企業(yè)安全管理體系建立及運(yùn)行指導(dǎo)手冊(cè)第一章適用范圍與前期準(zhǔn)備一、企業(yè)類型與適用場(chǎng)景本手冊(cè)適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)（包括制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、?；沸袠I(yè)等），尤其適用于以下場(chǎng)景：新建企業(yè)需建立系統(tǒng)化安全管理體系；企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、業(yè)務(wù)調(diào)整后需重構(gòu)安全管理框架；為滿足合規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》《ISO45001職業(yè)健康安全管理體系》）完善現(xiàn)有制度；發(fā)生安全或隱患后需提升安全管理水平的整改場(chǎng)景。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）安全管理組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立“決策層-管理層-執(zhí)行層”三級(jí)安全管理架構(gòu)：決策層：成立安全生產(chǎn)委員會(huì)（簡稱“安委會(huì)”），由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如*總經(jīng)理）擔(dān)任主任，成員包括分管生產(chǎn)、技術(shù)、人力資源的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)審定安全方針、目標(biāo)，審批資源投入，監(jiān)督體系運(yùn)行。管理層：設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)（如安全生產(chǎn)部），配備專職安全管理人員（如*安全主管），負(fù)責(zé)體系文件編制、日常安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)管控、培訓(xùn)演練等具體工作。執(zhí)行層：各部門、車間設(shè)置兼職安全員，負(fù)責(zé)本區(qū)域安全措施落實(shí)、隱患排查、員工行為監(jiān)督。（二）關(guān)鍵崗位職責(zé)示例崗位核心職責(zé)主要負(fù)責(zé)人（*總經(jīng)理）全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，保障安全投入，組織調(diào)查與整改安委會(huì)主任（*生產(chǎn)副總）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全管理工作，審批體系文件，主持召開安委會(huì)會(huì)議安全主管（*李主管）組織編制安全管理制度，開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與隱患排查，監(jiān)督安全培訓(xùn)實(shí)施車間主任（*張主任）落實(shí)車間安全操作規(guī)程，組織班前安全交底，配合應(yīng)急處理員工遵守安全規(guī)程，正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品，報(bào)告安全隱患三、法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別（一）識(shí)別步驟收集清單：由安全管理機(jī)構(gòu)牽頭，通過官網(wǎng)（如應(yīng)急管理部、地方監(jiān)局）、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)數(shù)據(jù)庫等渠道，收集與企業(yè)行業(yè)、規(guī)模、業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《_________安全生產(chǎn)法》《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》《GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求》）。合規(guī)性評(píng)審：對(duì)照清單梳理企業(yè)現(xiàn)有制度，識(shí)別是否存在與法律法規(guī)不符的條款，形成《法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)表》。動(dòng)態(tài)更新：每半年組織一次法律法規(guī)更新，遇新頒布或修訂的法律法規(guī)，1個(gè)月內(nèi)完成合規(guī)性分析與制度調(diào)整。（二）輸出文件《適用法律法規(guī)清單》（含名稱、文號(hào)、生效日期、適用條款）《法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)表》（含法規(guī)要求、企業(yè)現(xiàn)狀、符合性結(jié)論、整改措施）四、初始安全狀態(tài)評(píng)估通過資料審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談等方式，全面評(píng)估企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，明確改進(jìn)方向。（一）評(píng)估內(nèi)容安全管理基礎(chǔ)：安全管理制度是否健全，安全投入是否到位，安全培訓(xùn)是否覆蓋全員；現(xiàn)場(chǎng)安全狀況：設(shè)備設(shè)施安全防護(hù)、作業(yè)環(huán)境（如消防通道、照明）、危險(xiǎn)源（如?；反鎯?chǔ)、高空作業(yè)）管控情況；應(yīng)急能力：應(yīng)急預(yù)案是否完善，應(yīng)急物資是否充足，員工應(yīng)急技能是否達(dá)標(biāo)；歷史數(shù)據(jù)：近3年安全、隱患、未遂事件記錄及原因分析。（二）輸出文件《初始安全狀態(tài)評(píng)估報(bào)告》（含現(xiàn)狀描述、問題清單、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)、改進(jìn)建議）第二章體系文件編制與發(fā)布一、文件層級(jí)與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)企業(yè)安全管理體系文件采用“三級(jí)架構(gòu)”，保證邏輯清晰、層級(jí)分明：一級(jí)文件（管理手冊(cè)）：闡述安全方針、目標(biāo)，描述體系明確各部門職責(zé)，是綱領(lǐng)性文件。二級(jí)文件（程序文件）：為一級(jí)文件支持文件，規(guī)范具體管理流程（如《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)控制程序》《隱患排查治理程序》）。三級(jí)文件（支持性文件）：操作性文件，包括操作規(guī)程、記錄表單、檢查表等（如《沖壓安全操作規(guī)程》《安全培訓(xùn)簽到表》）。二、管理手冊(cè)編制要點(diǎn)（一）核心內(nèi)容安全方針：簡明扼要，體現(xiàn)企業(yè)安全價(jià)值觀（如“安全第一、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進(jìn)”）；安全目標(biāo)：量化可考核（如“全年重傷為零，隱患整改率100%”）；體系范圍：明確適用的部門、區(qū)域、活動(dòng)（如“涵蓋公司所有生產(chǎn)車間、倉儲(chǔ)區(qū)域及相關(guān)作業(yè)活動(dòng)”）；職責(zé)描述：按“決策層-管理層-執(zhí)行層”細(xì)化安全職責(zé)，避免交叉或遺漏。（二）編制流程由安全管理機(jī)構(gòu)起草初稿；征求各部門意見并修改；提交安委會(huì)審議；由主要負(fù)責(zé)人（*總經(jīng)理）批準(zhǔn)發(fā)布。三、程序文件與支持性文件編寫（一）程序文件示例（以《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)控制程序》為例）目的：規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)與分級(jí)管控流程，降低發(fā)生概率。適用范圍：企業(yè)所有生產(chǎn)、作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。職責(zé)：安全管理機(jī)構(gòu)組織辨識(shí)，各部門配合實(shí)施，技術(shù)部門提供專業(yè)支持。流程：準(zhǔn)備階段：成立辨識(shí)小組（成員包括安全主管、技術(shù)工程師、車間班組長），收集設(shè)備清單、作業(yè)活動(dòng)清單；危險(xiǎn)源辨識(shí)：采用工作危害分析法（JHA）或安全檢查表法（SCL），對(duì)“人、機(jī)、環(huán)、管”四類要素進(jìn)行識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：采用LEC法（likelihood可能性、exposure暴露頻率、consequence后果）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)）；風(fēng)險(xiǎn)管控：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施（工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施），明確責(zé)任人和完成時(shí)限。（二）支持性文件示例《作業(yè)活動(dòng)清單》（含活動(dòng)名稱、區(qū)域、崗位、頻次）《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（含危險(xiǎn)源描述、可能導(dǎo)致的、現(xiàn)有控制措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施）四、文件審核、批準(zhǔn)與發(fā)布審核：程序文件由各主管部門負(fù)責(zé)人審核（如《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序》由技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審核），支持性文件由使用部門負(fù)責(zé)人審核；批準(zhǔn)：管理手冊(cè)由主要負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理）批準(zhǔn)，程序文件由分管安全負(fù)責(zé)人（生產(chǎn)副總）批準(zhǔn)；發(fā)布：文件加蓋企業(yè)公章后發(fā)放至各部門，同步發(fā)布電子版至企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)，明確文件編號(hào)、版本號(hào)、發(fā)放范圍。第三章安全管理體系的試運(yùn)行一、目標(biāo)分解與責(zé)任落實(shí)（一）目標(biāo)分解將企業(yè)總體安全目標(biāo)（如“全年重傷為零”）分解為部門級(jí)、崗位級(jí)目標(biāo)，保證目標(biāo)可量化、可考核。示例：部門目標(biāo)內(nèi)容責(zé)任人完成時(shí)限生產(chǎn)車間輕傷率≤1次/百人年*張主任12月31日倉儲(chǔ)部?；沸孤榱?王經(jīng)理12月31日設(shè)備部特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率100%*李主管每季度末（二）責(zé)任書簽訂主要負(fù)責(zé)人與各部門負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人與班組長、班組長與員工簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》，明確獎(jiǎng)懲機(jī)制。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：按LEC法將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）、低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）四級(jí)；管控措施：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）：納入企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控，制定專項(xiàng)方案，由主要負(fù)責(zé)人（*總經(jīng)理）督辦；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）：由分管負(fù)責(zé)人（*生產(chǎn)副總）組織整改，每月檢查；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）：由部門負(fù)責(zé)人組織整改，每季度檢查；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）：由崗位人員按常規(guī)規(guī)程管控，日常監(jiān)督。（二）隱患排查治理排查方式：日常巡查（崗位員工每日）、專項(xiàng)檢查（安全管理機(jī)構(gòu)每月）、季節(jié)性檢查（如夏季防汛、冬季防火）、節(jié)假日檢查；隱患整改：對(duì)排查出的隱患，按“定人、定時(shí)、定措施”原則整改，形成《隱患整改跟蹤表》，重大隱患需停產(chǎn)整改并上報(bào)當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門。三、安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練（一）安全培訓(xùn)培訓(xùn)計(jì)劃：每年制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋全員（包括新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員）；培訓(xùn)內(nèi)容：新員工：“三級(jí)安全教育”（公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)），培訓(xùn)時(shí)長≥24學(xué)時(shí)；特種作業(yè)人員：操作技能、應(yīng)急處置培訓(xùn)，持證上崗；管理人員：法律法規(guī)、安全管理方法培訓(xùn)，每年≥8學(xué)時(shí)。培訓(xùn)記錄：建立《安全培訓(xùn)檔案》，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、考核結(jié)果，留存培訓(xùn)簽到表、試卷等資料。（二）應(yīng)急演練演練計(jì)劃：每年至少組織1次綜合應(yīng)急演練、2次專項(xiàng)演練（如火災(zāi)、?；沸孤谎菥殞?shí)施：提前編制演練方案，明確演練場(chǎng)景、流程、角色分工，邀請(qǐng)安全管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)；評(píng)估改進(jìn)：演練后進(jìn)行效果評(píng)估，分析存在的問題，修訂應(yīng)急預(yù)案，形成《應(yīng)急演練評(píng)估報(bào)告》。四、運(yùn)行數(shù)據(jù)收集與問題反饋數(shù)據(jù)收集：通過安全檢查表、隱患整改記錄、培訓(xùn)檔案、演練記錄等渠道，收集體系運(yùn)行數(shù)據(jù)（如隱患數(shù)量、整改率、培訓(xùn)覆蓋率）；問題反饋：每月召開安全例會(huì)，各部門匯報(bào)體系運(yùn)行問題，安全管理機(jī)構(gòu)匯總分析，形成《月度安全運(yùn)行報(bào)告》，上報(bào)安委會(huì)。第四章內(nèi)部審核與管理評(píng)審一、內(nèi)部審核流程與方法（一）審核準(zhǔn)備成立審核組：由安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（*李主管）擔(dān)任審核組長，成員具備內(nèi)審員資格（可外聘或內(nèi)部培訓(xùn)）；編制審核計(jì)劃：明確審核范圍、時(shí)間、依據(jù)（體系文件、法律法規(guī)）、審核員分工；準(zhǔn)備審核文件：包括檢查表、記錄表、不符合項(xiàng)報(bào)告等。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議：向受審核部門說明審核目的、流程、要求；現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查看、員工訪談等方式，收集證據(jù)；末次會(huì)議：通報(bào)審核發(fā)覺，確認(rèn)不符合項(xiàng)。（三）不符合項(xiàng)整改對(duì)審核發(fā)覺的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門制定糾正措施，明確整改時(shí)限，審核組跟蹤驗(yàn)證整改效果。二、管理評(píng)審的組織與實(shí)施（一）評(píng)審目的評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的充分性、適宜性、有效性，確定持續(xù)改進(jìn)方向。（二）評(píng)審輸入內(nèi)部審核結(jié)果；隱患整改、調(diào)查情況；法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)變化；員工反饋及相關(guān)方建議。（三）評(píng)審輸出體系改進(jìn)決議（如修訂制度、增加資源投入）；安全目標(biāo)調(diào)整意見；下一年度工作計(jì)劃。（四）評(píng)審流程由安全管理機(jī)構(gòu)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)主要負(fù)責(zé)人（*總經(jīng)理）批準(zhǔn)；召開管理評(píng)審會(huì)議，安委會(huì)成員、各部門負(fù)責(zé)人參加；形成《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)放至各部門。第五章持續(xù)改進(jìn)與外部審核一、糾正預(yù)防措施落實(shí)對(duì)內(nèi)部審核、管理評(píng)審、外部檢查發(fā)覺的問題，以及、未遂事件，采取糾正預(yù)防措施，防止問題重復(fù)發(fā)生。流程：原因分析（采用“5W1H”或魚骨圖法）；制定措施（明確責(zé)任、時(shí)限、資源）；實(shí)施措施并驗(yàn)證效果；納入體系文件（如修訂操作規(guī)程、管理制度）。二、體系動(dòng)態(tài)更新機(jī)制當(dāng)企業(yè)發(fā)生以下變化時(shí)，及時(shí)修訂體系文件：組織架構(gòu)調(diào)整；業(yè)務(wù)范圍或工藝流程變更；法律法規(guī)更新；或重大隱患暴露體系缺陷。三、外部審核應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備資料準(zhǔn)備：整理體系文件、運(yùn)行記錄（培訓(xùn)、演練、隱患整改等）、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)迎審：指定專人對(duì)接審核組，提供現(xiàn)場(chǎng)檢查條件，如實(shí)回答問題；不符合整改：對(duì)審核發(fā)覺的不符合項(xiàng)，按內(nèi)部審核流程整改，及時(shí)反饋整改結(jié)果。第六章關(guān)鍵管理工具模板一、安全管理目標(biāo)分解表部門目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)值現(xiàn)狀差距責(zé)任人完成時(shí)限生產(chǎn)車間輕傷率≤1次/百人年1.5次/百人年0.5次*張主任12月31日倉儲(chǔ)部危化品合規(guī)存儲(chǔ)率100%98%2%*王經(jīng)理9月30日設(shè)備部特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率100%100%0%*李主管每季度末二、法律法規(guī)識(shí)別與更新表序號(hào)法律法規(guī)名稱文號(hào)生效日期適用條款企業(yè)現(xiàn)狀符合性結(jié)論更新日期1《_________安全生產(chǎn)法》主席令第13號(hào)2021年9月1日第4、21條已建立安全責(zé)任制符合2023-06-152《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》安監(jiān)總局令第59號(hào)2013年5月1日第8、12條有限空間作業(yè)審批制度完善符合2023-08-20三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管控表作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任人完成時(shí)限沖壓作業(yè)設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失機(jī)械傷害每日檢查防護(hù)裝置橙（較大）更新防護(hù)裝置，安裝聯(lián)鎖裝置*李主管2023-10-31?；钒徇\(yùn)無防靜電措施火災(zāi)爆炸穿戴防靜電服，使用防靜電工具黃（一般）增設(shè)防靜電檢測(cè)儀，每日檢測(cè)*王經(jīng)理2023-09-30四、隱患整改跟蹤表隱患描述隱患等級(jí)整改措施責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改驗(yàn)證人驗(yàn)證結(jié)果車間消防通道堆放物料一般清理通道物料，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)生產(chǎn)車間*張主任2023-08-202023-08-18*李主管合格?；穫}庫無通風(fēng)設(shè)施重大安裝機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，定期檢測(cè)倉儲(chǔ)部*王經(jīng)理2023-10-312023-10-25*李主管合格五、安全培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)主題培訓(xùn)日期培訓(xùn)地點(diǎn)培訓(xùn)講師參訓(xùn)人員培訓(xùn)內(nèi)容考核方式考核結(jié)果新員工三級(jí)安全教育2023-07-10培訓(xùn)室*李主管、安全法規(guī)、公司制度、崗位風(fēng)險(xiǎn)筆試+實(shí)操全部合格滅火器使用培訓(xùn)2023-08-15生產(chǎn)車間*消防教官全體員工滅火器類型、操作步驟、注意事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操全部合格六、應(yīng)急演練評(píng)估表演練名稱演練日期演練場(chǎng)景參與人員評(píng)估項(xiàng)評(píng)分（100分）存在問題改進(jìn)建議火災(zāi)應(yīng)急演練2023-09-20生產(chǎn)車間起火全體員工報(bào)警及時(shí)性、疏散秩序、滅火操作85個(gè)別員工疏散速度慢加強(qiáng)疏散路線培訓(xùn)?；沸孤┭菥?023-10-25倉庫泄漏應(yīng)急小組應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間、防護(hù)措施、處置流程78應(yīng)急物資取用不便調(diào)整物資存放位置七、內(nèi)部檢查表檢查部門檢查日期檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（合格/不合格）不合格描述整改措施整改責(zé)任人生產(chǎn)車間2023-08-10設(shè)備安全管理安全防護(hù)裝置是否完好合格——————倉儲(chǔ)部2023-08-10?；饭芾砦；肥欠穹诸惔娣挪缓细裱趸瘎┡c還原劑混放立即分開存放，設(shè)置標(biāo)識(shí)*王經(jīng)理八、管理評(píng)審報(bào)告模板一、評(píng)審目的評(píng)價(jià)安全管理體系運(yùn)行的充分性、適宜性、有效性，確定持續(xù)改進(jìn)方向。二、評(píng)審輸入內(nèi)部審核結(jié)果：發(fā)覺3項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，已整改完成；隱患整改：本月排查隱患15項(xiàng)，整改率100%；法律法規(guī)更新：《省安全生產(chǎn)條例》修訂，需調(diào)整相關(guān)制度；員工反饋：部分崗位安全培訓(xùn)頻次不足。三、評(píng)審結(jié)論體系運(yùn)行總體有效，但需加強(qiáng)培訓(xùn)管理和制度更新。四、改進(jìn)決議9月底前完成《省安全生產(chǎn)條例》合規(guī)性分析，修訂《?；饭芾碇贫取罚?0月起增加崗位安全培訓(xùn)頻次，每季度≥1次；11月前更新應(yīng)急物資儲(chǔ)備清單。五、評(píng)審人員簽字主要負(fù)責(zé)人（*總經(jīng)理）：_________安委會(huì)主任（*生產(chǎn)副總）：_________安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（*李主管）：_________日期：2023年X月X日第七章運(yùn)行保障與注意事項(xiàng)一、資源保障要求人員保障：按《安全生產(chǎn)法》要求配備專職安全管理人員，注冊(cè)安全工程師