質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核自查表模板一、適用范圍與工作目標(biāo)二、內(nèi)部審核自查實(shí)施步驟第一步：明確自查范圍與依據(jù)確定審核范圍：根據(jù)質(zhì)量管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、采購(gòu)、銷售、服務(wù)等），明確本次自查的具體部門、過(guò)程、場(chǎng)所和產(chǎn)品/服務(wù)范圍。識(shí)別審核依據(jù)：收集并整理適用的標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及客戶要求等文件，保證自查有明確“標(biāo)尺”。第二步：組建自查小組并分配任務(wù)成立自查小組：由管理者代表或質(zhì)量負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括具備體系知識(shí)、熟悉業(yè)務(wù)流程的內(nèi)審員或各部門骨干（如生產(chǎn)、技術(shù)、采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)等部門代表），保證小組成員具備獨(dú)立性和客觀性。分配自查任務(wù)：根據(jù)審核范圍和部門職責(zé)，將自查條款分解到具體人員，明確每人負(fù)責(zé)的審核區(qū)域、檢查要點(diǎn)及完成時(shí)限（如組長(zhǎng)統(tǒng)籌整體，組員A負(fù)責(zé)“生產(chǎn)過(guò)程控制”，組員B負(fù)責(zé)“文件管理”等）。第三步：準(zhǔn)備自查資料與檢查表收集體系文件：提前獲取受審核部門的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、記錄表格（如《過(guò)程監(jiān)視測(cè)量記錄》《不合格品處理報(bào)告》等）及近期運(yùn)行數(shù)據(jù)（如客戶投訴統(tǒng)計(jì)、產(chǎn)品一次合格率等）。細(xì)化檢查內(nèi)容：依據(jù)審核依據(jù)，將標(biāo)準(zhǔn)條款轉(zhuǎn)化為具體的檢查問(wèn)題（如“6.2人力資源”條款細(xì)化為“是否明確關(guān)鍵崗位任職要求？”“是否對(duì)員工進(jìn)行能力評(píng)估及培訓(xùn)？”），形成詳細(xì)的檢查項(xiàng)清單。第四步：現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施自查與記錄召開首次會(huì)議：與受審核部門溝通自查目的、范圍、流程及配合要求，確認(rèn)自查計(jì)劃?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與取證：通過(guò)查閱文件記錄（如培訓(xùn)檔案、設(shè)備校準(zhǔn)證書、內(nèi)審報(bào)告）、現(xiàn)場(chǎng)觀察（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)5S執(zhí)行情況、檢驗(yàn)員操作規(guī)范性）、人員訪談（如詢問(wèn)員工對(duì)崗位職責(zé)、質(zhì)量目標(biāo)的知曉程度）等方式收集客觀證據(jù)。對(duì)檢查中發(fā)覺的問(wèn)題，詳細(xì)記錄“不符合事實(shí)描述”（如“2023年10月《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書》版本為V2.0，但現(xiàn)場(chǎng)使用的為V1.5，未及時(shí)更新”），并附上證據(jù)（如照片、記錄復(fù)印件）。與受審核部門溝通：現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，就發(fā)覺的問(wèn)題與部門負(fù)責(zé)人初步溝通，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性，避免誤解。第五步：匯總問(wèn)題并編制自查報(bào)告整理自查結(jié)果：匯總各自查員的檢查記錄，分類統(tǒng)計(jì)符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)（嚴(yán)重/輕微）及觀察項(xiàng)，分析問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因（如文件未更新、培訓(xùn)不到位、監(jiān)督機(jī)制缺失等）。編制自查報(bào)告：內(nèi)容包括自查背景、范圍、依據(jù)、小組成員、檢查時(shí)間、總體評(píng)價(jià)（體系運(yùn)行有效性）、不符合項(xiàng)清單（問(wèn)題描述、條款號(hào)、責(zé)任部門）、改進(jìn)建議及整改要求。第六步：組織末次會(huì)議與整改跟蹤召開末次會(huì)議：向管理層及受審核部門通報(bào)自查結(jié)果，宣讀自查報(bào)告，明確不符合項(xiàng)的責(zé)任部門、整改措施及時(shí)限。跟蹤整改效果：責(zé)任部門制定整改計(jì)劃（糾正措施、完成時(shí)間、責(zé)任人），自查小組在整改期限后進(jìn)行驗(yàn)證，保證問(wèn)題關(guān)閉，形成“檢查-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)管理。三、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核自查表（模板）審核條款審核內(nèi)容審核方法符合性判斷（√/×）不符合項(xiàng)描述/證據(jù)記錄整改措施責(zé)任人完成時(shí)間驗(yàn)證結(jié)果4.3確定質(zhì)量管理體系過(guò)程是否識(shí)別了質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程及其在組織中的應(yīng)用？查閱《過(guò)程清單》《質(zhì)量手冊(cè)》5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針是否體現(xiàn)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否在組織內(nèi)得到溝通和理解？查閱方針文件、員工訪談?dòng)涗?.1.6組織的知識(shí)組織是否維護(hù)其知識(shí)（如經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、最佳實(shí)踐）？是否保證知識(shí)在需要時(shí)可用？查閱《知識(shí)管理程序》《案例庫(kù)》8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)的放行產(chǎn)品和服務(wù)交付前是否按規(guī)定進(jìn)行了檢驗(yàn)或驗(yàn)證？記錄是否完整？查閱《檢驗(yàn)報(bào)告》《放行記錄》8.5.2服務(wù)提供過(guò)程和交付服務(wù)活動(dòng)是否按規(guī)定實(shí)施？是否對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？現(xiàn)場(chǎng)觀察服務(wù)流程、查閱《服務(wù)監(jiān)視記錄》10.2不合格和糾正措施是否對(duì)不合格品/服務(wù)進(jìn)行識(shí)別和控制？是否采取糾正措施并驗(yàn)證有效性？查閱《不合格品處理報(bào)告》《糾正措施記錄》注：可根據(jù)實(shí)際體系條款增刪審核內(nèi)容，保證覆蓋全部核心過(guò)程。四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)客觀性與獨(dú)立性：自查人員需保持中立，避免主觀臆斷，依據(jù)事實(shí)和證據(jù)判斷符合性，不偏袒或回避問(wèn)題。記錄完整性：所有檢查過(guò)程、發(fā)覺的問(wèn)題及證據(jù)均需詳細(xì)記錄，保證可追溯，避免口頭溝通代替書面記錄。溝通協(xié)作：自查前與受審核部門充分溝通，明確配合要求；現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)尊重部門工作，避免影響正常運(yùn)營(yíng)；問(wèn)題反饋時(shí)注重方式方法，共同分析原因而非指責(zé)。聚焦改進(jìn)：自查不僅是發(fā)覺問(wèn)題，更要推動(dòng)問(wèn)題解決。對(duì)不符合項(xiàng)，需指導(dǎo)責(zé)任部門制定針對(duì)性整改措施，而非簡(jiǎn)單“開罰單”。動(dòng)