第十章科學(xué)知識(shí)產(chǎn)生的社會(huì)過(guò)程

§10.1科學(xué)的社會(huì)形式一科學(xué)共同體科學(xué)活動(dòng)的社會(huì)形式：科學(xué)共同體和無(wú)形學(xué)院1科學(xué)共同體：科學(xué)共同體是由科學(xué)專業(yè)的實(shí)際工作者組成的。他們由共同的教育和師徒關(guān)系聯(lián)系在一起，他們自視為、別人也視為是要實(shí)現(xiàn)一組共同目標(biāo)（其中包括訓(xùn)練他們的接班人）的一些人。2科學(xué)共同體的特點(diǎn)：（1）是由從事實(shí)際工作的科學(xué)家組成的。（2）科學(xué)共同體的組成是劃分層次的。所有的自然科學(xué)家形成一個(gè)共同體。稍下一個(gè)層次，形成了主要的科學(xué)專業(yè)集團(tuán)。諸如：物理學(xué)家的、化學(xué)家的等等。下一個(gè)層次：還有有機(jī)化學(xué)家，或者其中的高分子化學(xué)家，或者蛋白質(zhì)化學(xué)家。更下一層次如噬菌體小組。（3）科學(xué)共同體組成的最根本的基礎(chǔ)是專業(yè)一致。（4）科學(xué)共同體有共同的社會(huì)聯(lián)系：相同的師承關(guān)系，閱讀和引證相同或類似的文獻(xiàn)、書(shū)籍，參加同一或同類的夏季研究組織和學(xué)術(shù)會(huì)議，共同接收文章的未定稿等等。二無(wú)形學(xué)院1無(wú)形學(xué)院概念：無(wú)形學(xué)院是在大規(guī)模的學(xué)術(shù)共同體中的存在著的，小規(guī)模的、由幾百甚至幾十人左右的優(yōu)秀人員構(gòu)成的，他們的交流更為經(jīng)常，不但通過(guò)正式交流還有親身接觸的方法和途徑，以及寄發(fā)論文的預(yù)印件。2無(wú)形學(xué)院的特點(diǎn)：（1）無(wú)形學(xué)院本身是在科學(xué)信息的交流過(guò)程中出現(xiàn)的，它的強(qiáng)大作用也是通過(guò)科學(xué)知識(shí)的交流和傳播來(lái)實(shí)現(xiàn)的。（2）學(xué)科際的無(wú)形學(xué)院是新學(xué)科的起點(diǎn)。（3）無(wú)形學(xué)院代表著復(fù)雜的和易變的研究和交流的

前沿。他們產(chǎn)生的知識(shí)在更大的共同體內(nèi)檢驗(yàn)?！?0.2科學(xué)交流

作為社會(huì)系統(tǒng)的科學(xué)觀察觀察交流交流交流公共檔案自然界科學(xué)共同體一科學(xué)的檔案文獻(xiàn)1檔案文獻(xiàn)的構(gòu)成：原始文獻(xiàn)、第二手文獻(xiàn)和

第三手文獻(xiàn)。原始科學(xué)文獻(xiàn)包括原始論文和書(shū)籍，是科學(xué)共同體各個(gè)成員研究工作之間的正式聯(lián)系的途徑。第二手文獻(xiàn)：比如大量的目錄提要、文摘雜志、數(shù)據(jù)匯編、評(píng)論文章和其他定期出版物構(gòu)成的第二手文獻(xiàn)，對(duì)于原始文獻(xiàn)的內(nèi)容進(jìn)行分類或概述。使得科學(xué)交流得以可能。第三手文獻(xiàn)：教科書(shū)，百科全書(shū)。傳播科學(xué)知識(shí)。2原始文獻(xiàn)為什么要有標(biāo)準(zhǔn)的格式要求？（1）制做第二手文獻(xiàn)的前提；（2）一篇論文含有明確的接受日期是作為優(yōu)先權(quán)的標(biāo)志。按照慣例，作出某項(xiàng)特殊發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的權(quán)利，屬于首次發(fā)表論文報(bào)告該項(xiàng)發(fā)現(xiàn)的作者或作者們，時(shí)間從一家著名雜志的編輯接受打字稿的日期算起。

二引證聯(lián)系1在論文背后為什么要列上參考文獻(xiàn)？不論是擴(kuò)展還是批判性重新估價(jià)，科學(xué)在很大規(guī)模上是建立在先前科學(xué)基礎(chǔ)上的。因此，每一項(xiàng)新貢獻(xiàn)必須充分參考它稱之為根據(jù)的事實(shí)和理論?？茖W(xué)論文與先前發(fā)表的論文是有聯(lián)系的，后者作為關(guān)于事實(shí)和理論的可信的來(lái)源而被引證。這種聯(lián)系從一個(gè)作者擴(kuò)展到另一個(gè)作者。2參考文獻(xiàn)的作用：參考文獻(xiàn)表明了科學(xué)共同體的互動(dòng)作用；參考文獻(xiàn)表明了研究者的論文在他所屬的共同體中受重視的程度：被贊同、被批判、被忽視。便于檢索相關(guān)論文。當(dāng)兩篇論文引用了同一篇較早的論文時(shí)，可以推斷它們之間的聯(lián)系。三、一篇科學(xué)論文說(shuō)些什么？1一篇科學(xué)論文的作用：（1）它的目的是用以說(shuō)服其他科學(xué)家們相信它的發(fā)現(xiàn)成果是正確的，或者至少是非常自圓其說(shuō)的，并希望在檔案中能占有一席之地。（2）從認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)看，這是從特殊事件和實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的觀察產(chǎn)生可檢驗(yàn)的科學(xué)概括和解釋必不可少的一步。四論文發(fā)表的現(xiàn)實(shí)情況1收到的打字稿有相當(dāng)大的部分完全受到排斥，而其它的論文常常在同意發(fā)表之前不得不作徹底的修改。2作者與讀者之間利益的對(duì)立：這是學(xué)術(shù)科學(xué)的非常重要的特征。3激烈的競(jìng)爭(zhēng)：雖然科學(xué)的交流網(wǎng)絡(luò)在形式上不是封閉的系統(tǒng)，但是“聲譽(yù)好的”雜志（即科學(xué)家在他們的研究中通常注意的雜志）的數(shù)量是有限的，在科學(xué)的作者之間，為了獲得這個(gè)有限的發(fā)表機(jī)會(huì)，有激烈的競(jìng)爭(zhēng)。五、同行評(píng)議的選擇1誰(shuí)能成為鑒定人？實(shí)際上，發(fā)表一篇研究報(bào)告的決定權(quán)掌握在曾做這方面研究的一個(gè)或更多個(gè)科學(xué)的同行（即社會(huì)的同類人）的手中。這樣，每個(gè)學(xué)術(shù)科學(xué)家的公眾成就和聲望取決于在同樣的狹窄專業(yè)之內(nèi)的其他科學(xué)家的意見(jiàn)。2同行評(píng)議中利益關(guān)系：同行評(píng)議過(guò)程顯然是一種高度轉(zhuǎn)折的周旋的社會(huì)活動(dòng)，在這里必須達(dá)到三種不同利益（作者的、編者的和鑒定人的）之間的微妙的平衡。六、鑒定過(guò)程1知識(shí)鑒定的社會(huì)過(guò)程：在這個(gè)過(guò)程中，每一個(gè)科學(xué)家的研究結(jié)果在經(jīng)受其他科學(xué)家所作的批判性的評(píng)價(jià)之后，才能被認(rèn)為是“充分確定的”。2一篇論文在同行評(píng)議之后的發(fā)表并沒(méi)有完全確認(rèn)它的內(nèi)容。。3原始科學(xué)文獻(xiàn)最初所宣稱的結(jié)果僅僅有一小部分會(huì)被證明是屬于好的創(chuàng)建和重要的成果而被最終被匯入普遍的科學(xué)統(tǒng)一意見(jiàn)中去。4通過(guò)了公共證實(shí)階段的成果比如重要發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在就可能是更加肯定的鑒定的侯選者，例如獲獎(jiǎng)的評(píng)定。5鑒定過(guò)程繼續(xù)到科學(xué)的第三手的文獻(xiàn)里。七、科學(xué)家之間的非正式交流1非正式交流的方式：科學(xué)家之間通過(guò)面對(duì)面談話、電話交談、演講、通信、論文的預(yù)印稿的交換等等形式所進(jìn)行的非正式的信息傳遞。半正式的社會(huì)場(chǎng)合，例如討論班、專題座談會(huì)、正式會(huì)議和其它科學(xué)會(huì)議，可能導(dǎo)致一些諸如會(huì)議論文匯編之類資料的出版。2非正式交流的作用：（1）它們是一種手段，理論的思想、技術(shù)的主意和其他不適于發(fā)表的各項(xiàng)信息通過(guò)它傳播于科學(xué)共同體。（2）非正式交流網(wǎng)只是和正式交流的渠道平行運(yùn)轉(zhuǎn)，）并在系統(tǒng)內(nèi)加速信息的傳遞。§10.3科學(xué)家的行為規(guī)范及科學(xué)中的馬太效應(yīng)一科學(xué)家的行為規(guī)范：1普遍主義（Universalism）強(qiáng)調(diào)科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)到處都一樣。2公有主義（Communism）是指科學(xué)知識(shí)和成果為全人類是共有；3無(wú)私立性（Disinterestedness）從事科學(xué)活動(dòng)、創(chuàng)造科學(xué)知識(shí)的人不應(yīng)以科學(xué)謀取私利；4有條理的懷疑主義所有的科學(xué)知識(shí)都可以被懷疑，此懷疑應(yīng)以科學(xué)事實(shí)為根據(jù)；二科學(xué)中的馬太效應(yīng)1概念：“馬態(tài)效應(yīng)”揭示了存在于科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度（包括榮譽(yù)、人力與資源分配等方面）中的一種現(xiàn)象——優(yōu)勢(shì)積累效應(yīng)。2馬態(tài)效應(yīng)的機(jī)制：在科學(xué)家的事業(yè)生涯中，一旦他做出了某種成就，一旦他獲得了某種聲望，他以后就不會(huì)再跌回原來(lái)的水平與位置；科學(xué)家一旦成為諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，他就終生帶有這個(gè)稱號(hào)，永遠(yuǎn)是這個(gè)榮譽(yù)的保持者。他的榮譽(yù)和光輝可以由于更光輝的新星出現(xiàn)而相對(duì)遜色，但是他本人決不會(huì)倒回去。

3馬態(tài)效應(yīng)的表現(xiàn)和作用：

（1）具有積極的效應(yīng)：它引導(dǎo)科學(xué)家繼續(xù)努力，獲得更大的成績(jī)，以證明自身有更大的潛力和非凡的能力。（2）具有消極的效應(yīng)：在科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)償制度中涉及個(gè)人事業(yè)及榮譽(yù)分配的一種不大公正的效應(yīng)。（3）在科學(xué)的實(shí)際生活中，“馬態(tài)效應(yīng)”提高新的科學(xué)貢獻(xiàn)進(jìn)入交流體系的能見(jiàn)度。（4）馬態(tài)效應(yīng)所強(qiáng)調(diào)的優(yōu)勢(shì)積累效應(yīng)，在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之間表現(xiàn)為：那些人才輩出的單位，由于馬態(tài)效應(yīng)的作用，更容易集中優(yōu)秀人才，更容易得到各種資源（資金、設(shè)備、圖書(shū)資料等等），形成難以抗衡的巨大優(yōu)勢(shì)，成為超一流的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。

思考題：1概述科學(xué)知識(shí)形成的主要過(guò)程，并分別說(shuō)明在不同階段所完成的任務(wù)。2主要概念：科學(xué)事實(shí)、科學(xué)理論3科學(xué)問(wèn)題與有人說(shuō)科學(xué)研究開(kāi)始于問(wèn)題，有人說(shuō)科學(xué)研究開(kāi)始于觀察，試評(píng)述這兩種說(shuō)法。4形成科學(xué)知識(shí)的過(guò)程有兩個(gè)基本要素科學(xué)事實(shí)與科學(xué)理論，說(shuō)明獲得事實(shí)和理論的方法及其作用。5說(shuō)明科學(xué)研究活動(dòng)中思維方法與觀察實(shí)驗(yàn)方法的各自作用，二者是否具有互補(bǔ)性。6觀察是否僅僅是眼睛的生理過(guò)程，而不是滲透理論的認(rèn)識(shí)過(guò)程，辨析并說(shuō)明原因。7試說(shuō)明理論和理論體系各自是怎樣形成的。8你認(rèn)為好的理論的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是什么？試分析“放之四海而皆準(zhǔn)”的理論是否是好的理論。9在科學(xué)研究中為什么不能只用邏輯思維的方法，也不能只用非邏輯思維的方法？10說(shuō)明科學(xué)共同體與無(wú)形學(xué)院有什么不同？11試說(shuō)明科學(xué)模型的思維基礎(chǔ)是什么？在運(yùn)用模型方法進(jìn)行研究時(shí)如何使結(jié)論具有可靠性？12探索復(fù)雜性與探索簡(jiǎn)單性的主要區(qū)別是什么？13試比較科學(xué)家與政治家的行為規(guī)范，你認(rèn)為講義所列的四條規(guī)范有道理嗎？為什么？14科學(xué)論文為什么要列參考文獻(xiàn)，參考文獻(xiàn)有哪些方面的作用。15試述評(píng)科學(xué)研究中的馬太效應(yīng)現(xiàn)象，你認(rèn)為科學(xué)研究工作是一項(xiàng)公正的事業(yè)嗎？1湯川秀樹(shù)，《人類的創(chuàng)造》，河北科學(xué)技術(shù)出版社，2002。2湯川秀樹(shù)，《創(chuàng)造力與直覺(jué)——一個(gè)物理學(xué)家對(duì)東西方的考察》，河北科學(xué)技術(shù)出版社，2000。