合同審查標準化流程及注意事項清單一、適用范圍與業(yè)務場景本標準化流程適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類合同的審查工作，包括但不限于：買賣合同、服務合同、租賃合同、合作協(xié)議、勞動合同等。具體場景包括：業(yè)務部門發(fā)起的合同評審、法務部門對合同合規(guī)性審核、外部合作方提供的合同文本修訂、重大合作項目的專項合同審查等。通過標準化流程，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)利義務清晰、風險可控，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標準化審查操作步驟步驟1：審查準備與資料收集操作說明：接收合同文本后，首先核對合同類型（如主合同/附件、補充協(xié)議）、版本號及簽訂背景，明確合同涉及的業(yè)務場景（如采購、銷售、合作開發(fā)等）。收集與合同相關(guān)的背景資料，包括：合作方提供的資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等）、業(yè)務需求說明、過往合作記錄（如有）、招投標文件（如有）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。與業(yè)務部門對接人（如*經(jīng)理）溝通，確認合同核心需求（如交易標的、價格構(gòu)成、履行期限、特殊要求等），保證審查方向與業(yè)務目標一致。步驟2：形式審查與文本核對操作說明：文本完整性檢查：確認合同文本是否包含全部必要組成部分，包括合同標題、簽約主體信息、條款（標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行方式、違約責任等）、簽署頁（法定代表人/授權(quán)代表簽字、蓋章日期）、附件清單及附件內(nèi)容。格式規(guī)范性檢查：核對合同編號是否符合企業(yè)編碼規(guī)則、頁碼是否連續(xù)（無缺頁、重復頁）、條款編號是否連貫、關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如金額、日期、數(shù)量）是否清晰無誤（無涂改、模糊處）。附件一致性檢查：確認附件內(nèi)容與引用是否一致（如技術(shù)附件與質(zhì)量標準、價格清單與價款條款），附件是否加蓋公章或簽字確認。步驟3：實質(zhì)審查與條款分析操作說明：主體資格審查：核對簽約主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致；檢查合作方是否具備履行合同所需的資質(zhì)（如特種設(shè)備生產(chǎn)許可證、建筑工程資質(zhì)等），避免超越經(jīng)營范圍簽約；涉及分支機構(gòu)或授權(quán)代表簽約的，需核實授權(quán)委托書是否有效（載明授權(quán)范圍、期限及授權(quán)人簽字/蓋章）。標的條款審查：明確標的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準（如國家標準、行業(yè)標準或雙方約定標準），避免描述模糊（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理數(shù)量”）；涉及知識產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬（如專利權(quán)、商標權(quán)的使用權(quán)限及歸屬）。權(quán)利義務條款審查：核對雙方權(quán)利義務是否對等，避免單方面加重企業(yè)責任（如“企業(yè)需在X日內(nèi)完成驗收，合作方逾期交付無需承擔違約責任”）；明確履行期限、地點、方式（如“交貨方式為上門提貨，運費由企業(yè)承擔”），避免歧義。價款與支付條款審查：確認價款金額、計價單位、貨幣種類是否清晰，是否包含稅費（如“價款為含稅價，稅率X%”）；審查支付條件（如“驗收合格后X日內(nèi)支付至X%”）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、賬戶信息（需與合同主體一致，避免個人賬戶）。違約責任條款審查：約定違約責任需明確、可量化（如“逾期付款每日按應付金額X‰支付違約金”），避免“承擔相應責任”等模糊表述；檢查違約責任是否對等，避免企業(yè)承擔過高的違約金（如超過實際損失的30%可能被法院調(diào)減）。爭議解決條款審查：明確爭議解決方式（訴訟/仲裁），優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或合同履行地法院管轄；約定仲裁的，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“仲裁委員會”），避免“市仲裁機構(gòu)”等模糊表述。步驟4：風險排查與特殊條款審核操作說明：法律風險排查：結(jié)合行業(yè)特點及法律法規(guī)（如《民法典》《消費者權(quán)益保護法》等），識別合同中的潛在風險點，如：格式條款是否排除企業(yè)主要權(quán)利（如“本合同最終解釋權(quán)歸合作方所有”）；不可抗力條款是否明確范圍及免責條件；保密條款是否明保證密范圍、期限及違約責任（涉密信息需單獨標注）。業(yè)務風險排查：結(jié)合業(yè)務實際，評估合同履行的可行性，如：交貨/服務期限是否與生產(chǎn)/服務能力匹配；原材料價格波動是否影響成本（需約定調(diào)價機制）；長期合同是否設(shè)置終止條款（如“任何一方提前X日書面通知可解除合同”）。特殊條款審核：針對特定合同類型，審核特殊條款，如：勞動合同：需符合《勞動合同法》關(guān)于試用期、工資、社保等規(guī)定；建設(shè)工程合同：需明確驗收標準、質(zhì)保期及保修范圍；數(shù)據(jù)服務合同：需明確數(shù)據(jù)安全責任、個人信息保護措施。步驟5：出具審查意見與反饋修訂操作說明：匯總審查結(jié)果，區(qū)分“必須修改項”（如主體不合格、違約責任不對等）、“建議修改項”（如條款表述模糊、風險提示不足）和“無異議項”，形成書面《合同審查意見表》。與業(yè)務部門及合作方溝通審查意見，說明修改理由及法律依據(jù)，推動合作方修訂合同文本；對重大分歧，組織業(yè)務、法務及管理層召開評審會協(xié)商解決。確認修訂后的合同文本是否已解決所有風險點，最終形成“審查通過”“修改后通過”或“不予通過”的結(jié)論，并記錄溝通過程及修訂版本。步驟6：合同簽署與歸檔管理操作說明：審查通過的合同，由法務部門確認最終版本后，交由授權(quán)代表簽署（需核對授權(quán)權(quán)限），并保證簽字、蓋章清晰、完整（騎縫章需加蓋）。合同簽署后，原件由行政或檔案管理部門統(tǒng)一歸檔，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，歸檔資料包括：合同文本、審查意見表、附件、資質(zhì)文件、溝通記錄等。建立合同臺賬，記錄合同編號、簽約主體、簽訂日期、履行期限、金額、審查人、歸檔日期等信息，便于后續(xù)跟蹤管理。三、合同審查核心要素清單表審查模塊審查要點審查標準審查結(jié)果（√/×/△）備注主體資格營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書有效期內(nèi)、與合同主體一致、授權(quán)范圍明確標的條款名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準描述清晰、無歧義、符合業(yè)務需求權(quán)利義務雙方責任、履行期限、地點、方式權(quán)利義務對等、履行條件明確價款支付金額、稅費、支付條件、賬戶信息金額準確、含稅明確、賬戶合規(guī)違約責任違約情形、違約金計算、免責條款明確可量化、責任對等、符合法律規(guī)定爭議解決管轄法院/仲裁機構(gòu)、適用法律約定明確、無管轄沖突、符合企業(yè)偏好附件一致性附件內(nèi)容與引用、簽字蓋章附件完整、與一致、簽章有效特殊條款保密、知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力等范圍明確、期限合理、風險可控根據(jù)合同類型補充四、審查關(guān)鍵風險提示主體資格風險：警惕“皮包公司”或無資質(zhì)合作方，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實企業(yè)狀態(tài)（是否吊銷、注銷），避免與分支機構(gòu)簽約（需提供總公司授權(quán)書）。涉及境外主體，需核實其注冊地法律及資質(zhì)文件，必要時通過公證認證文件確認主體合法性。條款表述風險：避免使用“盡量”“合理”“盡快”等模糊詞匯，需量化時間、金額、標準（如“X個工作日”“X萬元”）；注意“定金”與“訂金”的法律區(qū)別（定金具有擔保性質(zhì)，違約可適用定金罰則，訂金僅具預付款性質(zhì)）。法律合規(guī)風險：禁止性條款不得違反法律法規(guī)（如“合同期內(nèi)員工不得離職”“爭議約定由合作方所在地法院管轄”）；涉及行政審批的合同（如房地產(chǎn)、醫(yī)療器械），需明確取得審批手續(xù)的責任方及期限，避免因未獲批導致合同無效。履約能力風險：對長期合作或大額合同，建議對合作方進行資信