水利工程監(jiān)理付款簽證管理辦法一、總則為規(guī)范水利工程監(jiān)理付款簽證行為，保障工程建設(shè)資金合理合規(guī)使用，確保工程質(zhì)量與進度協(xié)調(diào)推進，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》等法律法規(guī)及相關(guān)工程建設(shè)標準，結(jié)合水利工程監(jiān)理工作實際，制定本辦法。本辦法適用于各類水利工程建設(shè)項目（含新建、改建、擴建、加固等）的監(jiān)理付款簽證管理，涵蓋工程進度款、變更款、索賠款及其他合同約定款項的簽證與支付環(huán)節(jié)。監(jiān)理付款簽證管理應(yīng)遵循合規(guī)性、真實性、時效性、權(quán)責對等原則：簽證事項須符合法律法規(guī)、合同約定及工程技術(shù)規(guī)范；申報資料真實反映工程實際；簽證流程及時高效，避免資金滯留或超付；參與各方依職責承擔簽證相關(guān)責任。二、簽證范圍與條件（一）工程進度款簽證施工單位完成合同約定的分部分項工程或施工節(jié)點，且滿足以下條件方可申請進度款簽證：已完工程質(zhì)量經(jīng)監(jiān)理單位檢驗合格，具備完整的質(zhì)量檢驗記錄（如單元工程評定表、隱蔽工程驗收記錄等）；工程量計量依據(jù)合同約定的計價規(guī)則（如清單計價、定額計價等）計算，且與現(xiàn)場實際完成情況一致；提交的進度款申請資料（如工程量報表、進度說明、質(zhì)量證明文件等）完整、簽章齊全。（二）工程變更款簽證因設(shè)計優(yōu)化、地質(zhì)條件變化、不可抗力等原因?qū)е鹿こ虄?nèi)容、規(guī)模、標準調(diào)整的，需滿足以下條件：工程變更已履行審批程序（如設(shè)計單位出具變更文件、建設(shè)單位或項目法人批準變更方案）；變更工程量經(jīng)監(jiān)理單位現(xiàn)場核實，變更費用計算符合合同約定的計價原則（如單價合同按原單價、新增項目按約定組價）；提交變更申請報告、變更設(shè)計文件、工程量計算書、費用分析表等資料，說明變更原因、內(nèi)容及對工期、造價的影響。（三）索賠款簽證施工單位因非自身原因（如建設(shè)單位違約、設(shè)計缺陷、不可抗力等）遭受損失，申請索賠款簽證需滿足：索賠事項有合法依據(jù)（合同條款、法律法規(guī)或雙方約定），且在合同約定的索賠時效內(nèi)提出；索賠事件真實發(fā)生，有完整的證據(jù)鏈（如事件記錄、影像資料、往來函件、損失計算依據(jù)等）；索賠金額計算合理，符合合同約定的索賠費用組成（如直接損失、間接損失、工期補償?shù)龋＃ㄋ模┢渌铐椇炞C預(yù)付款、質(zhì)保金、趕工費、獎勵款等其他合同約定款項的簽證，需符合合同條款約定的支付條件（如預(yù)付款憑履約保函、質(zhì)保金待缺陷責任期屆滿且無質(zhì)量問題等）。三、簽證流程（一）申報施工單位按合同約定的付款周期或事件發(fā)生后，向監(jiān)理單位提交付款簽證申請及相關(guān)資料（如進度款申請單、變更審批文件、索賠報告等），申請資料應(yīng)清晰分類、簽章完整，并對資料真實性負責。（二）監(jiān)理初審監(jiān)理單位收到申請后，在3個工作日內(nèi)完成以下工作：現(xiàn)場核查：對照設(shè)計圖紙、施工方案及現(xiàn)場實際，核查已完工程量、變更內(nèi)容或索賠事件的真實性；資料審核：檢查申請資料是否齊全、計價規(guī)則是否符合合同約定、質(zhì)量證明文件是否有效；提出意見：對符合條件的簽證，簽署“同意簽證”意見并附審核說明（如工程量核減/增原因、費用計算依據(jù)等）；對不符合條件的，書面說明理由并退回補充完善。（三）建設(shè)單位復(fù)核建設(shè)單位收到監(jiān)理初審意見后，在2個工作日內(nèi)復(fù)核：重點核查簽證事項的合規(guī)性（如變更審批權(quán)限、索賠責任認定）、費用計算的合理性；必要時組織現(xiàn)場查驗（如大額變更、爭議性索賠），或征求設(shè)計、造價咨詢等單位意見；簽署復(fù)核意見，明確是否同意付款及付款金額。（四）審批與簽證確認小額簽證（金額低于合同約定閾值）由建設(shè)單位項目負責人審批；大額簽證（超過閾值）需報建設(shè)單位主管部門或領(lǐng)導(dǎo)審批，必要時召開專題會議或邀請專家評審；審批通過后，監(jiān)理單位出具《監(jiān)理付款簽證單》，由施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位三方簽字蓋章確認，作為付款依據(jù)。四、簽證資料要求（一）通用資料所有簽證均需提交：付款簽證申請單（含申請事由、金額計算、責任主體確認等）；合同相關(guān)條款復(fù)印件（證明付款依據(jù)）；參與各方的簽章文件（施工單位申報、監(jiān)理初審、建設(shè)單位復(fù)核意見）。（二）專項資料進度款簽證：需附工程量計算書（含計算公式、圖紙索引）、質(zhì)量檢驗報告（如單元工程評定、隱蔽工程驗收記錄）、監(jiān)理日志（記錄施工進度與質(zhì)量）；變更款簽證：需附變更設(shè)計文件（藍圖或設(shè)計變更通知單）、變更工程量現(xiàn)場確認單、費用分析表（含人材機消耗、單價依據(jù)）；索賠款簽證：需附索賠事件經(jīng)過說明（含時間線、責任劃分）、損失證明材料（如設(shè)備租賃協(xié)議、材料采購發(fā)票、工期延誤記錄）、雙方往來函件（證明索賠時效與溝通過程）。資料應(yīng)原件存檔、復(fù)印件清晰，電子資料與紙質(zhì)資料同步更新，確?？勺匪荨Ｎ?、審核與審批要點（一）工程量審核進度款工程量：對照施工圖紙、已完工程形象進度，核查是否存在多報、重復(fù)報或未達質(zhì)量標準的工程內(nèi)容；變更工程量：區(qū)分“設(shè)計變更”與“施工變更”，核查變更范圍是否與審批文件一致，工程量計算是否符合計價規(guī)則（如按實計量、按比例折算等）。（二）費用審核單價合同：核查單價是否與合同清單一致，新增項目單價是否經(jīng)建設(shè)單位確認；總價合同：核查變更或索賠是否導(dǎo)致合同總價調(diào)整，調(diào)整依據(jù)是否充分；索賠費用：區(qū)分“直接損失”（如材料損失、機械閑置）與“間接損失”（如管理費、利潤），間接損失需有合同或法律依據(jù)支持。（三）合規(guī)性審核變更簽證：核查變更審批流程是否完整（如設(shè)計單位簽字、建設(shè)單位批準），變更內(nèi)容是否符合工程建設(shè)強制性標準；索賠簽證：核查索賠事件是否屬于建設(shè)單位責任，索賠時效是否符合合同約定（如28天內(nèi)提出）。（四）審批權(quán)限建設(shè)單位應(yīng)在合同中明確簽證審批權(quán)限（如單筆簽證金額≤X萬元由項目負責人審批，＞X萬元報分管領(lǐng)導(dǎo)審批）；涉及重大設(shè)計變更、大額索賠的簽證，需報項目法人或上級主管部門備案。六、付款管理（一）付款依據(jù)建設(shè)單位支付款項的唯一依據(jù)為經(jīng)三方確認的《監(jiān)理付款簽證單》，嚴禁無簽證、超簽證金額付款。（二）付款時效建設(shè)單位應(yīng)在簽證確認后7個工作日內(nèi)完成付款（合同另有約定的從其約定），避免因資金延誤影響工程進度。（三）支付方式付款應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬至施工單位合同約定的賬戶，禁止現(xiàn)金支付或轉(zhuǎn)至第三方賬戶，確保資金流向可追溯。（四）臺賬管理建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)分別建立付款簽證臺賬，記錄簽證編號、申請單位、簽證金額、支付時間、支付狀態(tài)等信息，定期對賬（每月至少一次），確保賬實一致。七、監(jiān)督與責任（一）監(jiān)督機制建設(shè)單位應(yīng)定期（每季度）檢查監(jiān)理付款簽證資料，抽查現(xiàn)場工程進度與質(zhì)量，核實簽證事項的真實性；監(jiān)理單位應(yīng)建立內(nèi)部復(fù)核制度，對大額簽證或爭議性簽證進行二次審核；項目法人或上級主管部門可通過專項檢查、審計等方式，對簽證管理進行監(jiān)督。（二）違規(guī)責任施工單位：虛報工程量、偽造資料的，監(jiān)理單位有權(quán)拒簽，建設(shè)單位可扣減相應(yīng)款項，情節(jié)嚴重的解除合同并追究法律責任；監(jiān)理單位：未按規(guī)定核查、違規(guī)簽證的，責令整