2025年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)科目模擬訓(xùn)練試卷（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有唯一正確答案，請(qǐng)將代表正確選項(xiàng)的字母填入答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場(chǎng)的核心功能是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的簡(jiǎn)稱是（）。A.CSRCB.SASACC.CBRCD.AMAC3.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)4.證券交易所以（）為主要特征。A.有形市場(chǎng)與無形市場(chǎng)相結(jié)合B.交易價(jià)格由供求關(guān)系決定C.強(qiáng)制性交易D.集中競(jìng)價(jià)交易5.以下哪種證券交易方式不屬于我國(guó)證券交易所的競(jìng)價(jià)交易方式？（）A.集中競(jìng)價(jià)交易B.連續(xù)競(jìng)價(jià)交易C.競(jìng)價(jià)撮合交易D.詢價(jià)交易6.T+1交易制度是指（）。A.交易當(dāng)天完成結(jié)算B.交易次日完成結(jié)算C.交易第三日完成結(jié)算D.無固定結(jié)算日期7.證券交易中，買方和賣方在交易前就價(jià)格、數(shù)量等要素達(dá)成一致，隨后執(zhí)行的交易方式是（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.回購(gòu)交易C.場(chǎng)外交易D.訂貨交易8.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)9.證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)的是（）。A.發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人盈利能力的持續(xù)穩(wěn)定C.交易所的行政審批D.保薦人的絕對(duì)責(zé)任10.我國(guó)目前股票發(fā)行主要采用（）。A.審批制B.注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制D.聯(lián)合制11.下列哪種證券屬于固定收益證券？（）A.股票B.債券C.期權(quán)D.股票指數(shù)12.債券的票面利率是指（）。A.債券發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)利率B.債券到期時(shí)的市場(chǎng)利率C.債券發(fā)行價(jià)格與面額的比率D.債券面額與每年利息的比率13.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須取得（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格14.下列關(guān)于證券發(fā)行人信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露是注冊(cè)制的基礎(chǔ)B.信息披露貫穿于證券發(fā)行上市全過程C.信息披露義務(wù)人僅限于發(fā)行人D.信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平15.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并采取措施確保（）。A.交易公平B.交易公正C.交易公開D.以上都是16.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為不包括（）。A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.違規(guī)參與融資融券交易C.從事內(nèi)配股交易D.分散投資降低風(fēng)險(xiǎn)17.證券公司為客戶辦理的融資融券業(yè)務(wù)，其資金和證券的保證金比例不得低于（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定B.證券公司的規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.交易所的規(guī)定18.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.代理客戶證券買賣B.向客戶承諾收益C.發(fā)布虛假信息D.維護(hù)客戶合法權(quán)益19.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人能夠（）。A.隨時(shí)申購(gòu)贖回基金份額B.獲得與其投資風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益C.了解基金投資運(yùn)作情況D.參與基金份額持有人大會(huì)20.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集資金B(yǎng).合格投資者累計(jì)不得超過200人C.計(jì)劃的資金由托管機(jī)構(gòu)托管D.計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由單個(gè)合格投資者獨(dú)立承擔(dān)21.《中華人民共和國(guó)公司法》適用于（）。A.合伙企業(yè)B.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.所有企業(yè)形態(tài)22.公司的法定代表人由（）擔(dān)任。A.股東B.董事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)主席23.股東大會(huì)的決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。A.二分之一B.三分之二C.三分之四D.四分之三24.下列關(guān)于公司董事的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C.董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)D.董事可以兼任公司經(jīng)理25.擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司（）。A.不得忠實(shí)B.不得勤勉C.必須忠實(shí)D.必須勤勉26.普通股股東享有的權(quán)利不包括（）。A.表決權(quán)B.選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.優(yōu)先分配股利權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)27.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)，其合法收入來源主要是（）。A.證券買賣差價(jià)B.證券承銷費(fèi)C.證券經(jīng)紀(jì)傭金D.證券投資收益28.證券承銷是指證券公司依照約定協(xié)助證券發(fā)行人（）的行為。A.發(fā)行證券并獲取發(fā)行費(fèi)B.買賣證券C.管理證券投資D.融資29.在證券發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人的（）進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具保薦意見。A.財(cái)務(wù)狀況B.法律地位C.經(jīng)營(yíng)管理D.以上都是30.證券發(fā)行人未按照法定程序披露募集說明書等文件，擅自向社會(huì)公開募集資金的，屬于（）。A.欺詐發(fā)行B.內(nèi)幕交易C.泄露內(nèi)幕信息D.操縱證券市場(chǎng)31.證券交易場(chǎng)所通常會(huì)對(duì)上市證券的交易實(shí)行（）。A.價(jià)格漲跌幅限制B.無價(jià)格漲跌幅限制C.完全自由交易D.以上都不是32.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)33.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。A.可以利用個(gè)人資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.可以違反規(guī)定使用他人賬戶進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理D.可以投資于未上市的公司股權(quán)34.證券投資咨詢?nèi)藛T從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.代理客戶操作證券賬戶B.向客戶說明投資風(fēng)險(xiǎn)C.為客戶提供投資建議D.保守客戶秘密35.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是36.下列關(guān)于私募基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.合格投資者可以參與投資B.可以進(jìn)行公開宣傳C.應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)揭示原則D.應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記備案37.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，編造并傳播影響證券交易安全的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。A.一B.二C.三D.五38.證券公司違反規(guī)定，未按照規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，或者未分開核算客戶資產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）萬元以上十萬元以下罰款。A.一萬B.二萬C.三萬D.五萬39.投資者應(yīng)當(dāng)了解自身的（），選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資產(chǎn)品。A.收入水平B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.財(cái)富狀況40.證券從業(yè)人員不得（）。A.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人或者他人名義持有、管理證券B.利用職務(wù)便利，為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益C.依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行職責(zé)D.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密41.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的（）。A.姓名B.身份證明C.財(cái)富狀況D.投資經(jīng)驗(yàn)42.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得（）。A.向客戶提供證券投資分析B.向客戶提供證券投資建議C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易D.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)警示43.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次，召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前（）通知基金份額持有人。A.十日B.十五日C.二十日D.三十日44.證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券自營(yíng)D.資產(chǎn)管理45.證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.融資融券D.資產(chǎn)管理46.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的（）。A.安全B.準(zhǔn)確C.完整D.以上都是47.上市公司披露的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)編制完成并公告。A.四B.六C.八D.十48.證券公司違反規(guī)定，挪用客戶資產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。A.一B.二C.三D.四49.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息是指尚未公開的，可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息B.內(nèi)幕信息的知情人負(fù)有保密義務(wù)C.內(nèi)幕信息包括公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)信息D.內(nèi)幕信息不得在證券交易場(chǎng)所傳播50.投資者保護(hù)基金的主要作用是（）。A.保障投資者投資收益B.補(bǔ)償投資者因證券公司違法違規(guī)行為造成的損失C.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展D.監(jiān)督證券公司經(jīng)營(yíng)51.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。A.公平B.公開C.公正D.誠(chéng)信52.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.財(cái)富狀況C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是53.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得同時(shí)從事（）業(yè)務(wù)。A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券自營(yíng)54.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，必須具備（）條件。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員C.有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的固定場(chǎng)所和必要的設(shè)施D.以上都是55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億56.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，除注冊(cè)資本最低限額外，還必須具備（）條件。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度B.最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為被處罰C.具有合格的業(yè)務(wù)人員D.以上都是57.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能導(dǎo)致公司破產(chǎn)或者解散的，屬于（）。A.重大事件B.一般信息C.內(nèi)幕信息D.欺詐發(fā)行58.證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)公開或者變相公開募集資金的，責(zé)令停止，返還所募資金，并處以所募資金金額（）以下的罰款。A.一%B.五%C.十%D.百分之五59.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.無條件執(zhí)行B.提出書面異議C.拒絕執(zhí)行D.與基金管理人協(xié)商執(zhí)行60.投資者應(yīng)當(dāng)（），理性投資。A.注重短期收益B.跟隨他人投資C.了解投資風(fēng)險(xiǎn)D.聽從他人建議二、判斷題（本題型共40題，每題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”，請(qǐng)將答案填入答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場(chǎng)是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。（）2.證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)。（）3.證券市場(chǎng)的流通市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)。（）4.證券公司是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，連接著證券的發(fā)行人和投資者。（）5.證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）6.T+0交易制度是指交易當(dāng)天完成結(jié)算。（）7.認(rèn)購(gòu)是指投資者在規(guī)定的價(jià)格和時(shí)間內(nèi)，向發(fā)行人購(gòu)買證券的行為。（）8.儲(chǔ)蓄國(guó)債是一種固定收益證券。（）9.證券承銷是指證券公司依照約定協(xié)助證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（）10.注冊(cè)制是指證券發(fā)行人發(fā)行證券，必須符合法定條件并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）11.債券的票面利率是固定的，不會(huì)隨市場(chǎng)利率變化而變化。（）12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。（）13.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元。（）14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元。（）15.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出。（）16.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供的證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。（）17.基金管理人是指依法設(shè)立并取得基金托管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。（）18.基金托管人是指依據(jù)基金合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，并對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。（）19.《中華人民共和國(guó)公司法》是調(diào)整公司組織和行為的基本法律。（）20.股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）21.董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）22.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，但無權(quán)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。（）23.普通股股東享有優(yōu)先分配股利權(quán)。（）24.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、誠(chéng)信原則。（）25.內(nèi)幕信息是指尚未公開的，可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）26.泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易行為。（）27.操縱證券市場(chǎng)是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。（）28.投資者保護(hù)基金是保護(hù)投資者利益的專門基金。（）29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。（）30.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，進(jìn)行證券交易。（）31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的登記、存管和結(jié)算。（）32.上市公司披露的半年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)編制完成并公告。（）33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以代理客戶買賣證券。（）34.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，可以出具保薦意見。（）35.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以為自己的利益進(jìn)行證券交易。（）36.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶提供證券投資建議。（）37.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）38.證券公司違反規(guī)定，未按照規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。（）39.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)。（）40.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)股東負(fù)有勤勉義務(wù)。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券市場(chǎng)的核心功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)管理，三者缺一不可。2.A解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的英文簡(jiǎn)稱是CSRC。3.D解析：商業(yè)銀行業(yè)務(wù)屬于銀行業(yè)務(wù)范疇，不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。4.D解析：證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易為主要特征。5.D解析：詢價(jià)交易通常屬于場(chǎng)外交易方式，不屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)交易方式。6.B解析：T+1交易制度是指交易次日完成結(jié)算。7.C解析：場(chǎng)外交易是指交易雙方在交易前就價(jià)格、數(shù)量等要素達(dá)成一致，隨后執(zhí)行的交易方式。8.B解析：證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。9.A解析：注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)的是發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。10.B解析：我國(guó)目前股票發(fā)行主要采用注冊(cè)制。11.B解析：債券是固定收益證券，股票是權(quán)益類證券。12.D解析：債券的票面利率是指?jìng)骖~與每年利息的比率。13.D解析：證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。14.C解析：信息披露義務(wù)人包括發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。15.D解析：證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并采取措施確保交易公平、公正、公開。16.D解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守規(guī)定，分散投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)。17.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，保證金比例不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。18.B解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得向客戶承諾收益。19.C解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人能夠了解基金投資運(yùn)作情況。20.B解析：合格投資者累計(jì)不得超過200人。21.C解析：《中華人民共和國(guó)公司法》適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。22.B解析：公司的法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。23.A解析：股東大會(huì)的決議，必須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過。24.D解析：董事可以兼任公司經(jīng)理，但需符合公司法規(guī)定。25.C解析：董事必須對(duì)公司忠實(shí)。26.C解析：優(yōu)先分配股利權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利。27.C解析：證券公司合法收入來源主要是證券經(jīng)紀(jì)傭金。28.A解析：證券承銷是指證券公司依照約定協(xié)助證券發(fā)行人發(fā)行證券并獲取發(fā)行費(fèi)的行為。29.D解析：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、法律地位、經(jīng)營(yíng)管理等進(jìn)行盡職調(diào)查。30.A解析：證券發(fā)行人未按照法定程序披露募集說明書等文件，擅自向社會(huì)公開募集資金的，屬于欺詐發(fā)行。31.A解析：證券交易場(chǎng)所通常會(huì)對(duì)上市證券的交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。32.C解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)范疇。33.C解析：證券公司應(yīng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。34.A解析：證券投資咨詢?nèi)藛T不得代理客戶操作證券賬戶。35.D解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和信息披露制度。36.B解析：私募基金不得進(jìn)行公開宣傳。37.D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十一條，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。38.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。39.C解析：投資者應(yīng)當(dāng)了解自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。40.B解析：利用職務(wù)便利，為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益是禁止行為。41.B解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的身份證明。42.A解析：證券投資咨詢服務(wù)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易。43.C解析：召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前二十日通知基金份額持有人。44.D解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。45.A解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一千萬元。46.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。47.B解析：上市公司披露的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)編制完成并公告。48.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。49.B解析：內(nèi)幕信息包括公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)信息，該表述不完整。50.B解析：投資者保護(hù)基金的主要作用是補(bǔ)償投資者因證券公司違法違規(guī)行為造成的損失。51.C解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守公正原則。52.D解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)富狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。53.A解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得同時(shí)從事證券承銷業(yè)務(wù)。54.D解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，必須具備公司章程、合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的固定場(chǎng)所和必要的設(shè)施等條件。55.A解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣一千萬元。56.D解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，除注冊(cè)資本最低限額外，還必須具備良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、合格的業(yè)務(wù)人員等條件。57.A解析：上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能導(dǎo)致公司破產(chǎn)或者解散的，屬于重大事件。58.B解析：根據(jù)《證券法》，處以所募資金金額百分之五以下的罰款。59.B解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)提出書面異議。60.C解析：投資者應(yīng)當(dāng)了解投資風(fēng)險(xiǎn)，理性投資。二、判斷題1.√解析：證券市場(chǎng)是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。2.√解析：證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)。3.√解析：證券市場(chǎng)的流通市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)。4.√解析：證券公司是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，連接著證券的發(fā)行人和投資者。5.√解析：證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。6.×解析：T+1交易制度是指交易次日完成結(jié)算。7.√解析：認(rèn)購(gòu)是指投資者在規(guī)定的價(jià)格和時(shí)間內(nèi)，向發(fā)行人購(gòu)買證券的行為。8.√解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債是一種固定收益證券。9.√解析：證券承銷是指證券公司依照約定協(xié)助證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。10.√解析：注冊(cè)制是指證券發(fā)行人發(fā)行證券，必須符合法定條件并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。11.×解析：債券的票面利率是固定的，但實(shí)際收益率可能隨市場(chǎng)利率變化而變化。12.√解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。13.√解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元。14.×解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元