一、采購合同全流程風(fēng)險(xiǎn)管控工具：供應(yīng)鏈采購合同審查與談判清單二、適用場(chǎng)景說明本清單適用于企業(yè)采購部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員在新供應(yīng)商合作、框架協(xié)議簽訂、年度采購合同續(xù)簽、大額采購訂單談判等場(chǎng)景中使用，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程保證合同條款合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，同時(shí)保障企業(yè)采購利益最大化。具體包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入前的合同條款初步審查；采購合同談判前的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理與談判策略制定；合同簽訂前的最終合規(guī)性核查；合同履行過程中的關(guān)鍵條款跟蹤與爭(zhēng)議預(yù)防。三、合同審查與談判分步驟操作指南（一）前置準(zhǔn)備：明確審查與談判目標(biāo)資料收集：獲取供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書（如ISO認(rèn)證、行業(yè)生產(chǎn)許可證等）；整理采購需求說明書、技術(shù)規(guī)格書、歷史合作記錄（如有）；收集企業(yè)內(nèi)部采購制度、預(yù)算審批文件及過往合同模板。需求對(duì)齊：組織采購經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員*召開啟動(dòng)會(huì)，明確采購目標(biāo)（如成本控制、交付周期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、談判底線（如價(jià)格上限、最短交付時(shí)間）及風(fēng)險(xiǎn)紅線（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)）。（二）合同基礎(chǔ)信息核對(duì)：保證主體與框架合規(guī)主體資格審查：核對(duì)供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；檢查供應(yīng)商是否具備履行合同所需的資質(zhì)（如食品供應(yīng)商需《食品生產(chǎn)許可證》，特種設(shè)備供應(yīng)商需特種設(shè)備生產(chǎn)許可證）；查詢供應(yīng)商涉訴信息及信用記錄（可通過“信用中國(guó)”等公開渠道，避免使用隱私信息查詢工具）。合同框架要素核查：確認(rèn)合同編號(hào)、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)是否規(guī)范；檢查合同首頁與落款頁的供應(yīng)商名稱、蓋章是否一致（加蓋公章或合同專用章，避免僅蓋部門章）；核對(duì)采購方名稱、地址是否與企業(yè)工商注冊(cè)信息一致。（三）核心條款逐項(xiàng)審查：鎖定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)的物條款：明確采購內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)審查標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、品牌是否與采購需求說明書一致，避免模糊描述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”需替換為具體技術(shù)參數(shù)）；核對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB標(biāo)準(zhǔn)、ISO標(biāo)準(zhǔn)）、雙方約定的技術(shù)協(xié)議，以及驗(yàn)收方法（如抽樣比例、檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)）。價(jià)格與支付條款：成本與資金風(fēng)險(xiǎn)管控價(jià)格構(gòu)成：是否明確單價(jià)、總價(jià)、是否含稅（稅率類型）、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等附加費(fèi)用，避免“一口價(jià)”未包含明細(xì)；支付方式：分期支付的節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）是否合理，預(yù)付款比例一般不超過30%，質(zhì)保金不低于5%；賬期：是否明確支付期限（如“收到發(fā)票后30日內(nèi)”），以及逾期付款的違約責(zé)任（如按LPR計(jì)算利息）。交付與物流條款：保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定性交付時(shí)間：明確具體日期或期限（如“2024年12月31日前分3批交付”），避免“盡快”“約期”等模糊表述；交付地點(diǎn)：明確具體倉庫地址或交付方式（如“采購方指定地點(diǎn)，運(yùn)費(fèi)由供應(yīng)商承擔(dān)”）；物流責(zé)任：運(yùn)輸途中的毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)由哪方承擔(dān)，是否約定運(yùn)輸保險(xiǎn)及異常情況（如延遲交付）的處理方案。驗(yàn)收條款：明確質(zhì)量爭(zhēng)議解決路徑驗(yàn)收主體：明確是采購方單獨(dú)驗(yàn)收或雙方共同驗(yàn)收，技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目是否需邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)參與；驗(yàn)收期限：約定到貨后的驗(yàn)收時(shí)間（如“到貨后5個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收”），避免“驗(yàn)收合格后”無限期拖延；不合格處理：明確拒收標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商整改期限、退換貨流程及違約責(zé)任（如“每延遲1日按合同總額0.5%支付違約金”）。違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決：降低履約風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任：針對(duì)逾期交貨、質(zhì)量不合格、付款延遲等情形，明確違約金計(jì)算方式（需設(shè)定上限，如不超過合同總額的20%）、賠償范圍（直接損失還是間接損失）；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定“采購方所在地人民法院訴訟管轄”，避免約定仲裁機(jī)構(gòu)（除非有特殊需求）；不可抗力：明確定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等）及通知義務(wù)、證明文件要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：保護(hù)企業(yè)核心利益知識(shí)產(chǎn)權(quán)：明確標(biāo)的物涉及的專利、著作權(quán)歸屬，若供應(yīng)商使用第三方技術(shù)，需承諾不侵犯第三方權(quán)益；保密義務(wù)：明保證密范圍（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息、采購價(jià)格）、保密期限（一般至合同終止后3-5年）及違約責(zé)任。（四）談判策略制定與執(zhí)行：平衡雙方利益風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序：根據(jù)審查結(jié)果，將條款分為“必須堅(jiān)持”（如付款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、可協(xié)商（如違約金比例、交付時(shí)間）、可放棄（如次要包裝要求）三類，優(yōu)先談判“必須堅(jiān)持”條款。談判準(zhǔn)備：收集市場(chǎng)同類產(chǎn)品價(jià)格、供應(yīng)商歷史報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)，支撐價(jià)格談判；針對(duì)供應(yīng)商提出的苛刻條款（如“驗(yàn)收合格后支付全款”），準(zhǔn)備替代方案（如“驗(yàn)收合格后支付90%，質(zhì)保金10%”）。談判執(zhí)行：由采購經(jīng)理主導(dǎo)，技術(shù)負(fù)責(zé)人配合技術(shù)條款談判，法務(wù)專員*把控法律風(fēng)險(xiǎn)；談判中保持“對(duì)事不對(duì)人”，以數(shù)據(jù)和市場(chǎng)情況為依據(jù)，避免情緒化溝通；對(duì)達(dá)成的共識(shí)及時(shí)記錄，形成《談判紀(jì)要》，由雙方代表簽字確認(rèn)。（五）合同定稿與簽署：保證條款落地條款固化：將談判結(jié)果納入合同文本，刪除矛盾表述，保證前后條款一致（如交付時(shí)間與違約責(zé)任條款對(duì)應(yīng)）；內(nèi)部審批：按企業(yè)合同審批流程提交采購總監(jiān)、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理*審批；簽署蓋章：合同文本經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后，加蓋公章或合同專用章，保證騎縫章齊全，避免倒簽合同（特殊情況需書面說明原因并審批）。四、審查與談判關(guān)鍵注意事項(xiàng)法律合規(guī)性優(yōu)先：所有條款不得違反《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，例如“格式條款”需提示對(duì)方注意免責(zé)條款，避免被認(rèn)定為無效。商業(yè)合理性兼顧：在控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)需考慮條款的可操作性，例如“逾期交付違約金比例過高可能導(dǎo)致供應(yīng)商放棄合作，需平衡風(fēng)險(xiǎn)與合作關(guān)系”。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與留痕：對(duì)可能發(fā)生的爭(zhēng)議點(diǎn)（如質(zhì)量判定標(biāo)準(zhǔn)），需提前約定證據(jù)留存方式（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、檢測(cè)報(bào)告），保證發(fā)生糾紛時(shí)有據(jù)可查?？绮块T協(xié)作：采購、技術(shù)、法務(wù)需全程參與，避免“采購只談價(jià)格、法務(wù)只審條款”的脫節(jié)情況，保證技術(shù)可行性與法律合規(guī)性統(tǒng)一。動(dòng)態(tài)跟蹤與更新：定期回顧合同履行情況，根據(jù)市場(chǎng)變化（如原材料價(jià)格波動(dòng)）及時(shí)補(bǔ)充補(bǔ)充協(xié)議，更新審查清單模板。五、模板表格表1：采購合同基本信息審查表審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（合格/不合格）問題說明及整改建議供應(yīng)商主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書有效性合同編號(hào)與日期編號(hào)唯一性、日期邏輯性標(biāo)的物信息名稱、規(guī)格、數(shù)量與采購需求一致性價(jià)格與支付單價(jià)、總價(jià)、含稅信息、支付節(jié)點(diǎn)明確簽署頁規(guī)范性雙方蓋章、簽字、日期完整表2：核心條款談判問題清單與記錄條款類別談判要點(diǎn)供應(yīng)商初始立場(chǎng)我方談判立場(chǎng)達(dá)成結(jié)果價(jià)格條款單價(jià)、總價(jià)、附加費(fèi)用含稅價(jià)元，運(yùn)費(fèi)另計(jì)含稅價(jià)含運(yùn)費(fèi)，總價(jià)下浮5%含稅價(jià)元（含運(yùn)費(fèi)）交付條款首批交付時(shí)間、分批交付節(jié)點(diǎn)2025年1月31日前交付全量2024年12月31日前交付50%分兩批：2024.12.31（50%）、2025.1.20（50%）驗(yàn)收條款驗(yàn)收期限、不合格處理到貨后15日內(nèi)驗(yàn)收，拒收后10日內(nèi)整改到貨后7日內(nèi)驗(yàn)收，整改期5日到貨后7日內(nèi)驗(yàn)收，整改期7日違約責(zé)任逾期交付違約金比例按日0.3%按日0.5%，上限15%按日0.4%，上限15%表