銷售合同審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化工具指南一、適用場(chǎng)景：合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理的日常應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)化工具適用于企業(yè)銷售業(yè)務(wù)全流程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管控場(chǎng)景，具體包括但不限于：常規(guī)銷售合同審查：針對(duì)日常采購(gòu)、銷售、服務(wù)類合同，快速識(shí)別條款風(fēng)險(xiǎn)，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)；重大合同專項(xiàng)評(píng)估：對(duì)標(biāo)的額較大、履行周期長(zhǎng)或涉及特殊條款（如獨(dú)家代理、跨境交易）的合同，進(jìn)行深度風(fēng)險(xiǎn)分析；合作方資質(zhì)核查：在合同簽訂前，對(duì)供應(yīng)商、客戶等合作方的主體資格、履約能力進(jìn)行初步評(píng)估；合同履約監(jiān)控：對(duì)已簽訂合同的履行情況進(jìn)行跟蹤，結(jié)合審查結(jié)果提前預(yù)警潛在履約風(fēng)險(xiǎn)。二、操作流程：從接收合同到風(fēng)險(xiǎn)管控的六步法第一步：合同接收與基礎(chǔ)信息核對(duì)操作要點(diǎn)：收到合同文本后，首先核對(duì)合同基礎(chǔ)信息是否完整，包括：合同編號(hào)（是否符合企業(yè)編號(hào)規(guī)則）、合同名稱（是否準(zhǔn)確反映交易性質(zhì)）；簽約主體雙方（甲方/乙方）全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊(cè)地址（需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致）；合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/技術(shù)描述是否清晰）、合同金額（大小寫是否一致、含稅價(jià)/不含稅價(jià)是否明確）；履行期限（起止時(shí)間、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)如交貨期、驗(yàn)收期）、簽訂日期。若基礎(chǔ)信息缺失或矛盾（如金額大小寫不一致、主體名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照不符），需立即聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*補(bǔ)充或修正，暫緩進(jìn)入下一步審查。第二步：風(fēng)險(xiǎn)維度識(shí)別與分類操作要點(diǎn)：根據(jù)銷售合同特性，從以下核心維度識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)清單》：主體風(fēng)險(xiǎn)：合作方是否為合法存續(xù)企業(yè)（通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”初步核查），是否存在經(jīng)營(yíng)異常、失信記錄，法定代表人是否有失信被執(zhí)行人情況；標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)：貨物/服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如國(guó)標(biāo)行標(biāo)、技術(shù)參數(shù)），是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)類合同的專利歸屬），標(biāo)的物是否為限制流通物（如特許經(jīng)營(yíng)商品）；條款風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)排查“霸王條款”（如單方解釋權(quán)、最終解釋權(quán)）、責(zé)任不對(duì)等條款（如違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式不利于我方）、模糊條款（如“合理期限”“盡快履行”等未明確時(shí)限）；履約風(fēng)險(xiǎn)：付款條件是否清晰（如預(yù)付款比例、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息），交付方式（地點(diǎn)、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（流程、時(shí)限、異議處理）是否明確；法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，是否需行政審批（如特種設(shè)備銷售），數(shù)據(jù)安全條款是否符合《數(shù)據(jù)安全法》要求（如涉及客戶信息處理）。第三步：逐條條款深度審查操作要點(diǎn)：針對(duì)合同及附件，逐條對(duì)照法律法規(guī)及企業(yè)制度，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并填寫《條款風(fēng)險(xiǎn)審查表》（模板見下文），重點(diǎn)關(guān)注以下條款：核心條款：標(biāo)的條款：需明確名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量，避免使用“詳見附件”而附件缺失；質(zhì)量條款：需約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法、質(zhì)量異議期（如“收貨后7日內(nèi)提出異議”）；價(jià)款條款：需明確單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)貨幣（如跨境合同）、發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）。權(quán)責(zé)條款：履行條款：需明確雙方義務(wù)（如“甲方負(fù)責(zé)提供場(chǎng)地，乙方負(fù)責(zé)安裝調(diào)試”）、履行期限（如“合同簽訂后30日內(nèi)交付”）；保密條款：需明保證密范圍（如技術(shù)信息、客戶名單）、保密期限（如“合同終止后3年”）、違約責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)條款：違約條款：需核對(duì)違約責(zé)任是否對(duì)等（如甲方逾期付款需支付違約金，乙方逾期交付是否同等責(zé)任），違約金比例是否合理（一般不超過(guò)LPR的4倍）；爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定由我方所在地法院管轄或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁（如“提交甲方所在地人民法院訴訟”），避免約定第三方地方法院管轄；不可抗力條款：需明確定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)）、通知義務(wù)、免責(zé)范圍。第四步：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與分級(jí)處理操作要點(diǎn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級(jí)，并制定應(yīng)對(duì)策略：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義處理策略高風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致重大損失（如合同無(wú)效、主體破產(chǎn)）或違反法律法規(guī)暫停簽約，要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充擔(dān)保、修改條款或更換合作方，法務(wù)部門出具專項(xiàng)法律意見中風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致履約爭(zhēng)議或部分損失（如條款模糊、責(zé)任不對(duì)等）協(xié)商修改條款，明確權(quán)利義務(wù)，補(bǔ)充書面補(bǔ)充協(xié)議低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同履行影響較?。ㄈ鐦?biāo)點(diǎn)錯(cuò)誤、格式不規(guī)范）直接標(biāo)注修改建議，業(yè)務(wù)部門確認(rèn)后即可簽約第五步：出具審查意見與反饋操作要點(diǎn)：匯總《風(fēng)險(xiǎn)清單》《條款風(fēng)險(xiǎn)審查表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表》，形成《合同審查意見書》，明確結(jié)論：“建議簽約”（低風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)重大問(wèn)題）；“修改后簽約”（中風(fēng)險(xiǎn)，條款調(diào)整后可接受）；“暫不簽約”（高風(fēng)險(xiǎn)，需重大修改或終止合作）。將《合同審查意見書》反饋至業(yè)務(wù)部門*，要求：中高風(fēng)險(xiǎn)合同需明確修改內(nèi)容并書面確認(rèn)；高風(fēng)險(xiǎn)合同需附合作方*的書面回復(fù)或補(bǔ)充協(xié)議。第六步：合同歸檔與風(fēng)險(xiǎn)跟蹤操作要點(diǎn)：審查通過(guò)的合同，由法務(wù)部門*統(tǒng)一編號(hào)、掃描歸檔，留存電子版及紙質(zhì)版（簽字蓋章頁(yè)）；建立合同履行跟蹤表，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款支付、交付時(shí)間、驗(yàn)收情況），定期與業(yè)務(wù)部門*對(duì)賬，提前預(yù)警履約風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方逾期付款、交付延遲）；每季度匯總審查數(shù)據(jù)，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“付款條款模糊”占比30%），優(yōu)化企業(yè)合同模板及審查流程。三、標(biāo)準(zhǔn)化工具：合同審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表格模板表1：合同基本信息審查表合同編號(hào)合同名稱簽約日期甲方（銷售方）名稱：________________信用代碼：________________法定代表人：*注冊(cè)地址：________________乙方（采購(gòu)方）合同標(biāo)的□貨物□服務(wù)□技術(shù)具體描述：________________合同金額履行期限起始時(shí)間：________________截止時(shí)間：________________關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：________________爭(zhēng)議解決方式審查人*（法務(wù)）日期：________________復(fù)核人表2：條款風(fēng)險(xiǎn)審查表?xiàng)l款類別條款內(nèi)容（節(jié)選）審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）修改建議主體條款乙方：科技有限公司，信用代碼：X…核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否有經(jīng)營(yíng)異常記錄信用代碼與名稱不一致（需核對(duì)原件）高要求乙方*提供最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章質(zhì)量條款“產(chǎn)品質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”明確“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”具體名稱（如GB/T19001-2016），約定驗(yàn)收方法標(biāo)準(zhǔn)模糊，易引發(fā)爭(zhēng)議中修改為“產(chǎn)品質(zhì)量符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收方式為：________________”付款條款“甲方收到貨物后30日內(nèi)付款”明確“收到貨物”的界定（如“簽收日期”），約定賬戶信息未約定賬戶，可能導(dǎo)致付款對(duì)象錯(cuò)誤低補(bǔ)充“甲方付款賬戶：戶名________________，賬號(hào)________________，開戶行______”違約條款“乙方逾期交付，每日支付合同總額的0.5%違約金”核對(duì)違約金比例是否過(guò)高（一般不超過(guò)LPR4倍），是否約定上限未約定違約金上限，可能被主張過(guò)高違約金中補(bǔ)充“違約金總額不超過(guò)合同總額的20%”保密條款“雙方對(duì)合作信息保密”明保證密范圍（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單”）、保密期限（如“合同終止后5年”）范圍和期限不明確，易導(dǎo)致保密義務(wù)履行爭(zhēng)議中修改為“保密范圍包括：________________，保密期限：________________”表3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表風(fēng)險(xiǎn)維度高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)數(shù)中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)數(shù)低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)數(shù)總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)（高/中/低）核心風(fēng)險(xiǎn)描述主體風(fēng)險(xiǎn)100乙方*信用代碼與名稱不一致，存在主體資格風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)010質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未明確，可能導(dǎo)致履約爭(zhēng)議條款風(fēng)險(xiǎn)021付款條款未約定賬戶，違約金未約定上限履約風(fēng)險(xiǎn)000-法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)000-合計(jì)131中風(fēng)險(xiǎn)需修改乙方*主體信息、明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及付款賬戶、補(bǔ)充違約金上限四、關(guān)鍵提醒：審查過(guò)程中的常見風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避要點(diǎn)1.主體資格核查不全風(fēng)險(xiǎn)：與無(wú)民事行為能力企業(yè)、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)簽約，導(dǎo)致合同無(wú)效。規(guī)避：務(wù)必核查合作方*最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照（通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“天眼查”等工具），確認(rèn)其存續(xù)狀態(tài)，避免與分公司簽約（需提供總公司授權(quán)書）。2.標(biāo)的物描述模糊風(fēng)險(xiǎn)：貨物/服務(wù)描述不清晰（如“優(yōu)質(zhì)鋼材”“高端服務(wù)”），導(dǎo)致交付質(zhì)量爭(zhēng)議。規(guī)避：標(biāo)的物需明確具體規(guī)格、型號(hào)、參數(shù)，引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免使用“優(yōu)質(zhì)”“高端”等模糊詞匯。3.違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)：僅約定我方違約責(zé)任，未約定對(duì)方違約責(zé)任，導(dǎo)致維權(quán)困難。規(guī)避：違約條款需雙向約定，明確雙方逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不合格等情形的違約責(zé)任，比例對(duì)等且合理。4.法律條款遺漏風(fēng)險(xiǎn)：未約定爭(zhēng)議解決方式、不可抗力等條款，發(fā)生糾紛時(shí)無(wú)法有效維權(quán)。規(guī)避：必備條款包括爭(zhēng)