由主管簽字確認，檢查記錄存檔1年”）。資源“匹配性”：重大風(fēng)險措施需評估資源投入（如預(yù)算、人力），保證方案可行（如更換老化設(shè)備需提前采購資金，避免因資金不足導(dǎo)致整改拖延）。（三）強化動態(tài)管理定期復(fù)盤：每季度召開風(fēng)險分析會，結(jié)合近期安全事件、法規(guī)更新、企業(yè)業(yè)務(wù)變化，調(diào)整風(fēng)險清單（如新增“新能源汽車充電樁安全”風(fēng)險點）。建立“風(fēng)險預(yù)警”機制：對高風(fēng)險點（如關(guān)鍵系統(tǒng)漏洞）設(shè)置監(jiān)控指標（如漏洞修復(fù)率≥95%），一旦指標異常，立即啟動應(yīng)急響應(yīng)。（四）注重全員參與培訓(xùn)賦能：通過案例講解、現(xiàn)場模擬等方式，讓員工理解風(fēng)險識別的意