2026年跨境電商培訓(xùn)公司合規(guī)管理總則第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為建立健全公司合規(guī)管理體系，防范跨境電商培訓(xùn)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險、監(jiān)管風(fēng)險及聲譽(yù)風(fēng)險，保障公司持續(xù)健康經(jīng)營，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《個人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合跨境電商培訓(xùn)行業(yè)特點及公司實際經(jīng)營情況，制定本制度。本制度是公司合規(guī)管理的根本準(zhǔn)則，所有經(jīng)營管理活動均須以本制度為基礎(chǔ)開展。第二條核心定義合規(guī)：指公司及全體人員的經(jīng)營管理行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、國際通行規(guī)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。合規(guī)風(fēng)險：指因公司或員工違反合規(guī)要求，可能引發(fā)法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失、品牌聲譽(yù)損害等后果的風(fēng)險，跨境電商培訓(xùn)領(lǐng)域重點包括資質(zhì)違規(guī)、虛假宣傳、數(shù)據(jù)泄露、稅務(wù)不合規(guī)等風(fēng)險類型。合規(guī)管理：指公司為實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)，建立的涵蓋制度制定、風(fēng)險識別、培訓(xùn)教育、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容的管理體系及相關(guān)活動。第三條適用范圍本制度適用于公司總部及所屬分支機(jī)構(gòu)的所有經(jīng)營管理環(huán)節(jié)，包括但不限于課程開發(fā)、師資管理、招生營銷、教學(xué)實施、學(xué)員服務(wù)、財務(wù)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。公司全體人員，含董事、高級管理人員、正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員及實習(xí)生，均須嚴(yán)格遵守本制度。外部合作方（如課程供應(yīng)商、講師合作方、技術(shù)服務(wù)商等）在與公司開展業(yè)務(wù)時，須遵守本制度相關(guān)要求，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)納入合作協(xié)議。第四條基本原則合法性優(yōu)先原則：將合規(guī)要求作為業(yè)務(wù)開展的前置條件，所有經(jīng)營決策及業(yè)務(wù)活動必須首先符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，堅決杜絕“先開展后合規(guī)”的行為。預(yù)防為主原則：建立常態(tài)化合規(guī)風(fēng)險識別與評估機(jī)制，聚焦跨境電商培訓(xùn)高風(fēng)險領(lǐng)域，提前制定防控措施，實現(xiàn)風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早處置。全員參與原則：明確各層級、各崗位的合規(guī)責(zé)任，形成“管理層主導(dǎo)、部門協(xié)同、全員執(zhí)行”的合規(guī)文化，確保人人承擔(dān)合規(guī)職責(zé)、參與合規(guī)管理。持續(xù)改進(jìn)原則：定期根據(jù)法律法規(guī)更新、監(jiān)管要求調(diào)整、業(yè)務(wù)模式升級等情況，評估并優(yōu)化合規(guī)管理體系，確保制度與實際需求相適配。第二章合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)第五條合規(guī)管理決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，作為合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)。委員會主任由公司法定代表人或其授權(quán)的高級管理人員擔(dān)任，副主任由分管合規(guī)工作的高管擔(dān)任，委員包括各部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)、財務(wù)等專業(yè)人員。其主要職責(zé)包括：審批合規(guī)管理制度及年度合規(guī)工作計劃；審議重大合規(guī)風(fēng)險事項及應(yīng)對方案；協(xié)調(diào)跨部門合規(guī)管理爭議；定期向公司管理層匯報合規(guī)管理情況。第六條合規(guī)管理執(zhí)行部門合規(guī)管理委員會下設(shè)合規(guī)管理崗（可由法務(wù)部門或指定部門兼任），負(fù)責(zé)合規(guī)管理日常工作，主要職責(zé)包括：起草并推動實施合規(guī)管理制度及操作指引；組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估與監(jiān)控；策劃并實施合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育；受理合規(guī)舉報并協(xié)助調(diào)查違規(guī)行為；收集整理法律法規(guī)及行業(yè)合規(guī)信息，及時更新管理要求。第七條部門及崗位合規(guī)職責(zé)業(yè)務(wù)部門：各部門負(fù)責(zé)人為本部門合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程，組織本部門人員執(zhí)行合規(guī)制度，開展日常合規(guī)自查，及時上報發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險。人力資源部門：負(fù)責(zé)將合規(guī)要求納入員工招聘、入職培訓(xùn)及績效考核，確保講師等關(guān)鍵崗位人員具備合規(guī)資質(zhì)，辦理員工離職時完成權(quán)限注銷及信息保密核查。財務(wù)部門：負(fù)責(zé)合規(guī)管理相關(guān)費用保障，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及制度要求進(jìn)行財務(wù)核算、稅務(wù)申報，防范財務(wù)合規(guī)風(fēng)險。全體員工：嚴(yán)格遵守本制度及崗位合規(guī)要求，主動參與合規(guī)培訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)合規(guī)隱患或違規(guī)行為立即向直接上級或合規(guī)管理崗報告，保守工作中接觸的涉密信息。第三章合規(guī)管理核心運行機(jī)制第八條合規(guī)風(fēng)險防控機(jī)制合規(guī)管理崗每季度組織各部門開展合規(guī)風(fēng)險排查，重點關(guān)注以下領(lǐng)域：培訓(xùn)資質(zhì)是否完備有效，是否按要求完成備案；課程內(nèi)容是否包含虛假承諾、違規(guī)信息，是否符合跨境電商操作合規(guī)要求；招生宣傳是否存在夸大宣傳、虛假表述，是否符合《廣告法》規(guī)定；學(xué)員個人信息收集、存儲及使用是否符合《個人信息保護(hù)法》要求，是否采取加密等安全措施；跨境稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等培訓(xùn)內(nèi)容是否準(zhǔn)確合規(guī)。對排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，應(yīng)制定整改方案，明確責(zé)任部門、整改措施及完成時限，合規(guī)管理崗負(fù)責(zé)跟蹤驗證整改效果。第九條合規(guī)培訓(xùn)教育機(jī)制公司建立分層分類合規(guī)培訓(xùn)體系：新員工入職須接受合規(guī)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，考核合格方可上崗；講師上崗前須接受專項合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括跨境電商法規(guī)、教學(xué)合規(guī)要求及職業(yè)道德規(guī)范；各部門每半年開展一次業(yè)務(wù)專項合規(guī)培訓(xùn)，重點覆蓋新法規(guī)解讀、崗位風(fēng)險防控等內(nèi)容；每年組織一次全員合規(guī)警示教育，通過案例分析等形式強(qiáng)化風(fēng)險意識。合規(guī)管理崗負(fù)責(zé)建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、參與人員及考核結(jié)果。同時，通過內(nèi)部公告、案例手冊等形式常態(tài)化開展合規(guī)宣傳，提升全員合規(guī)意識。第十條合規(guī)監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制日常監(jiān)督：合規(guī)管理崗每半年對各部門合規(guī)制度執(zhí)行情況開展專項檢查，重點核查業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、風(fēng)險整改落實情況等，檢查結(jié)果納入部門績效考核。舉報受理：公司設(shè)立合規(guī)舉報渠道（如專用郵箱、電話），明確舉報受理流程，對舉報信息嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁打擊報復(fù)舉報人。違規(guī)處理：對違反本制度的行為，由合規(guī)管理崗會同相關(guān)部門調(diào)查核實，根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重及造成的影響，采取通報批評、績效考核扣分、崗位調(diào)整、解除勞動合同等處理措施；涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)。處理結(jié)果應(yīng)公開通報（涉及個人隱私的除外），做到公正公平。第十一條合規(guī)制度更新機(jī)制合規(guī)管理崗建立法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范動態(tài)跟蹤機(jī)制，每月收集跨境電商培訓(xùn)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)準(zhǔn)則更新信息，評估對公司的影響。當(dāng)出現(xiàn)法律法規(guī)重大修訂、監(jiān)管要求調(diào)整或公司業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大變化時，應(yīng)在30日內(nèi)啟動制度修訂程序，由合規(guī)管理崗起草修訂草案，經(jīng)合規(guī)管理委員會審議通過后發(fā)布實施。每年年底對本制度進(jìn)行全面評估，根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化完善。第四章附則第十二條制度效力與沖突處理本制度是公司合規(guī)管理的核心制度，效力高于各部門內(nèi)部管理規(guī)定。本制度內(nèi)容與國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定沖突的，以國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)；本制度未覆蓋的事項，參照國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司其他相關(guān)制度執(zhí)行。第十