合規(guī)崗位招聘筆試題及解答2024年一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.以下哪種行為不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的行政合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.企業(yè)因未按時(shí)繳納稅款被稅務(wù)機(jī)關(guān)處以罰款B.企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)被市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令停產(chǎn)整頓C.企業(yè)員工在工作期間打架斗毆被公安機(jī)關(guān)治安處罰D.企業(yè)未經(jīng)許可從事特定行業(yè)經(jīng)營(yíng)被相關(guān)部門取締2.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是：A.避免企業(yè)受到行政處罰B.確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度C.提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益D.增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，以下哪種行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為？A.企業(yè)開(kāi)展正常的促銷活動(dòng)，降低商品價(jià)格B.企業(yè)對(duì)商品的性能、功能、質(zhì)量等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳C.企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率D.企業(yè)之間進(jìn)行正常的商業(yè)合作4.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的第一步通常是：A.制定合規(guī)管理制度B.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.設(shè)立合規(guī)管理部門D.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)5.在數(shù)據(jù)合規(guī)方面，企業(yè)收集、使用個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.合法原則B.正當(dāng)原則C.必要原則D.盈利原則6.以下關(guān)于合規(guī)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：A.合規(guī)文化是企業(yè)價(jià)值觀的重要組成部分B.合規(guī)文化只需要企業(yè)高層重視即可，普通員工不需要參與C.良好的合規(guī)文化有助于降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)文化建設(shè)需要長(zhǎng)期的努力和持續(xù)的投入7.企業(yè)合規(guī)管理部門在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后，首先應(yīng)該采取的措施是：A.立即向管理層報(bào)告B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析C.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施D.組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》，企業(yè)在與員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.合法原則B.公平原則C.自愿原則D.利益最大化原則9.以下哪種情況不屬于企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)義務(wù)來(lái)源？A.國(guó)家法律法規(guī)B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度D.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)策略10.企業(yè)在進(jìn)行海外投資時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)問(wèn)題不包括：A.當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)B.國(guó)際條約和協(xié)定C.當(dāng)?shù)氐奈幕?xí)俗D.國(guó)內(nèi)的稅收政策11.合規(guī)管理中的合規(guī)審查通常不包括對(duì)以下哪項(xiàng)內(nèi)容的審查？A.合同條款B.業(yè)務(wù)流程C.員工個(gè)人隱私D.重大決策12.企業(yè)合規(guī)管理的有效性評(píng)估指標(biāo)不包括：A.合規(guī)事件的發(fā)生頻率B.合規(guī)培訓(xùn)的參與率C.企業(yè)的市場(chǎng)份額D.員工對(duì)合規(guī)制度的知曉度13.以下關(guān)于合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的說(shuō)法，正確的是：A.合規(guī)舉報(bào)機(jī)制只需要在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立即可，不需要向外部公開(kāi)B.企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行嚴(yán)格保密，保護(hù)其合法權(quán)益C.對(duì)于舉報(bào)人提供的線索，企業(yè)可以根據(jù)自身情況決定是否進(jìn)行調(diào)查D.合規(guī)舉報(bào)機(jī)制主要是為了打擊企業(yè)內(nèi)部的違規(guī)行為，對(duì)外部違規(guī)行為沒(méi)有作用14.根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》，企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作：A.負(fù)部分責(zé)任B.負(fù)全面責(zé)任C.不負(fù)責(zé)任D.只對(duì)重大事故負(fù)責(zé)15.企業(yè)合規(guī)管理部門與其他部門之間的關(guān)系應(yīng)該是：A.相互獨(dú)立，互不干涉B.相互協(xié)作，共同推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理工作C.合規(guī)管理部門主導(dǎo)，其他部門配合D.其他部門主導(dǎo)，合規(guī)管理部門監(jiān)督二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源包括：A.法律法規(guī)的變化B.行業(yè)監(jiān)管要求C.企業(yè)內(nèi)部管理不善D.外部商業(yè)伙伴的違規(guī)行為2.合規(guī)管理體系通常包括以下哪些要素？A.合規(guī)政策和目標(biāo)B.合規(guī)組織架構(gòu)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)D.合規(guī)培訓(xùn)與宣傳3.以下屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理范疇的有：A.商標(biāo)的注冊(cè)和保護(hù)B.專利的申請(qǐng)和維護(hù)C.商業(yè)秘密的保護(hù)D.著作權(quán)的管理4.在企業(yè)合規(guī)管理中，合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象包括：A.企業(yè)高層管理人員B.中層管理人員C.基層員工D.外部合作伙伴5.企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)審計(jì)主要包括以下哪些方面？A.對(duì)合規(guī)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)B.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行審計(jì)C.對(duì)合規(guī)管理部門的工作績(jī)效進(jìn)行審計(jì)D.對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)6.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，說(shuō)法正確的有：A.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分B.風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重于識(shí)別和應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理側(cè)重于確保企業(yè)行為符合規(guī)定C.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是一致的，都是為了保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展D.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理可以相互獨(dú)立進(jìn)行，不需要相互配合7.企業(yè)在進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)，需要關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域包括：A.財(cái)務(wù)稅收合規(guī)B.勞動(dòng)用工合規(guī)C.環(huán)境保護(hù)合規(guī)D.市場(chǎng)營(yíng)銷合規(guī)8.以下屬于企業(yè)合規(guī)管理中的激勵(lì)措施的有：A.對(duì)合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)B.將合規(guī)績(jī)效納入員工績(jī)效考核體系C.為員工提供更多的晉升機(jī)會(huì)D.對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行嚴(yán)厲處罰9.企業(yè)合規(guī)管理部門的職責(zé)包括：A.制定和完善企業(yè)的合規(guī)管理制度B.開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警C.組織實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)和宣傳D.對(duì)企業(yè)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理10.企業(yè)在應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的措施包括：A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.降低風(fēng)險(xiǎn)，采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)的影響C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方D.接受風(fēng)險(xiǎn)，在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可承受的情況下繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)三、判斷題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理只需要關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)，不需要關(guān)注行業(yè)規(guī)范。（）2.合規(guī)管理體系一旦建立，就不需要再進(jìn)行調(diào)整和完善。（）3.企業(yè)員工在工作中只要不違法，就不需要遵守企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度。（）4.數(shù)據(jù)合規(guī)只涉及企業(yè)對(duì)客戶個(gè)人信息的保護(hù)，不涉及企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)的管理。（）5.合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的建立可以有效發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的違規(guī)行為，提高企業(yè)的合規(guī)管理水平。（）6.企業(yè)合規(guī)管理部門的權(quán)力越大越好，這樣可以更好地開(kāi)展合規(guī)管理工作。（）7.企業(yè)在進(jìn)行海外投資時(shí)，只需要遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，不需要考慮國(guó)際條約和協(xié)定。（）8.合規(guī)培訓(xùn)只需要進(jìn)行一次，不需要定期開(kāi)展。（）9.企業(yè)的合規(guī)管理工作主要由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)，其他部門不需要參與。（）10.企業(yè)可以通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)管理來(lái)提高自身的聲譽(yù)和形象。（）四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）1.請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述企業(yè)合規(guī)管理的重要性。2.請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)在建立合規(guī)管理體系時(shí)，應(yīng)遵循的主要步驟。答案一、單項(xiàng)選擇題1.C。企業(yè)員工在工作期間打架斗毆被公安機(jī)關(guān)治安處罰，這屬于員工個(gè)人的違法行為，并非企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)導(dǎo)致的行政合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)未按時(shí)繳納稅款、B選項(xiàng)產(chǎn)品質(zhì)量不符國(guó)標(biāo)、D選項(xiàng)未經(jīng)許可從事特定行業(yè)經(jīng)營(yíng)都與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)且會(huì)引發(fā)行政合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.B。合規(guī)管理的核心目標(biāo)就是確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，A避免行政處罰只是其中一個(gè)方面，C提高經(jīng)濟(jì)效益和D增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力是合規(guī)管理可能帶來(lái)的結(jié)果，但不是核心目標(biāo)。3.B。企業(yè)對(duì)商品的性能、功能、質(zhì)量等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。A開(kāi)展正常促銷活動(dòng)、C通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率、D企業(yè)之間正常商業(yè)合作都是合法合規(guī)的商業(yè)行為。4.B。企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的第一步通常是進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，才能有針對(duì)性地開(kāi)展后續(xù)工作，如制定制度、設(shè)立部門和開(kāi)展培訓(xùn)等。5.D。企業(yè)收集、使用個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，不包括盈利原則。6.B。合規(guī)文化需要企業(yè)全體員工的參與，不僅僅是高層重視即可，普通員工也應(yīng)積極參與到合規(guī)文化建設(shè)中，A、C、D關(guān)于合規(guī)文化的描述都是正確的。7.B。企業(yè)合規(guī)管理部門在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后，首先應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，了解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響程度等，再向管理層報(bào)告、制定應(yīng)對(duì)措施和組織培訓(xùn)等。8.D。企業(yè)在與員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、自愿原則，不包括利益最大化原則。9.D。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)策略不屬于企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)義務(wù)來(lái)源，合規(guī)義務(wù)來(lái)源主要包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。10.D。企業(yè)進(jìn)行海外投資時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、國(guó)際條約和協(xié)定以及當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗，國(guó)內(nèi)稅收政策主要適用于國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)海外投資并非重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)問(wèn)題。11.C。合規(guī)審查通常包括對(duì)合同條款、業(yè)務(wù)流程和重大決策的審查，員工個(gè)人隱私不屬于合規(guī)審查的范疇。12.C。企業(yè)的市場(chǎng)份額與合規(guī)管理的有效性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，合規(guī)事件發(fā)生頻率、合規(guī)培訓(xùn)參與率和員工對(duì)合規(guī)制度的知曉度都是評(píng)估合規(guī)管理有效性的重要指標(biāo)。13.B。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行嚴(yán)格保密，保護(hù)其合法權(quán)益。合規(guī)舉報(bào)機(jī)制應(yīng)向外部公開(kāi)，對(duì)于舉報(bào)人提供的線索企業(yè)應(yīng)認(rèn)真調(diào)查，且對(duì)外部違規(guī)行為也有監(jiān)督作用。14.B。根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》，企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作負(fù)全面責(zé)任。15.B。企業(yè)合規(guī)管理部門與其他部門之間應(yīng)相互協(xié)作，共同推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理工作，而不是相互獨(dú)立或一方主導(dǎo)另一方配合。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD。法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求、企業(yè)內(nèi)部管理不善以及外部商業(yè)伙伴的違規(guī)行為都是企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。2.ABCD。合規(guī)管理體系通常包括合規(guī)政策和目標(biāo)、合規(guī)組織架構(gòu)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)以及合規(guī)培訓(xùn)與宣傳等要素。3.ABCD。商標(biāo)注冊(cè)和保護(hù)、專利申請(qǐng)和維護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)以及著作權(quán)管理都屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理范疇。4.ABCD。合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象包括企業(yè)高層管理人員、中層管理人員、基層員工以及外部合作伙伴。5.ABC。合規(guī)審計(jì)主要包括對(duì)合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施以及合規(guī)管理部門工作績(jī)效的審計(jì)，企業(yè)財(cái)務(wù)狀況審計(jì)不屬于合規(guī)審計(jì)的主要內(nèi)容。6.ABC。合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重于識(shí)別和應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理側(cè)重于確保企業(yè)行為符合規(guī)定，二者目標(biāo)一致都是為了保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，且需要相互配合，并非相互獨(dú)立。7.ABCD。企業(yè)合規(guī)管理需要關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域包括財(cái)務(wù)稅收合規(guī)、勞動(dòng)用工合規(guī)、環(huán)境保護(hù)合規(guī)和市場(chǎng)營(yíng)銷合規(guī)等。8.ABC。對(duì)合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)、將合規(guī)績(jī)效納入員工績(jī)效考核體系、為員工提供更多晉升機(jī)會(huì)都屬于激勵(lì)措施，對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行處罰屬于約束措施。9.ABCD。企業(yè)合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定和完善企業(yè)合規(guī)管理制度、開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警、組織實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)和宣傳以及對(duì)企業(yè)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。10.ABCD。企業(yè)在應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)等措施。三、判斷題1.×。企業(yè)合規(guī)管理不僅要關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)，還需要關(guān)注行業(yè)規(guī)范。2.×。合規(guī)管理體系需要根據(jù)法律法規(guī)變化、企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展等情況進(jìn)行調(diào)整和完善。3.×。企業(yè)員工不僅要遵守法律法規(guī)，也要遵守企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度。4.×。數(shù)據(jù)合規(guī)既涉及企業(yè)對(duì)客戶個(gè)人信息的保護(hù)，也涉及企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)的管理。5.√。合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的建立可以有效發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的違規(guī)行為，提高企業(yè)的合規(guī)管理水平。6.×。企業(yè)合規(guī)管理部門的權(quán)力應(yīng)適度，要與其他部門相互協(xié)作，并非權(quán)力越大越好。7.×。企業(yè)在進(jìn)行海外投資時(shí)，既要遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，也要考慮國(guó)際條約和協(xié)定。8.×。合規(guī)培訓(xùn)需要定期開(kāi)展，以確保員工持續(xù)了解和掌握合規(guī)知識(shí)。9.×。企業(yè)的合規(guī)管理工作需要全體部門的參與，不僅僅是合規(guī)管理部門的職責(zé)。10.√。企業(yè)可以通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)管理來(lái)提高自身的聲譽(yù)和形象。四、簡(jiǎn)答題1.企業(yè)合規(guī)管理具有多方面的重要性：避免法律風(fēng)險(xiǎn)：隨著法律法規(guī)的不斷完善和監(jiān)管力度的加強(qiáng)，企業(yè)面臨著越來(lái)越多的法律約束。合規(guī)管理能夠確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求，避免因違法違規(guī)行為而遭受行政處罰、民事賠償甚至刑事處罰，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展：合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。通過(guò)建立健全合規(guī)管理體系，企業(yè)能夠規(guī)范內(nèi)部管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高運(yùn)營(yíng)效率，減少因違規(guī)行為導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和損失，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。提升企業(yè)聲譽(yù)和形象：在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)的聲譽(yù)和形象是重要的無(wú)形資產(chǎn)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)更容易獲得客戶、合作伙伴和社會(huì)公眾的信任和認(rèn)可，有助于提升企業(yè)的品牌價(jià)值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。滿足監(jiān)管要求：不同行業(yè)都有相應(yīng)的監(jiān)管要求，企業(yè)必須遵守這些要求才能合法經(jīng)營(yíng)。合規(guī)管理能夠幫助企業(yè)及時(shí)了解和適應(yīng)監(jiān)管政策的變化，確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，避免因違反監(jiān)管要求而受到處罰。促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部溝通與協(xié)作：合規(guī)管理需要企業(yè)各部門的共同參與和協(xié)作，通過(guò)建立合規(guī)管理體系，能夠加強(qiáng)部門之間的溝通與協(xié)調(diào)，提高企業(yè)的整體管理水平。2.企業(yè)在建立合規(guī)管理體系時(shí)，應(yīng)遵循以下主要步驟：確定合規(guī)管理目標(biāo)和政策：明確企業(yè)合規(guī)管理的目標(biāo)，如確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，并制定相應(yīng)的合規(guī)政策，為合規(guī)管理工作提供指導(dǎo)和方向。進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估，識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。建立合規(guī)組織架構(gòu)：設(shè)立專門的合規(guī)管理部門或指定專人負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，明確各部門和人員在合規(guī)管理中的職責(zé)和權(quán)限，建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。制定合規(guī)管理制度和流程：根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定完善的合規(guī)管理制度和流程，包括合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)審