2026年建筑工程公司工程簽證管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范工程簽證管理流程，明確簽證辦理標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任邊界，避免因簽證管理不當(dāng)引發(fā)合同糾紛、成本超支等問題，保障工程項(xiàng)目順利推進(jìn)與公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》等法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合建筑工程施工實(shí)際制定本制度。本制度適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建建筑工程項(xiàng)目的工程簽證管理，涵蓋工程施工過程中涉及的工程量增減、工藝調(diào)整、材料替換、工期變更等需辦理簽證的場(chǎng)景。第二條基本原則堅(jiān)持“合規(guī)性”原則，所有工程簽證必須符合法律法規(guī)、合同約定及公司管理制度，嚴(yán)禁辦理無(wú)合同依據(jù)、無(wú)技術(shù)支撐的簽證；遵循“及時(shí)性”原則，簽證事件發(fā)生后需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)啟動(dòng)辦理流程，避免因拖延導(dǎo)致證據(jù)丟失、責(zé)任不清；落實(shí)“真實(shí)性”原則，簽證內(nèi)容需如實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、依據(jù)充分，嚴(yán)禁虛構(gòu)簽證、夸大工程量；秉持“權(quán)責(zé)對(duì)等”原則，明確各崗位在簽證申請(qǐng)、審核、審批環(huán)節(jié)的職責(zé)，確保簽證管理閉環(huán)，出現(xiàn)問題可追溯。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第三條三級(jí)管理體系建立“公司成本管理部+項(xiàng)目管理部+項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)班組”三級(jí)工程簽證管理架構(gòu)。公司成本管理部統(tǒng)籌制定簽證管理制度與計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)重大簽證審核與備案，監(jiān)督項(xiàng)目簽證管理執(zhí)行情況；項(xiàng)目管理部作為項(xiàng)目簽證管理主體，組織簽證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、技術(shù)論證與內(nèi)部審核，協(xié)調(diào)簽證辦理過程中的問題；項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)班組（包括施工班組、技術(shù)班組）負(fù)責(zé)簽證事件初步確認(rèn)，收集簽證依據(jù)材料，發(fā)起簽證申請(qǐng)。第四條具體職責(zé)公司成本管理部：負(fù)責(zé)修訂完善工程簽證管理制度，制定公司統(tǒng)一的簽證計(jì)價(jià)規(guī)則與審核標(biāo)準(zhǔn)；審核項(xiàng)目上報(bào)的單次簽證金額超5萬(wàn)元（含）或累計(jì)簽證金額超合同總價(jià)5%（含）的重大簽證，出具成本審核意見；每季度對(duì)各項(xiàng)目簽證管理情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)核查簽證合規(guī)性、真實(shí)性與及時(shí)性，匯總分析簽證數(shù)據(jù)并形成報(bào)告；建立公司工程簽證數(shù)據(jù)庫(kù)，歸檔重大簽證資料，為后續(xù)項(xiàng)目成本管控提供參考。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：作為項(xiàng)目簽證管理第一責(zé)任人，審批項(xiàng)目?jī)?nèi)部簽證審核流程，協(xié)調(diào)業(yè)主、監(jiān)理單位確認(rèn)簽證事項(xiàng)；把控簽證辦理時(shí)限，督促項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及時(shí)推進(jìn)簽證工作，避免因延誤影響項(xiàng)目進(jìn)度或成本核算；對(duì)簽證事項(xiàng)的必要性、合理性進(jìn)行初步判斷，否決無(wú)實(shí)際意義或不符合合同約定的簽證申請(qǐng)。項(xiàng)目成本員：接收項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)提交的簽證申請(qǐng)，核對(duì)簽證依據(jù)材料（包括合同條款、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)照片、施工記錄等）的完整性；根據(jù)公司計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與合同約定，核算簽證涉及的工程量與費(fèi)用，編制簽證造價(jià)計(jì)算書；參與簽證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，記錄核實(shí)情況并形成書面記錄；跟蹤簽證審核與審批進(jìn)度，及時(shí)反饋審核意見，推動(dòng)簽證辦理閉環(huán)。項(xiàng)目技術(shù)員：對(duì)簽證涉及的技術(shù)問題進(jìn)行論證，確認(rèn)簽證內(nèi)容是否符合施工規(guī)范、設(shè)計(jì)要求及項(xiàng)目實(shí)際需求；提供簽證相關(guān)的技術(shù)資料，如施工方案調(diào)整說(shuō)明、工藝變更圖紙、技術(shù)參數(shù)對(duì)比等，為簽證審核提供技術(shù)支撐；參與簽證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，協(xié)助確認(rèn)簽證事件的實(shí)際發(fā)生情況，如工程量、施工難度、材料使用等。項(xiàng)目施工員：在簽證事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)記錄事件情況，收集相關(guān)證據(jù)（包括現(xiàn)場(chǎng)照片、視頻、施工日志、監(jiān)理旁站記錄等）；填寫《工程簽證申請(qǐng)單》，明確簽證事件原因、內(nèi)容、涉及范圍、工期影響等信息，提交至項(xiàng)目技術(shù)員與成本員；配合簽證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工作，向?qū)徍巳藛T詳細(xì)說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，確保簽證內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)一致。監(jiān)理單位對(duì)接人（項(xiàng)目指定）：負(fù)責(zé)與監(jiān)理單位溝通簽證事項(xiàng)，提交簽證申請(qǐng)材料并解釋簽證依據(jù)；組織監(jiān)理單位參與簽證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，協(xié)調(diào)監(jiān)理單位出具簽證審核意見；跟蹤監(jiān)理單位簽證審批進(jìn)度，及時(shí)解決審核過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，確保簽證得到監(jiān)理單位確認(rèn)。第三章工程簽證分類與適用范圍第五條按簽證內(nèi)容分類工程量增減簽證：適用于施工過程中因設(shè)計(jì)變更、業(yè)主需求調(diào)整、現(xiàn)場(chǎng)條件變化等導(dǎo)致的工程量增加或減少，如額外增加的墻體砌筑、減少的地面鋪裝面積、因地質(zhì)條件差異增加的基礎(chǔ)開挖量等。此類簽證需明確增減工程量的計(jì)算依據(jù)、具體部位及施工時(shí)間。工藝與技術(shù)變更簽證：適用于因施工技術(shù)要求調(diào)整、原有工藝無(wú)法滿足現(xiàn)場(chǎng)條件、采用新技術(shù)新工藝等導(dǎo)致的施工工藝變更，如將傳統(tǒng)抹灰工藝改為薄抹灰工藝、因設(shè)備限制調(diào)整鋼結(jié)構(gòu)焊接工藝、為滿足環(huán)保要求變更混凝土攪拌工藝等。簽證需說(shuō)明工藝變更原因、新舊工藝對(duì)比、技術(shù)支撐依據(jù)及對(duì)工期、成本的影響。材料替換簽證：適用于因業(yè)主指定、市場(chǎng)供應(yīng)短缺、設(shè)計(jì)優(yōu)化、質(zhì)量要求提升等原因?qū)е碌牟牧掀放啤⒁?guī)格、型號(hào)或材質(zhì)變更，如將普通瓷磚替換為防滑瓷磚、因鋼材型號(hào)缺貨改用同性能其他型號(hào)鋼材、為提升耐久性將水泥砂漿替換為特種砂漿等。簽證需明確替換前后材料的詳細(xì)參數(shù)、替換原因、材料價(jià)格差異及對(duì)成本的影響。工期調(diào)整簽證：適用于因簽證事件導(dǎo)致項(xiàng)目工期延長(zhǎng)或縮短，如因工程量大幅增加需延長(zhǎng)施工工期、因工藝優(yōu)化縮短施工時(shí)間、因業(yè)主原因?qū)е碌墓て谘诱`補(bǔ)償?shù)?。此類簽證需明確工期調(diào)整天數(shù)、計(jì)算依據(jù)（如工程量增減與工期的關(guān)聯(lián)、工藝變更對(duì)施工效率的影響等）及工期調(diào)整后的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃?，F(xiàn)場(chǎng)簽證（其他特殊情況）：適用于上述類別未涵蓋的特殊情況，如因不可抗力（暴雨、臺(tái)風(fēng)、地震等）導(dǎo)致的施工返工、為保障周邊環(huán)境安全額外采取的防護(hù)措施（如臨近道路施工的防護(hù)欄設(shè)置）、業(yè)主臨時(shí)要求的額外工作（如臨時(shí)場(chǎng)地清理、設(shè)備看護(hù)）等。此類簽證需詳細(xì)說(shuō)明事件特殊性、處理方式及費(fèi)用或工期影響。第六條按簽證金額分類小額簽證：?jiǎn)未魏炞C金額不足1萬(wàn)元（不含）的簽證，如小額材料替換、局部工程量微調(diào)等。此類簽證由項(xiàng)目?jī)?nèi)部完成審核與審批，報(bào)公司成本管理部備案即可。中額簽證：?jiǎn)未魏炞C金額1萬(wàn)元（含）至5萬(wàn)元（不含）的簽證，如中等規(guī)模的工程量增減、工藝局部變更等。此類簽證需經(jīng)項(xiàng)目?jī)?nèi)部完整審核后，報(bào)公司成本管理部抽查審核，審核通過后方可生效。大額簽證：?jiǎn)未魏炞C金額5萬(wàn)元（含）及以上或累計(jì)簽證金額達(dá)合同總價(jià)5%（含）及以上的簽證，如重大設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工程量大幅調(diào)整、大型工藝改造等。此類簽證需經(jīng)項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核、公司成本管理部詳細(xì)審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后方可生效。第四章工程簽證辦理流程第七條簽證申請(qǐng)發(fā)起簽證事件發(fā)生后，項(xiàng)目施工員需在24小時(shí)內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)情況記錄與證據(jù)收集，填寫《工程簽證申請(qǐng)單》，經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)員審核技術(shù)合理性、項(xiàng)目成本員核對(duì)初步造價(jià)后，提交至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)材料需包括《工程簽證申請(qǐng)單》、現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)（照片、視頻、施工日志等）、技術(shù)支撐材料（設(shè)計(jì)變更單、工藝說(shuō)明等）、合同相關(guān)條款復(fù)印件等，確保材料完整、內(nèi)容清晰。第八條項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到簽證申請(qǐng)后，在1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)簽證事項(xiàng)的必要性、合理性進(jìn)行審核，若否決申請(qǐng)需說(shuō)明理由并反饋給施工員；若同意申請(qǐng)，安排項(xiàng)目成本員、技術(shù)員、施工員聯(lián)合開展現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，核實(shí)工作需在2個(gè)工作日內(nèi)完成，形成《工程簽證現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)記錄》，經(jīng)參與人員簽字確認(rèn)。項(xiàng)目成本員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)記錄與申請(qǐng)材料，在3個(gè)工作日內(nèi)完成簽證造價(jià)核算，編制《工程簽證造價(jià)計(jì)算書》，明確工程量計(jì)算過程、費(fèi)用組成及計(jì)價(jià)依據(jù)，提交至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在2個(gè)工作日內(nèi)審核《工程簽證造價(jià)計(jì)算書》，若對(duì)造價(jià)有疑問需及時(shí)與成本員溝通調(diào)整；審核通過后，形成項(xiàng)目?jī)?nèi)部簽證審核意見，小額簽證直接生效并報(bào)公司成本管理部備案，中額與大額簽證需提交至公司成本管理部進(jìn)一步審核。第九條公司層面審核（中額與大額簽證）公司成本管理部收到中額簽證申請(qǐng)后，在3個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)申請(qǐng)材料完整性與造價(jià)計(jì)算準(zhǔn)確性，必要時(shí)安排人員赴現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，出具審核意見；審核通過的中額簽證，反饋至項(xiàng)目執(zhí)行，審核不通過的需說(shuō)明理由，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)調(diào)整后重新申請(qǐng)。大額簽證需經(jīng)公司成本管理部詳細(xì)審核（5個(gè)工作日內(nèi)完成），審核內(nèi)容包括簽證依據(jù)合規(guī)性、工程量真實(shí)性、造價(jià)計(jì)算準(zhǔn)確性、與合同約定的一致性等，形成審核報(bào)告后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；公司分管領(lǐng)導(dǎo)在2個(gè)工作日內(nèi)完成審批，審批通過的大額簽證生效，審批不通過的需由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)重新論證并調(diào)整申請(qǐng)。第十條外部單位確認(rèn)（涉及業(yè)主、監(jiān)理）需業(yè)主或監(jiān)理單位確認(rèn)的簽證（根據(jù)合同約定），在完成公司內(nèi)部審核后，由項(xiàng)目指定人員在3個(gè)工作日內(nèi)將簽證申請(qǐng)材料提交至業(yè)主或監(jiān)理單位，說(shuō)明簽證依據(jù)與審核意見；組織業(yè)主、監(jiān)理單位參與現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)（若需），解答審核疑問，協(xié)調(diào)對(duì)方在5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見；若業(yè)主或監(jiān)理單位提出異議，需及時(shí)溝通調(diào)整，確保簽證事項(xiàng)達(dá)成一致，避免爭(zhēng)議。第十一條簽證歸檔與跟蹤簽證審核通過后，項(xiàng)目成本員在2個(gè)工作日內(nèi)將《工程簽證申請(qǐng)單》、審核意見、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)記錄、造價(jià)計(jì)算書、外部單位確認(rèn)文件等所有資料整理歸檔，建立項(xiàng)目簽證臺(tái)賬，記錄簽證編號(hào)、內(nèi)容、金額、辦理時(shí)間、審批情況等信息；項(xiàng)目成本員每月更新簽證臺(tái)賬，報(bào)公司成本管理部備案，同時(shí)跟蹤簽證涉及的費(fèi)用支付與工期調(diào)整情況，確保簽證事項(xiàng)落實(shí)到位。第五章簽證審核標(biāo)準(zhǔn)與要求第十二條審核核心標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)：簽證事項(xiàng)需符合合同約定，若合同中明確約定不允許此類簽證（如未經(jīng)業(yè)主同意的擅自變更），或違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范（如不符合質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的工藝變更），一律不予審核通過；簽證依據(jù)材料需完整，包括但不限于合同條款、設(shè)計(jì)變更文件、監(jiān)理確認(rèn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)等，缺少關(guān)鍵依據(jù)的簽證需補(bǔ)充材料后再審核。真實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)：簽證內(nèi)容需與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際一致，審核人員需通過現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、比對(duì)施工日志與監(jiān)理記錄、查看照片視頻等方式，確認(rèn)簽證事件真實(shí)發(fā)生，嚴(yán)禁虛構(gòu)簽證；工程量計(jì)算需準(zhǔn)確，依據(jù)合同約定的計(jì)算規(guī)則或行業(yè)規(guī)范，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)核算，避免多算、重復(fù)計(jì)算或虛增工程量。合理性標(biāo)準(zhǔn)：簽證事項(xiàng)需具有必要性，如因現(xiàn)場(chǎng)條件限制無(wú)法按原計(jì)劃施工、業(yè)主明確要求調(diào)整等，無(wú)實(shí)際需求的簽證（如為增加成本而刻意變更工藝）不予通過；費(fèi)用核算需合理，依據(jù)合同約定的價(jià)格水平、市場(chǎng)行情或公司計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保單價(jià)、取費(fèi)符合規(guī)定，避免高價(jià)簽證。第十三條特殊情況處理要求緊急簽證（如應(yīng)對(duì)突發(fā)安全隱患、不可抗力導(dǎo)致的緊急處理）：可先組織施工，同時(shí)在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦簽證申請(qǐng)手續(xù)，申請(qǐng)時(shí)需詳細(xì)說(shuō)明緊急情況原因、處理措施及必要性，附上緊急處理過程的照片、視頻、監(jiān)理或業(yè)主口頭確認(rèn)記錄（后續(xù)需補(bǔ)書面確認(rèn)），審核流程可適當(dāng)簡(jiǎn)化，但需確保材料后續(xù)補(bǔ)充完整。爭(zhēng)議簽證（審核過程中各方意見不一致）：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織召開爭(zhēng)議協(xié)調(diào)會(huì)，邀請(qǐng)公司成本管理部、技術(shù)部門、業(yè)主、監(jiān)理單位相關(guān)人員參加，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)，結(jié)合合同約定、行業(yè)規(guī)范與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行論證，形成協(xié)調(diào)意見；若協(xié)調(diào)后仍無(wú)法達(dá)成一致，可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果確定簽證處理方式。逾期簽證（未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)發(fā)起申請(qǐng)）：需說(shuō)明逾期原因，如客觀條件限制導(dǎo)致證據(jù)收集延遲、人員變動(dòng)導(dǎo)致流程中斷等，同時(shí)補(bǔ)充完整的逾期說(shuō)明材料（如延遲原因證明、后續(xù)補(bǔ)充的證據(jù)）；審核人員需重點(diǎn)核查簽證事件的真實(shí)性與逾期影響，若逾期未導(dǎo)致證據(jù)丟失、責(zé)任不清，且簽證事項(xiàng)合理合規(guī)，可正常審核；若因逾期導(dǎo)致無(wú)法核實(shí)真實(shí)性或影響成本核算，需從嚴(yán)審核，必要時(shí)否決申請(qǐng)。第六章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第十四條監(jiān)督檢查機(jī)制公司成本管理部每季度開展項(xiàng)目簽證管理專項(xiàng)檢查，隨機(jī)抽取各項(xiàng)目的簽證資料（包括申請(qǐng)單、審核記錄、現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)、造價(jià)計(jì)算書等），核查簽證辦理合規(guī)性（是否符合制度與合同）、及時(shí)性（是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理）、真實(shí)性（是否與現(xiàn)場(chǎng)一致）及資料完整性；檢查結(jié)果形成《簽證管理檢查報(bào)告》，通報(bào)各項(xiàng)目并提出整改要求。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每月組織項(xiàng)目?jī)?nèi)部簽證管理自查，重點(diǎn)檢查簽證申請(qǐng)是否及時(shí)、材料是否完整、審核流程是否規(guī)范，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題（如材料缺失、流程遺漏）及時(shí)整改，自查記錄報(bào)公司成本管理部備案。建立簽證管理投訴機(jī)制，鼓勵(lì)項(xiàng)目人員、業(yè)主或監(jiān)理單位對(duì)違規(guī)簽證（如虛構(gòu)簽證、高價(jià)簽證、流程不合規(guī)簽證）進(jìn)行投訴，公司成本管理部收到投訴后10個(gè)工作日內(nèi)開展調(diào)查，核實(shí)情況并出具調(diào)查結(jié)果，對(duì)確認(rèn)違規(guī)的簽證進(jìn)行處理。第十五條責(zé)任追究對(duì)未按規(guī)定時(shí)限發(fā)起簽證申請(qǐng)、導(dǎo)致簽證無(wú)法辦理或證據(jù)丟失，造成公司成本損失的，扣減項(xiàng)目施工員當(dāng)月績(jī)效得分10%-20%；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未督促簽證辦理，導(dǎo)致延誤的，扣減當(dāng)月績(jī)效得分5%-10%。對(duì)提供虛假簽證材料（如偽造現(xiàn)場(chǎng)照片、虛增工程量、編造虛假依據(jù)）、辦理虛構(gòu)簽證的，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人（包括施工員、技術(shù)員、成本員）給予通報(bào)批評(píng)，扣減當(dāng)月全額績(jī)效得分；情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)離原崗位，同時(shí)追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理責(zé)任，扣減當(dāng)月績(jī)效得分30%-50%；造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，按損失金額的10%-30%追究賠償責(zé)任。對(duì)審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致違規(guī)簽證通過審核（如未核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)