合同審查與管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程通用工具模板一、適用情境與業(yè)務(wù)場景本流程適用于企業(yè)各類合同的審查、簽署、履行及歸檔管理全周期，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作框架協(xié)議、勞動合同等類型。適用場景包括：業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同需求時，需通過標(biāo)準(zhǔn)化流程保證合同合規(guī)性；法務(wù)部門對合同條款進(jìn)行法律風(fēng)險評估，防范潛在糾紛；管理層對重大合同進(jìn)行審批，控制經(jīng)營風(fēng)險；合同履行完畢后，系統(tǒng)化歸檔以備查閱或?qū)徲嫛６?biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同接收與登記發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部）根據(jù)合作需求，準(zhǔn)備合同初稿及附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、對方資質(zhì)文件等）。提交材料：通過內(nèi)部OA系統(tǒng)或指定郵箱向法務(wù)部門提交《合同審批申請表》（含合同背景、合作方基本信息、主要商務(wù)條款等），并附合同初稿電子版及紙質(zhì)版（需業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)）。登記備案：法務(wù)專員*收到材料后，1個工作日內(nèi)完成登記，唯一“合同編號”（規(guī)則：年份-部門代碼-合同類型-序號，如2024-CG-SC-001），并在《合同臺賬》中記錄基本信息（合同名稱、對方主體、金額、簽訂日期等）。（二）初步形式審查審查主體：法務(wù)專員*。審查內(nèi)容：合同文本是否完整（含封面、附件、簽字頁等）；合作方主體信息是否清晰（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等）；合同類型與業(yè)務(wù)需求是否匹配（如采購合同是否明確標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）；是否存在明顯矛盾條款（如付款方式與履約期限沖突）。處理結(jié)果：若材料齊全、無形式瑕疵，進(jìn)入下一步專項審查；若材料缺失或條款矛盾，1個工作日內(nèi)退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充說明，并記錄退回原因。（三）專項法律與商務(wù)審查法律審查（法務(wù)部門主導(dǎo)）：主體資格：核查合作方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人）、涉訴信息（通過“中國裁判文書網(wǎng)”等官方渠道）；條款合規(guī)性：檢查是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《公司法》等），是否存在“霸王條款”；風(fēng)險點識別：重點關(guān)注違約責(zé)任、爭議解決方式（管轄約定是否明確）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等。輸出成果：《合同審查意見表》，列明修改建議（如“建議增加不可抗力條款”“違約金比例調(diào)整為不超過合同總額的20%”）。商務(wù)審查（業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)）：條款匹配度：核對合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)談判結(jié)果是否一致（如價格、交付時間、驗收標(biāo)準(zhǔn)）；成本效益：評估合同條款對企業(yè)成本、利潤的影響（如付款周期是否合理、售后服務(wù)是否到位）；合作方履約能力：結(jié)合歷史合作記錄或第三方評估，確認(rèn)合作方資信狀況。輸出成果：商務(wù)審查意見，與法務(wù)意見合并提交審批。（四）風(fēng)險評估與多部門會簽重大合同判定：達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的為“重大合同”，需提交管理層審批：合同金額超過[具體金額，如500萬元]；涉及企業(yè)核心業(yè)務(wù)或長期戰(zhàn)略合作；存在法律或財務(wù)風(fēng)險（如跨境合同、知識產(chǎn)權(quán)許可）。會簽流程：法務(wù)部門匯總法律與商務(wù)審查意見，形成《合同審批表》；按部門順序依次會簽：業(yè)務(wù)部門（確認(rèn)條款）→財務(wù)部門（審核付款方式、稅務(wù)影響）→法務(wù)部門（最終合規(guī)把關(guān)）→管理層（重大合同需總經(jīng)理*審批）；各部門需在2個工作日內(nèi)完成會簽，逾期視為默認(rèn)通過。（五）合同修訂與最終確認(rèn)修訂主體：業(yè)務(wù)部門根據(jù)會簽意見修改合同初稿，法務(wù)部門審核修訂后的條款是否符合風(fēng)險控制要求。確認(rèn)版本：修訂完成后，由業(yè)務(wù)部門與合作方溝通確認(rèn)最終版本，雙方簽字蓋章（騎縫章、公章均需清晰）；簽署時限：自審批通過后10個工作日內(nèi)完成簽署，超期需重新走審批流程。（六）合同歸檔與臺賬管理歸檔要求：紙質(zhì)合同：一式三份（業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、檔案室各存一份），由業(yè)務(wù)專員*在簽署后3個工作日內(nèi)提交檔案室；電子合同：掃描件（含簽字頁、附件）至企業(yè)云盤，命名規(guī)則為“合同編號-合同名稱-簽署日期”。臺賬更新：檔案管理員*在歸檔當(dāng)日更新《合同臺賬》，記錄歸檔日期、存放位置、電子檔路徑等信息，保證臺賬與實物一致。（七）履行跟蹤與爭議處理履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門作為責(zé)任主體，按合同約定跟蹤履約進(jìn)度（如交付、驗收、付款），每季度向法務(wù)部門提交《合同履行情況報告》。爭議處理：若發(fā)生違約或爭議，業(yè)務(wù)部門需第一時間收集證據(jù)（如溝通記錄、驗收單），法務(wù)部門制定應(yīng)對方案（協(xié)商、仲裁或訴訟），并上報管理層審批。三、配套工具表單（一）合同審查清單表審查項目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過/修改后通過）審查人日期主體資格營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，授權(quán)委托書范圍明確核心條款完整性標(biāo)的、數(shù)量、價格、履行期限、違約責(zé)任等要素齊全法律合規(guī)性無違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，爭議解決方式明確商務(wù)條款合理性價格與市場水平一致，付款周期符合企業(yè)資金規(guī)劃附件完整性技術(shù)協(xié)議、訂單等附件與一致，簽字蓋章齊全（二）合同審批表合同編號合同名稱合作方主體簽署日期合同金額人民幣________元履約期限自______至______業(yè)務(wù)部門意見（負(fù)責(zé)人簽字）_________日期：______法務(wù)部門意見（負(fù)責(zé)人簽字）_________日期：______財務(wù)部門意見（負(fù)責(zé)人簽字）_________日期：______管理層審批（總經(jīng)理簽字）_________日期：______（重大合同需）（三）合同歸檔登記表合同編號合同名稱對方主體簽署日期歸檔日期存放位置（檔案柜/電子路徑）經(jīng)辦人備注2024-CG-SC-001采購合同公司2024-03-152024-03-18A柜-03-001含技術(shù)協(xié)議……四、關(guān)鍵執(zhí)行要點與風(fēng)險提示時效管理：各環(huán)節(jié)需在規(guī)定時限內(nèi)完成，如法務(wù)審查不超過3個工作日，避免因拖延導(dǎo)致合同失效或合作機(jī)會喪失。保密要求：合同文本及審查過程中涉及的商業(yè)信息僅限相關(guān)人員知悉，嚴(yán)禁外泄，違者按企業(yè)保密制度處理。變更控制：合同履行中如需修改（如價格、期限），需重新走審批流程，禁止口頭約定或私下修改條款。履約監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤合同履行情況，