2026年建筑工程公司不合格工程處理管理制度第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為規(guī)范公司建筑工程項(xiàng)目中不合格工程的識(shí)別、評(píng)估、整改及驗(yàn)收管理，防止不合格工程流入后續(xù)工序或交付使用，保障工程質(zhì)量安全，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2022）《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司工程管理實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有新建、擴(kuò)建、改建建筑工程項(xiàng)目，包括房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施、裝飾裝修、設(shè)備安裝等工程在施工過程中、分部分項(xiàng)驗(yàn)收及竣工驗(yàn)收階段發(fā)現(xiàn)的不合格工程處理，覆蓋不合格工程的發(fā)現(xiàn)報(bào)告、原因分析、整改方案制定、整改實(shí)施、復(fù)驗(yàn)驗(yàn)收及檔案管理等全過程，涉及公司項(xiàng)目管理部、技術(shù)質(zhì)量部門、施工班組、分包單位及監(jiān)理單位（如有）。第三條基本原則不合格工程處理遵循“及時(shí)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估、分類處置、閉環(huán)管理、責(zé)任追溯”的原則。發(fā)現(xiàn)不合格工程需第一時(shí)間暫停相關(guān)工序，避免問題擴(kuò)大；通過專業(yè)評(píng)估明確不合格程度及影響范圍，避免過度整改或整改不到位；根據(jù)不合格類型及嚴(yán)重程度采取針對(duì)性處置措施；從發(fā)現(xiàn)問題到整改驗(yàn)收形成完整管理閉環(huán)，確保問題徹底解決；對(duì)不合格工程產(chǎn)生的原因及責(zé)任進(jìn)行追溯，落實(shí)獎(jiǎng)懲措施。第二章不合格工程的界定與分類第四條不合格工程界定不合格工程指在工程施工或驗(yàn)收過程中，不符合以下要求的工程部位或工序：國(guó)家及行業(yè)現(xiàn)行質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)審批的設(shè)計(jì)圖紙、施工方案；工程施工合同中約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；公司內(nèi)部質(zhì)量管理規(guī)定及技術(shù)要求。包括但不限于材料質(zhì)量不合格導(dǎo)致的工程問題、施工工藝不當(dāng)引發(fā)的質(zhì)量缺陷、工序銜接錯(cuò)誤造成的功能失效等。第五條不合格工程分類根據(jù)不合格程度及影響范圍，將不合格工程分為一般不合格、嚴(yán)重不合格、重大不合格三類：一般不合格：指僅涉及局部工序或表面質(zhì)量，對(duì)工程結(jié)構(gòu)安全、使用功能無影響，整改難度小的不合格項(xiàng)，如墻面局部空鼓（面積小于0.2㎡）、裝飾面層輕微色差、管道接口輕微滲漏（可通過簡(jiǎn)單維修解決）等。嚴(yán)重不合格：指涉及關(guān)鍵工序或局部結(jié)構(gòu)，可能影響工程局部使用功能或耐久性，需采取專項(xiàng)整改措施的不合格項(xiàng)，如混凝土構(gòu)件表面裂縫（寬度0.2-0.3mm）、鋼筋保護(hù)層厚度偏差超標(biāo)（超出規(guī)范允許范圍1.5倍以內(nèi)）、防水卷材局部粘貼不牢固（面積大于1㎡）等。重大不合格：指涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能，或可能引發(fā)質(zhì)量安全事故，需徹底返工甚至調(diào)整設(shè)計(jì)方案的不合格項(xiàng)，如混凝土強(qiáng)度未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、主體結(jié)構(gòu)鋼筋數(shù)量或規(guī)格不符合設(shè)計(jì)、鋼結(jié)構(gòu)焊縫探傷不合格（存在Ⅲ級(jí)及以上缺陷）、消防系統(tǒng)無法正常聯(lián)動(dòng)等。第三章責(zé)任主體與職責(zé)第六條項(xiàng)目管理部職責(zé)項(xiàng)目管理部為不合格工程處理的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織施工班組、技術(shù)人員對(duì)施工過程及驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的不合格工程進(jìn)行初步識(shí)別，第一時(shí)間暫停相關(guān)工序施工，防止問題擴(kuò)大；填寫《不合格工程報(bào)告單》，詳細(xì)記錄不合格部位、類型、發(fā)現(xiàn)時(shí)間及現(xiàn)場(chǎng)情況；組織相關(guān)方（施工班組、技術(shù)質(zhì)量部門）開展原因分析，制定初步整改方案；監(jiān)督整改方案的實(shí)施，跟蹤整改進(jìn)度，確保按計(jì)劃完成；整改完成后，組織初步驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后向技術(shù)質(zhì)量部門申請(qǐng)復(fù)驗(yàn)；建立不合格工程管理臺(tái)賬，記錄處理全過程信息。第七條技術(shù)質(zhì)量部門職責(zé)技術(shù)質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格工程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，確認(rèn)不合格類型及嚴(yán)重程度，出具《不合格工程評(píng)估意見》；參與重大及嚴(yán)重不合格工程的原因分析，從技術(shù)角度審核整改方案的可行性、合規(guī)性，確保整改方案符合規(guī)范及設(shè)計(jì)要求；對(duì)重大不合格工程，組織邀請(qǐng)外部專家（如結(jié)構(gòu)工程師、行業(yè)技術(shù)專家）參與整改方案論證；監(jiān)督整改過程中的技術(shù)實(shí)施，提供技術(shù)指導(dǎo)；整改完成后，負(fù)責(zé)復(fù)驗(yàn)驗(yàn)收，出具《不合格工程復(fù)驗(yàn)報(bào)告》；匯總公司所有項(xiàng)目不合格工程處理情況，定期分析共性問題，提出預(yù)防措施。第八條施工班組與分包單位職責(zé)施工班組及分包單位負(fù)責(zé)在作業(yè)過程中主動(dòng)識(shí)別不合格工程，發(fā)現(xiàn)問題立即停止作業(yè)并向項(xiàng)目管理部報(bào)告，不得隱瞞或擅自處理；配合項(xiàng)目管理部、技術(shù)質(zhì)量部門開展不合格工程原因分析，提供真實(shí)的施工過程記錄（如作業(yè)時(shí)間、人員、工藝參數(shù)）；按批準(zhǔn)的整改方案組織整改施工，配備必要的人員、設(shè)備及材料，確保整改質(zhì)量；整改完成后，進(jìn)行自檢，自檢合格后向項(xiàng)目管理部提交整改完成報(bào)告及相關(guān)記錄；對(duì)因施工工藝不當(dāng)、操作違規(guī)導(dǎo)致的不合格工程承擔(dān)直接整改責(zé)任及相關(guān)成本。第九條監(jiān)理單位職責(zé)（如有）若項(xiàng)目委托監(jiān)理單位，監(jiān)理單位需協(xié)助項(xiàng)目管理部識(shí)別不合格工程，在巡視、旁站過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)提出；參與不合格工程原因分析及整改方案審核，從監(jiān)理角度提出意見；監(jiān)督整改方案的實(shí)施過程，對(duì)整改關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站監(jiān)督；整改完成后，參與初步驗(yàn)收，出具監(jiān)理意見；將不合格工程處理情況納入監(jiān)理日志及月報(bào)，向建設(shè)單位（如有）及公司項(xiàng)目管理部反饋。第四章不合格工程處理流程第十條發(fā)現(xiàn)與報(bào)告施工班組在作業(yè)過程中或項(xiàng)目管理部在驗(yàn)收檢查中發(fā)現(xiàn)不合格工程后，需在2小時(shí)內(nèi)完成初步確認(rèn)，項(xiàng)目管理部在4小時(shí)內(nèi)填寫《不合格工程報(bào)告單》，報(bào)告單需包含項(xiàng)目名稱、不合格部位、具體描述（附現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻）、發(fā)現(xiàn)人、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、初步判斷的不合格類型；一般及嚴(yán)重不合格工程，由項(xiàng)目管理部報(bào)送技術(shù)質(zhì)量部門備案；重大不合格工程，項(xiàng)目管理部需在發(fā)現(xiàn)后8小時(shí)內(nèi)書面報(bào)送技術(shù)質(zhì)量部門及公司分管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)暫停項(xiàng)目相關(guān)區(qū)域所有施工。第十一條原因分析一般不合格工程，由項(xiàng)目管理部組織施工班組、技術(shù)人員在1個(gè)工作日內(nèi)完成原因分析，分析需明確直接原因（如操作不當(dāng)、材料質(zhì)量問題）及間接原因（如技術(shù)交底不到位、過程監(jiān)督缺失）；嚴(yán)重不合格工程，由項(xiàng)目管理部牽頭，技術(shù)質(zhì)量部門參與，在3個(gè)工作日內(nèi)完成原因分析，形成《不合格工程原因分析報(bào)告》；重大不合格工程，由技術(shù)質(zhì)量部門牽頭，項(xiàng)目管理部、施工班組及外部專家參與，在5個(gè)工作日內(nèi)完成深度原因分析，報(bào)告需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十二條整改方案制定與審批一般不合格工程，由施工班組制定整改方案，項(xiàng)目管理部審核后實(shí)施，方案需明確整改措施（如修補(bǔ)、返工）、責(zé)任人、完成時(shí)限（不超過3個(gè)工作日）；嚴(yán)重不合格工程，由項(xiàng)目管理部組織制定整改方案，技術(shù)質(zhì)量部門審核后實(shí)施，方案需包含具體技術(shù)措施、質(zhì)量控制要點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及完成時(shí)限（不超過7個(gè)工作日）；重大不合格工程，由項(xiàng)目管理部聯(lián)合技術(shù)質(zhì)量部門制定整改方案，邀請(qǐng)外部專家論證通過后，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批，方案需明確整改范圍、技術(shù)路線、資源投入、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及完成時(shí)限（根據(jù)整改難度確定，最長(zhǎng)不超過30個(gè)工作日），涉及設(shè)計(jì)調(diào)整的，需經(jīng)原設(shè)計(jì)單位確認(rèn)。第十三條整改實(shí)施與監(jiān)督整改方案獲批后，施工班組需立即組織整改，項(xiàng)目管理部安排專人全程監(jiān)督，記錄整改過程（如關(guān)鍵工序照片、檢測(cè)數(shù)據(jù)）；整改過程中若需調(diào)整方案，需按原審批流程重新報(bào)批，不得擅自變更；技術(shù)質(zhì)量部門對(duì)嚴(yán)重及重大不合格工程整改過程進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查技術(shù)措施落實(shí)情況；整改期間，項(xiàng)目管理部需每日更新整改進(jìn)度，向技術(shù)質(zhì)量部門報(bào)送《不合格工程整改日?qǐng)?bào)》；重大不合格工程整改，需每周向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)進(jìn)度。第十四條驗(yàn)收與復(fù)驗(yàn)整改完成后，施工班組先進(jìn)行自檢，自檢合格后向項(xiàng)目管理部提交《整改完成申請(qǐng)》；項(xiàng)目管理部組織初步驗(yàn)收，一般不合格工程初步驗(yàn)收合格后即可閉環(huán)，嚴(yán)重及重大不合格工程初步驗(yàn)收合格后，向技術(shù)質(zhì)量部門申請(qǐng)復(fù)驗(yàn)；技術(shù)質(zhì)量部門收到申請(qǐng)后，一般在2個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)需采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)（如實(shí)體檢測(cè)、功能測(cè)試）、資料審查相結(jié)合的方式，一般不合格工程復(fù)驗(yàn)合格后出具《整改驗(yàn)收確認(rèn)單》，嚴(yán)重及重大不合格工程復(fù)驗(yàn)合格后出具《不合格工程復(fù)驗(yàn)報(bào)告》；復(fù)驗(yàn)不合格的，需重新制定整改方案，按流程執(zhí)行，直至復(fù)驗(yàn)合格。第五章預(yù)防與改進(jìn)第十五條預(yù)防措施制定技術(shù)質(zhì)量部門每季度匯總公司所有項(xiàng)目不合格工程處理數(shù)據(jù)，分析共性問題（如某類工序不合格率高、某類材料質(zhì)量問題頻發(fā)），形成《不合格工程分析報(bào)告》，提出針對(duì)性預(yù)防措施，如加強(qiáng)某類材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、優(yōu)化某類施工工藝、增加某道工序的過程檢測(cè)頻次；項(xiàng)目管理部根據(jù)預(yù)防措施，在后續(xù)項(xiàng)目施工前調(diào)整技術(shù)交底內(nèi)容，加強(qiáng)重點(diǎn)工序的過程監(jiān)督；施工班組需組織作業(yè)人員學(xué)習(xí)預(yù)防措施，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。第十六條培訓(xùn)與教育公司每年組織不少于2次的不合格工程處理專題培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括項(xiàng)目管理人員、技術(shù)人員、施工班組負(fù)責(zé)人，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋不合格工程識(shí)別方法、原因分析工具、整改技術(shù)要點(diǎn)及相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)質(zhì)量部門定期收集行業(yè)內(nèi)典型不合格工程案例（如主體結(jié)構(gòu)整改案例、防水工程返工案例），組織各項(xiàng)目學(xué)習(xí)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；項(xiàng)目管理部在每個(gè)項(xiàng)目開工前，針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)開展專項(xiàng)質(zhì)量培訓(xùn)，重點(diǎn)講解易出現(xiàn)不合格的工序及預(yù)防措施。第十七條考核與獎(jiǎng)懲將不合格工程處理情況納入項(xiàng)目管理部及施工班組的績(jī)效考核：項(xiàng)目在施工周期內(nèi)，一般不合格工程整改閉環(huán)率100%、嚴(yán)重及重大不合格工程發(fā)生率低于1%（按分部分項(xiàng)工程數(shù)量計(jì)算），給予項(xiàng)目管理部團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金（按項(xiàng)目造價(jià)的0.3%提取）；施工班組因操作違規(guī)導(dǎo)致嚴(yán)重及重大不合格工程，每次扣除班組當(dāng)月質(zhì)量保證金的20%，一年內(nèi)累計(jì)3次的，清退出場(chǎng)；項(xiàng)目管理部隱瞞不合格工程或整改不到位導(dǎo)致質(zhì)量隱患，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效工資的50%；技術(shù)質(zhì)量部門未按規(guī)定履行評(píng)估、復(fù)驗(yàn)職責(zé)，導(dǎo)致不合格工程流入后續(xù)工序，對(duì)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。第六章檔案管理第十八條檔案收集與整理項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)收集不合格工程處理全過程檔案資料，包括《不合格工程報(bào)告單》《不合格工程評(píng)估意見》《原因分析報(bào)告》《整改方案及審批文件》《整改過程記錄（照片、檢測(cè)數(shù)據(jù)）》《整改完成申請(qǐng)》《復(fù)驗(yàn)報(bào)告》等；所有資料需紙質(zhì)版與電子版同步留存，紙質(zhì)版需簽字蓋章完整，電子版需命名規(guī)范（如“項(xiàng)目名稱-不合格部位-資料類型-日期”）；項(xiàng)目竣工后15日內(nèi)，項(xiàng)目管理部需將不合格工程處理檔案按時(shí)間順序整理裝訂，與項(xiàng)目竣工檔案一并歸檔。第十九條檔案保存與查閱公司檔案管理部門負(fù)責(zé)接收并保存不合格工程處理檔案，保存期限與項(xiàng)目竣工檔案一致，一般項(xiàng)目保存5年，重大項(xiàng)目永久保存；檔案查閱需履行審批手續(xù)，公司內(nèi)部部門查閱需經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，外部單位（如建設(shè)單位、監(jiān)管部門）查閱需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；查閱檔案不得涂改、損壞，查閱后需及時(shí)歸還，檔案管理部門需做好查閱記錄。第七章附則第二十條制度更新本制度每2年進(jìn)行1次評(píng)估修訂，