2025年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯編試卷（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填在答題卡相應(yīng)位置。每小題1分，共60分）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.直接監(jiān)管功能2.以下哪種證券發(fā)行方式通常沒(méi)有承銷商參與？A.寄售發(fā)行B.公開(kāi)招募C.代銷D.包銷3.我國(guó)證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。這體現(xiàn)了證券業(yè)監(jiān)管的哪一原則？A.市場(chǎng)化原則B.公開(kāi)原則C.公平原則D.合法原則4.證券交易價(jià)格的形成機(jī)制主要依賴于什么？A.供求關(guān)系B.政府指令C.投機(jī)行為D.電腦程序自動(dòng)撮合5.證券交易所以何種方式確保交易公平？A.對(duì)所有投資者進(jìn)行價(jià)格限制B.實(shí)行會(huì)員制，限制非會(huì)員交易C.提供公開(kāi)透明的交易信息和交易規(guī)則D.由交易所指定買賣雙方6.以下哪種證券交易行為屬于禁止行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.集中持有D.公開(kāi)申報(bào)7.某投資者持有某上市公司1000股股票，占總股本的1%。當(dāng)公司決定派發(fā)股利時(shí)，該投資者的權(quán)利屬于？A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.優(yōu)先分配權(quán)C.股利請(qǐng)求權(quán)D.剩余索取權(quán)8.以下哪種分析方法主要關(guān)注證券的內(nèi)在價(jià)值和未來(lái)前景？A.技術(shù)分析B.學(xué)術(shù)分析C.基本面分析D.行為分析9.分組整理投資組合中各種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以確定最佳資產(chǎn)配置比例的方法稱為？A.因素分析B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）C.馬科維茨投資組合理論D.敏感性分析10.以下哪種金融衍生工具的價(jià)值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)？A.貨幣市場(chǎng)工具B.固定收益證券C.遠(yuǎn)期合約D.股票11.認(rèn)股權(quán)證持有人擁有在未來(lái)以約定價(jià)格購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，這種權(quán)利屬于？A.債權(quán)B.期權(quán)C.信用D.財(cái)產(chǎn)12.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，承擔(dān)的責(zé)任主要是？A.保證客戶投資收益B.替客戶決策C.維護(hù)客戶交易指令的執(zhí)行D.負(fù)責(zé)客戶賬戶的資金安全13.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.3人C.5人D.10人14.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，實(shí)質(zhì)上是？A.信用擔(dān)保B.價(jià)值轉(zhuǎn)移C.權(quán)益轉(zhuǎn)讓D.資金融通15.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行承銷16.以下哪種機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)督管理？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算公司17.《中華人民共和國(guó)證券法》的立法目的是什么？A.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序B.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)證券公司利益C.鼓勵(lì)投機(jī)，活躍市場(chǎng)D.加強(qiáng)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的直接控制18.上市公司信息披露的最重要的原則是？A.及時(shí)性原則B.完整性原則C.真實(shí)性原則D.準(zhǔn)確性原則19.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險(xiǎn)公司繳納的資金C.證券交易印花稅收入D.依法籌集的其他資金20.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.掌握公司即將發(fā)布的重大虧損信息的人員買賣該公司股票B.通過(guò)他人收集、獲取內(nèi)幕信息并利用該信息進(jìn)行交易C.證券從業(yè)人員根據(jù)其專業(yè)知識(shí)判斷公司未來(lái)發(fā)展方向并據(jù)此交易D.向他人泄露未公開(kāi)的重大交易信息21.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.2000B.5000C.10000D.2000022.證券市場(chǎng)中的“牛市”通常指？A.證券價(jià)格持續(xù)下跌B(niǎo).證券價(jià)格持續(xù)上漲C.證券價(jià)格小幅波動(dòng)D.證券交易量持續(xù)萎縮23.某證券公司注冊(cè)資本為5億元人民幣，則其可以從事的證券業(yè)務(wù)中，不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)24.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券25.證券投資分析的核心目標(biāo)是？A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)短期波動(dòng)B.評(píng)估證券的投資價(jià)值C.制定交易計(jì)劃D.選擇交易品種26.以下哪種分析方法認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格已反映了所有可得信息？A.有效市場(chǎng)假說(shuō)B.基本面分析C.技術(shù)分析D.行為金融學(xué)27.投資者將資金按預(yù)定比例分配在不同類型的資產(chǎn)上，目的是什么？A.追求最高收益B.規(guī)避所有風(fēng)險(xiǎn)C.在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下追求收益最大化，或在收益一定的情況下追求風(fēng)險(xiǎn)最小化D.減少交易成本28.期貨合約的買方未來(lái)需要履行的義務(wù)是？A.以約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)B.以約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)C.支付權(quán)利金D.支付保證金29.期權(quán)合約的賣方（也稱賣權(quán)方）收取的權(quán)利金稱為？A.期權(quán)費(fèi)B.保證金C.傭金D.手續(xù)費(fèi)30.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于？A.處于成長(zhǎng)期或成熟期的large-cap公司B.處于初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期的中小企業(yè)C.滿足特定行業(yè)或區(qū)域發(fā)展需要的公司D.需要大量短期資金的投資者31.證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的核心是？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.財(cái)務(wù)控制C.人事管理D.信息披露32.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于？A.憲法B.法律C.行政法規(guī)D.地方性法規(guī)33.證券投資者在教育投資方面，可以通過(guò)哪些途徑提升自身風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力？A.參加證券公司組織的投資者教育活動(dòng)B.閱讀專業(yè)財(cái)經(jīng)報(bào)刊和書(shū)籍C.關(guān)注網(wǎng)絡(luò)上的投資“大師”建議D.以上都是34.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開(kāi)戶原則C.客戶資產(chǎn)獨(dú)立原則D.證券公司指定原則35.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供安全、高效的結(jié)算服務(wù)，主要體現(xiàn)在？A.確保交易價(jià)格優(yōu)先成交B.實(shí)現(xiàn)證券和資金的同步交收C.最大化交易量D.最低化交易費(fèi)用36.上市公司收購(gòu)要約發(fā)出后，在什么期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其要約？A.5日B.10日C.15日D.30日37.證券從業(yè)人員的禁止性行為不包括？A.不得私下接受客戶委托代其買賣證券B.不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益C.可以泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息D.不得從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)38.我國(guó)證券市場(chǎng)的主要參與者不包括？A.證券投資者B.證券公司C.基金管理公司D.商品期貨交易所39.以下哪種指標(biāo)用于衡量證券投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？A.貝塔系數(shù)（β）B.標(biāo)準(zhǔn)差C.夏普比率D.特雷諾比率40.認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得什么資質(zhì)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格B.證券交易所頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格C.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格D.財(cái)政部頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格41.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，不包括？A.協(xié)助客戶進(jìn)行投資決策B.協(xié)助客戶進(jìn)行并購(gòu)重組C.協(xié)助客戶進(jìn)行證券發(fā)行D.直接為客戶進(jìn)行證券交易42.證券市場(chǎng)信息傳播中，最先披露重大信息的平臺(tái)是？A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)43.投資者購(gòu)買封閉式基金時(shí)，其交易價(jià)格主要受什么影響？A.基金資產(chǎn)凈值B.基金未來(lái)收益預(yù)期C.市場(chǎng)供求關(guān)系D.以上都是44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人及從業(yè)人員必須遵守？A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.以上都是45.證券投資者在教育投資方面，了解證券市場(chǎng)的基本法律法規(guī)對(duì)于什么至關(guān)重要？A.防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.獲取投資收益C.提升交易技巧D.選擇投資顧問(wèn)46.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中的“風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率”是指？A.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)B.凈資本/凈資產(chǎn)C.資本凈額/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D.營(yíng)業(yè)收入/凈資本47.以下哪種行為屬于欺詐客戶？A.未經(jīng)客戶同意，擅自變更委托內(nèi)容B.向客戶保證投資收益C.如實(shí)告知客戶風(fēng)險(xiǎn)D.為客戶爭(zhēng)取最大利益48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須向客戶揭示的風(fēng)險(xiǎn)不包括？A.證券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.交易機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)49.上市公司信息披露的義務(wù)主體是？A.證券公司B.證券交易所C.證監(jiān)會(huì)工作人員D.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員50.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的哪些條件？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有健全的內(nèi)部控制制度C.注冊(cè)資本達(dá)到一定規(guī)模D.以上都是51.證券市場(chǎng)中的“熊市”通常指？A.證券價(jià)格持續(xù)上漲B.證券價(jià)格持續(xù)下跌C.證券價(jià)格小幅波動(dòng)D.證券交易量持續(xù)放大52.證券公司凈資本與其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金比率之間存在什么關(guān)系？A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.無(wú)關(guān)D.不確定53.投資者買賣證券時(shí)通過(guò)證券公司支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用稱為？A.傭金B(yǎng).交易費(fèi)C.印花稅D.過(guò)戶費(fèi)54.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，這主要是為了保護(hù)？A.證券公司利益B.上市公司利益C.其他投資者利益D.交易所利益55.以下哪種金融工具的持有人擁有按約定價(jià)格出售標(biāo)的資產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)利？A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.期權(quán)合約D.期貨合約56.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)通常實(shí)行什么交易機(jī)制？A.T+0回轉(zhuǎn)交易B.T+1回轉(zhuǎn)交易C.T+N回轉(zhuǎn)交易D.集合競(jìng)價(jià)交易57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有什么資質(zhì)？A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人資格B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.證券登記結(jié)算公司頒發(fā)的開(kāi)戶資格D.證券交易所頒發(fā)的交易席位資格58.上市公司公告的重大事件通常不包括？A.公司合并、分立、解散或破產(chǎn)B.公司章程重大變更C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)D.公司日常經(jīng)營(yíng)狀況的微小變化59.證券投資者保護(hù)基金的用途主要是？A.用于獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的投資者B.用于彌補(bǔ)證券投資者因證券公司違法違規(guī)行為而遭受的損失C.用于證券公司的日常運(yùn)營(yíng)D.用于政府補(bǔ)貼證券公司60.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)和權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)？A.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理B.最大化利潤(rùn)C(jī).減少員工數(shù)量D.提高運(yùn)營(yíng)效率二、判斷題（請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的請(qǐng)?zhí)睢啊獭?，錯(cuò)誤的請(qǐng)?zhí)睢啊痢薄Ｃ啃☆}1分，共40分）1.證券市場(chǎng)的核心功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。（）2.證券發(fā)行是指發(fā)行人向不特定或不特定的投資者出售證券的行為。（）3.證券公司可以無(wú)限制地開(kāi)展所有類型的證券業(yè)務(wù)。（）4.證券交易所以其自身的名義參與交易，保證交易的公平性。（）5.證券交易可以采用集中競(jìng)價(jià)交易和協(xié)商交易等方式。（）6.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為都是合法的市場(chǎng)行為。（）7.證券投資者購(gòu)買股票后就擁有了該公司的所有權(quán)。（）8.基本面分析主要關(guān)注證券的供求關(guān)系和價(jià)格波動(dòng)。（）9.分散投資可以消除所有投資風(fēng)險(xiǎn)。（）10.期貨合約和期權(quán)合約都屬于金融衍生工具。（）11.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。（）12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)。（）13.證券業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體，不具有行政管理職能。（）14.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指公開(kāi)、公平、公正。（）15.上市公司必須定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。（）16.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源之一是證券公司按比例繳納的基金。（）17.證券從業(yè)人員可以將自營(yíng)賬戶的信息告知其近親屬。（）18.融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)。（）19.證券公司凈資本是衡量其財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。（）20.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的行為。（）21.證券公司可以為客戶融資買入證券，也可以為客戶融券賣出證券。（）22.證券交易時(shí)間由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定，全球同步。（）23.認(rèn)股權(quán)證是一種期權(quán)，持有人擁有購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)。（）24.證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)，需要獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）25.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。（）26.證券公司可以將其客戶的資金用于自身的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。（）27.證券市場(chǎng)信息傳播應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）28.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代其買賣證券。（）29.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中的“資本杠桿率”是指凈資本/凈資產(chǎn)。（）30.證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶前，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）31.證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)保管證券持有人名冊(cè)。（）32.上市公司收購(gòu)要約的期限不得少于30日。（）33.證券從業(yè)人員離職后，在一定期限內(nèi)不得從事?lián)p害原任職單位利益的活動(dòng)。（）34.證券公司可以承諾為客戶保本保息。（）35.證券投資者教育的主要目的是讓投資者獲得高額回報(bào)。（）36.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循投資者適當(dāng)性原則。（）37.證券交易所以其自身名義保證投資者的交易安全。（）38.證券公司可以經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（）39.證券公司凈資本不得低于規(guī)定的最低限額。（）40.證券公司及其從業(yè)人員泄露客戶信息，可能構(gòu)成違法。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.A解析：寄售發(fā)行通常沒(méi)有承銷商，是發(fā)行人直接向特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)售。3.D4.A5.C6.AB解析：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)都是違反證券法的行為。7.C8.C9.C解析：馬科維茨投資組合理論通過(guò)分散投資來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，并確定最佳資產(chǎn)配置。10.C11.B12.C13.B14.D15.D16.B17.A18.C19.B解析：保險(xiǎn)公司不屬于證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。20.C21.C22.B23.C解析：注冊(cè)資本低于1