2025年證券從業(yè)資格考試證券交易專項試卷（含答案）考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。）1.根據(jù)我國《證券法》，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者未履行信息告知義務(wù)，給投資者造成損失的，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。該規(guī)定體現(xiàn)的證券交易原則是（）。A.公開原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.準(zhǔn)則原則2.證券交易中，禁止任何人以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券交易價格或者證券交易量。該禁止性規(guī)定主要旨在維護(hù)證券交易的（）。A.公開性B.公平性C.真實(shí)性D.高效性3.證券公司為客戶辦理證券委托買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力，并以書面形式向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。該要求體現(xiàn)的是證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。A.客戶適當(dāng)性B.信息披露C.風(fēng)險控制D.公開透明4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定簽訂融資融券合同，明確約定各項權(quán)利和義務(wù)。該環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)了（）的要求。A.客戶風(fēng)險教育B.合同規(guī)范C.信用審查D.交易執(zhí)行5.融資融券交易中，證券公司向客戶提供的融資擔(dān)保物，其價值應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。該規(guī)定的目的是（）。A.保障證券公司資產(chǎn)安全B.降低客戶融資風(fēng)險C.確保擔(dān)保物價值充足，防范融資風(fēng)險D.提高市場流動性6.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，除從事融資融券交易外，不得用于（）。A.買賣上市交易的證券B.申購股票質(zhì)押式回購C.申購國債逆回購D.參與融資融券交易相關(guān)的配資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)7.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金賬戶的表述，正確的是（）。A.證券公司可以為多個客戶開立一個共同的證券交易結(jié)算資金賬戶B.客戶證券交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的資金，由證券公司自主支配使用C.客戶可以查詢其本人證券交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的資金余額和變動情況D.證券公司可以挪用客戶的證券交易結(jié)算資金8.證券交易的結(jié)算方式，是指證券交易資金的支付方式。目前，我國證券市場主要采用（）結(jié)算方式。A.現(xiàn)金結(jié)算與實(shí)物結(jié)算相結(jié)合B.貨幣市場基金結(jié)算C.融資融券信用結(jié)算D.T+1現(xiàn)金結(jié)算9.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與（）建立第三方存管關(guān)系。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)C.客戶的開戶銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會10.證券公司與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，應(yīng)當(dāng)明確約定（）等事項。A.委托方式、委托價格、委托時間B.交易費(fèi)用、違約責(zé)任、爭議解決方式C.證券種類、交易數(shù)量、交易方向D.證券賬戶號碼、資金賬戶號碼11.證券公司接受客戶委托辦理證券交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的委托指令執(zhí)行?？蛻舻奈兄噶顟?yīng)當(dāng)包括（）等要素。A.證券賬戶號碼、證券名稱（或代碼）、買賣方向、價格條件、交易數(shù)量B.交易時間、交易費(fèi)用、傭金費(fèi)率C.交易理由、市場分析、預(yù)期收益D.交易指令編號、客戶身份信息12.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用客戶的賬戶或者資金為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定禁止的行為屬于（）行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.賬戶盜用13.證券公司及其從業(yè)人員不得以個人名義持有或者管理客戶的證券賬戶。該規(guī)定旨在防范（）風(fēng)險。A.交易風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.賬戶盜用14.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。該規(guī)定體現(xiàn)的是對證券公司（）的規(guī)范。A.信息披露義務(wù)B.風(fēng)險管理責(zé)任C.經(jīng)營范圍D.客戶適當(dāng)性管理15.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得對客戶作出保證其盈利或者避免損失的承諾。該規(guī)定主要是為了防止（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.不當(dāng)營銷D.信息披露違規(guī)16.證券公司為客戶辦理證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄以及與內(nèi)部管理、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)操作相關(guān)的各項資料，保存期限不得少于（）年。A.2B.5C.10D.2017.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券交易業(yè)務(wù)操作規(guī)范，完善交易、清算、交收等環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制措施，防范（）風(fēng)險。A.操作風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.法律風(fēng)險18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與（）嚴(yán)格分離，保持獨(dú)立。A.公司業(yè)務(wù)發(fā)展資金B(yǎng).客戶資金C.公司管理費(fèi)用D.銀行借款19.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；利用資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；利用其業(yè)務(wù)或者信息優(yōu)勢，為他人操縱證券交易價格提供便利等。其中，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易屬于（）行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.賬戶盜用20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定。該規(guī)定的目的是（）。A.鼓勵自營業(yè)務(wù)發(fā)展B.控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險，防范利益沖突C.提高自營業(yè)務(wù)收益D.限制證券公司業(yè)務(wù)范圍21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為經(jīng)營目標(biāo)，追求長期、穩(wěn)定收益。A.賺取傭金收入B.擴(kuò)大市場份額C.獲取最大利潤D.維護(hù)客戶利益22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)管理制度，明確自營業(yè)務(wù)的（）等。A.組織架構(gòu)、投資決策機(jī)制、風(fēng)險控制措施B.交易員權(quán)限、傭金費(fèi)率、客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)C.資金來源、使用范圍、審批程序D.經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)模式、注冊資本要求23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，維護(hù)客戶的利益。A.自主經(jīng)營、公平競爭B.客戶適當(dāng)性、公允透明、風(fēng)險控制C.公開披露、信息共享、合作共贏D.監(jiān)管要求、市場導(dǎo)向、效率優(yōu)先24.證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的原則，對客戶進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估。A.客觀公正、真實(shí)準(zhǔn)確、有效溝通B.全面評估、匹配適宜、持續(xù)跟蹤C(jī).低風(fēng)險、中收益、高保障D.靈活變通、快速響應(yīng)、滿足需求25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露資產(chǎn)管理合同、投資策略、業(yè)績表現(xiàn)等（）信息。A.定期B.不定期C.重大事項D.以上都是26.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27.證券公司及其從業(yè)人員從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得（）。A.侵占、挪用客戶資產(chǎn)B.以欺詐手段銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.將客戶資產(chǎn)用于非證券投資活動D.以上都是28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員（）。A.不得在其他證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.可以同時管理多個資產(chǎn)管理計劃C.可以私下接受客戶委托進(jìn)行投資D.可以利用職務(wù)之便為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。A.風(fēng)險管理、內(nèi)部稽核、信息隔離B.客戶服務(wù)、人員培訓(xùn)、營銷推廣C.資金清算、交易執(zhí)行、會計核算D.經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)發(fā)展、資源配置30.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，知悉客戶的證券交易信息，不得泄露，不得（）。A.利用該信息買賣證券B.依據(jù)該信息為客戶提供投資建議C.將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)或個人D.以上都不得31.證券公司及其從業(yè)人員不得對證券投資業(yè)績作出（）的承諾。A.保障本金B(yǎng).實(shí)現(xiàn)最低收益C.不虧損D.以上都不得32.證券公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中知悉的商業(yè)秘密，不得泄露或者非法使用。該規(guī)定旨在保護(hù)（）。A.客戶利益B.公司利益C.市場秩序D.行業(yè)聲譽(yù)33.證券公司及其從業(yè)人員不得通過（）等方式，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易。A.高壓銷售B.虛假宣傳C.利益沖突D.以上都是34.證券公司及其從業(yè)人員不得挪用客戶的證券或者證券交易結(jié)算資金。該行為違反了（）。A.《證券法》B.《公司法》C.《合同法》D.《反不正當(dāng)競爭法》35.證券公司及其從業(yè)人員不得違背客戶的意愿，或者未經(jīng)客戶授權(quán)，擅自為客戶買賣證券。該行為違反了（）。A.《證券法》B.《公司法》C.《合同法》D.《反不正當(dāng)競爭法》36.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，以客戶利益優(yōu)先。A.公開透明B.客戶適當(dāng)性C.風(fēng)險管理D.自我約束37.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解（）。A.客戶的身份、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力B.證券的市場價格、交易量、行業(yè)動態(tài)C.公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、盈利能力D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定、政策38.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資建議時，應(yīng)當(dāng)基于（）。A.客戶的證券投資需求B.證券公司自身的利益C.證券市場的短期波動D.第三方機(jī)構(gòu)的分析報告39.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時、妥善、有效地解決B.推卸責(zé)任、敷衍了事C.將投訴信息泄露給其他客戶D.要求客戶簽署保密協(xié)議40.證券公司及其從業(yè)人員不得利用其職務(wù)便利，獲取不正當(dāng)利益或者給他人利益。該規(guī)定禁止的行為屬于（）行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.貪污賄賂41.證券公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和（）的規(guī)范，不得損害客戶的合法權(quán)益。A.中國證券業(yè)協(xié)會章程B.證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.公司內(nèi)部規(guī)章制度D.行業(yè)自律規(guī)范42.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督和管理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.以上都是43.證券公司及其從業(yè)人員違反證券法律、行政法規(guī)或者中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定，給投資者造成損失的，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.行政B.刑事C.民事D.以上都是44.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險。A.信息披露、風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)任追究B.業(yè)務(wù)操作、財務(wù)管理、人員管理C.客戶服務(wù)、市場營銷、品牌建設(shè)D.投資決策、交易執(zhí)行、清算交收45.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。A.信息披露B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.客戶服務(wù)46.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對客戶投訴的處理。A.客戶服務(wù)B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.投訴處理47.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對工作人員的教育和培訓(xùn)。A.人力資源管理B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.績效考核48.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.客戶服務(wù)D.投資決策49.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對違法違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.紀(jì)律處分D.績效考核50.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》51.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得操縱市場。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》52.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得發(fā)布虛假陳述。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》53.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得欺詐客戶。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》54.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得挪用客戶資產(chǎn)。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》55.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得損害客戶利益。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》56.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得從事非法證券業(yè)務(wù)活動。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》57.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得泄露商業(yè)秘密。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》58.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》59.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得接受客戶的全權(quán)委托。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》60.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，不得以個人名義持有或者管理客戶的證券賬戶。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競爭法》二、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”。）61.證券交易是指投資者之間通過證券公司進(jìn)行的證券買賣活動。（）62.證券交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用和投資者適當(dāng)性原則。（）63.證券交易場所是指依法設(shè)立的，提供證券集中競價交易服務(wù)的場所。（）64.證券公司可以為其工作人員及其配偶開立證券交易賬戶，但不得使用該賬戶從事證券交易。（）65.證券公司接受客戶委托辦理證券交易業(yè)務(wù)，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（）66.客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式，向證券公司發(fā)出證券交易指令。（）67.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格。（）68.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。（）69.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金，由客戶借入資金買入證券，或者為客戶提供證券出借服務(wù)的行為。（）70.融資融券業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)是證券公司為客戶提供信用交易服務(wù)。（）71.客戶申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價值應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。（）72.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)。（）73.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金，僅限于客戶從事融資融券交易相關(guān)業(yè)務(wù)。（）74.證券交易的結(jié)算方式，是指證券交易結(jié)束后，買賣雙方結(jié)清價款和證券的方式。（）75.目前，我國證券市場主要采用T+1的現(xiàn)金結(jié)算方式。（）76.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)建立第三方存管關(guān)系。（）77.證券公司可以為客戶開立信用證券賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的證券以及證券公司為客戶持有的證券提供的擔(dān)保。（）78.證券公司接受客戶委托辦理證券交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的委托指令執(zhí)行，不得違背客戶的意愿進(jìn)行交易。（）79.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，知悉客戶的證券交易信息，可以私下提供給其他機(jī)構(gòu)或個人。（）80.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則，向客戶提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的證券產(chǎn)品和服務(wù)。（）81.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以獲取最大利潤為經(jīng)營目標(biāo)。（）82.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定。（）83.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則，向客戶提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)。（）84.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露資產(chǎn)管理合同、投資策略、業(yè)績表現(xiàn)等定期信息。（）85.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，不得對證券投資業(yè)績作出保證本金或者最低收益的承諾。（）86.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。（）87.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險管理，防范風(fēng)險。（）88.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。（）89.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，及時、妥善、有效地解決客戶投訴。（）90.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全工作人員教育和培訓(xùn)制度，提高工作人員的專業(yè)水平和職業(yè)素養(yǎng)。（）91.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)活動監(jiān)督和檢查制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。（）92.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)行為責(zé)任追究制度，對違法違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。（）93.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易。（）94.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得操縱市場。（）95.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得發(fā)布虛假陳述。（）96.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得欺詐客戶。（）97.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得挪用客戶資產(chǎn)。（）98.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得損害客戶利益。（）99.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得從事非法證券業(yè)務(wù)活動。（）100.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得泄露商業(yè)秘密。（）101.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。（）102.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得接受客戶的全權(quán)委托。（）103.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，不得以個人名義持有或者管理客戶的證券賬戶。（）104.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，依法披露公司信息。（）105.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《刑法》的規(guī)定，不得構(gòu)成犯罪。（）試卷答案一、單項選擇題1.C解析：真實(shí)原則要求證券交易的信息和交易行為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.B解析：公平原則禁止利用優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)影響交易價格或量。3.A解析：客戶適當(dāng)性原則要求了解客戶情況，提供匹配的服務(wù)。4.B解析：簽訂融資融券合同是規(guī)范業(yè)務(wù)操作的法律要求。5.C解析：規(guī)定擔(dān)保物價值是為了防范融資風(fēng)險。6.D解析：信用證券賬戶資金僅限用于融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)。7.C解析：客戶可以查詢本人資金賬戶余額和變動情況。8.D解析：我國目前主要采用T+1現(xiàn)金結(jié)算。9.C解析：應(yīng)與客戶開戶銀行建立第三方存管關(guān)系。10.B解析：委托協(xié)議需明確約定費(fèi)用、責(zé)任、爭議解決等。11.A解析：委托指令要素包括賬戶、證券、方向、價格條件、數(shù)量。12.B解析：利用客戶賬戶或資金為自己謀利屬于操縱市場。13.B解析：禁止個人名義持客戶賬戶是為了防范信用風(fēng)險。14.B解析：規(guī)范證券公司風(fēng)險管理責(zé)任，防止濫用客戶資金。15.C解析：防止不當(dāng)營銷，維護(hù)客戶合法權(quán)益。16.C解析：規(guī)定最低保存期限為10年。17.A解析：操作風(fēng)險指因操作失誤或系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險。18.B解析：客戶資金與自營業(yè)務(wù)資金必須嚴(yán)格分離。19.A解析：利用內(nèi)幕信息交易屬于內(nèi)幕交易行為。20.B解析：規(guī)定規(guī)模和結(jié)構(gòu)是為了控制風(fēng)險，防范利益沖突。21.C解析：自營業(yè)務(wù)應(yīng)以獲取長期穩(wěn)定收益為經(jīng)營目標(biāo)。22.A解析：自營業(yè)務(wù)管理制度需明確組織架構(gòu)、決策機(jī)制、風(fēng)險控制。23.B解析：客戶適當(dāng)性、公允透明、風(fēng)險控制是基本原則。24.B解析：應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。25.D解析：信息披露信息應(yīng)定期、不定期、重大事項都披露。26.A解析：投資范圍需遵守中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。27.D解析：不得有上述禁止行為。28.A解析：從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得在其他公司兼職。29.A解析：需建立健全風(fēng)險管理制度防范利益沖突。30.D解析：不得泄露、非法使用客戶交易信息。31.D解析：不得作出任何盈利或避免損失的承諾。32.A解析：旨在保護(hù)客戶的商業(yè)秘密和利益。33.D解析：不得通過上述方式誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易。34.A解析：違反《證券法》關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定。35.A解析：違反《證券法》關(guān)于禁止違背客戶意愿交易的規(guī)定。36.B解析：客戶利益優(yōu)先是證券公司及其從業(yè)人員的基本原則。37.A解析：了解客戶是提供適當(dāng)性服務(wù)的基礎(chǔ)。38.A解析：投資建議應(yīng)基于客戶的投資需求。39.A解析：處理客戶投訴應(yīng)及時、妥善、有效。40.D解析：利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益屬于貪污賄賂。41.D解析：應(yīng)遵守行業(yè)自律規(guī)范。42.D解析：需接受上述機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。43.D解析：需承擔(dān)行政、民事、刑事法律責(zé)任。44.A解析：需建立健全內(nèi)部控制制度防范風(fēng)險。45.A解析：需建立健全信息披露制度確保信息真實(shí)準(zhǔn)確完整及時。46.A解析：需建立健全客戶投訴處理制度。47.A解析：需建立健全人力資源管理（含培訓(xùn)）制度。48.A解析：需建立健全內(nèi)部控制制度加強(qiáng)監(jiān)督和檢查。49.A解析：需建立健全內(nèi)部控制制度對違法違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。50.A解析：需遵守《證券法》禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定。51.A解析：需遵守《證券法》禁止操縱市場的規(guī)定。52.A解析：需遵守《證券法》禁止發(fā)布虛假陳述的規(guī)定。53.A解析：需遵守《證券法》禁止欺詐客戶的規(guī)定。54.A解析：需遵守《證券法》禁止挪用客戶資產(chǎn)的規(guī)定。55.A解析：需遵守《證券法》禁止損害客戶利益的規(guī)定。56.A解析：需遵守《證券法》禁止從事非法證券業(yè)務(wù)活動的規(guī)定。57.A解析：需遵守《證券法》禁止泄露商業(yè)秘密的規(guī)定。58.A解析：需遵守《證券法》禁止利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益的規(guī)定。59.A解析：需遵守《證券法》禁止接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定。60.A解析：需遵守《證券法》禁止以個人名義持有或管理客戶證券賬戶的規(guī)定。二、判斷題61否解析：證券交易通過證券公司進(jìn)行，但定義應(yīng)包含在證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。62是解析：這是我國證券交易的基本原則。63