2026年建筑工程公司合同法律審查管理制度第一章總則第一條編制目的為規(guī)范公司合同法律審查工作，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同條款合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)對(duì)等，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障工程項(xiàng)目合作有序開(kāi)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合同管理要求，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及所屬各級(jí)單位（含各分公司、項(xiàng)目部）所有合同的法律審查工作，包括施工合同、分包合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、租賃合同等各類與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合同；涵蓋合同起草、修訂、簽訂及履行過(guò)程中涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的審查環(huán)節(jié)，涉及合同管理的所有部門（如法務(wù)部門、商務(wù)部門、采購(gòu)部門）及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，均需遵守本制度。第三條編制依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)建筑法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》（相關(guān)適用條款）等國(guó)家法律法規(guī)，以及公司《工程合同風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度》《客戶信用評(píng)級(jí)管理制度》《財(cái)務(wù)管理制度》等內(nèi)部文件制定。第四條管理原則合法合規(guī)原則：合同法律審查嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保合同主體、條款內(nèi)容、簽訂流程符合法律規(guī)定，避免因違法違規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)效或產(chǎn)生法律糾紛。風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先原則：聚焦合同核心法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體資格瑕疵、權(quán)利義務(wù)失衡、違約責(zé)任不明），優(yōu)先審查高風(fēng)險(xiǎn)條款，提前制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。全面細(xì)致原則：對(duì)合同條款進(jìn)行全面審查，涵蓋合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等所有關(guān)鍵內(nèi)容，確保無(wú)審查遺漏。協(xié)同高效原則：法務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門緊密配合，明確審查職責(zé)與時(shí)限，提升審查效率，避免因?qū)彶檠舆t影響合同簽訂與項(xiàng)目推進(jìn)。動(dòng)態(tài)跟蹤原則：對(duì)已審查通過(guò)的合同，跟蹤履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)提供法律支持，確保合同履約合法合規(guī)。第二章管理組織與職責(zé)第五條管理組織架構(gòu)公司成立合同法律審查工作小組，由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合商務(wù)部門、采購(gòu)部門、工程管理部門、財(cái)務(wù)部門及各項(xiàng)目部組成；各分公司配備專職合同法律審查專員，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)合同的初步法律審查，配合公司法務(wù)部門開(kāi)展審查工作。第六條各部門職責(zé)法務(wù)部門：負(fù)責(zé)制度修訂與解釋，制定公司年度合同法律審查計(jì)劃；牽頭開(kāi)展合同法律審查，出具《合同法律審查意見(jiàn)書(shū)》；建立合同法律審查標(biāo)準(zhǔn)與案例庫(kù)，提供合同法律知識(shí)培訓(xùn)；處理合同審查過(guò)程中的法律疑問(wèn)，協(xié)助解決合同履行中的法律糾紛；審核合同修改內(nèi)容的合法性，確保審查意見(jiàn)有效落實(shí)。商務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供合同相關(guān)業(yè)務(wù)資料（如項(xiàng)目背景、合作方信息、談判紀(jì)要），配合法務(wù)部門開(kāi)展審查；根據(jù)法律審查意見(jiàn)修改合同條款，反饋修改過(guò)程中的業(yè)務(wù)需求；跟蹤合同審查進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決審查與業(yè)務(wù)需求的沖突；確保合同業(yè)務(wù)條款與法律條款銜接一致，無(wú)邏輯矛盾。采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)提供采購(gòu)合同相關(guān)資料（如供應(yīng)商資質(zhì)、采購(gòu)需求、市場(chǎng)行情），配合法務(wù)部門審查供應(yīng)商主體資格與履約能力；根據(jù)法律審查意見(jiàn)優(yōu)化采購(gòu)合同條款（如供貨周期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任）；確保采購(gòu)合同法律審查與采購(gòu)業(yè)務(wù)流程同步推進(jìn)，不影響采購(gòu)效率。工程管理部門：負(fù)責(zé)提供施工合同、分包合同相關(guān)技術(shù)資料（如施工方案、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求），配合法務(wù)部門審查工程技術(shù)條款的合法性與可行性；根據(jù)法律審查意見(jiàn)調(diào)整工程履約相關(guān)條款，確保技術(shù)要求與法律責(zé)任匹配；反饋?lái)?xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)對(duì)合同條款的執(zhí)行需求，協(xié)助法務(wù)部門評(píng)估履約法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供合同財(cái)務(wù)相關(guān)資料（如付款計(jì)劃、稅務(wù)要求、成本測(cè)算），配合法務(wù)部門審查合同價(jià)款、付款方式、結(jié)算條款的合法性；根據(jù)法律審查意見(jiàn)優(yōu)化財(cái)務(wù)相關(guān)條款，確保資金支付與回收符合財(cái)務(wù)制度與法律規(guī)定；評(píng)估合同財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提供財(cái)務(wù)維度的法律風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充建議。項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)合同相關(guān)信息（如業(yè)主需求、施工條件、履約難點(diǎn)），配合法務(wù)部門審查合同條款的現(xiàn)場(chǎng)可執(zhí)行性；根據(jù)法律審查意見(jiàn)反饋?lái)?xiàng)目層面的執(zhí)行建議，確保合同條款符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際；跟蹤項(xiàng)目合同履行情況，及時(shí)上報(bào)履約過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，配合法務(wù)部門處理糾紛。合同法律審查專員：負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)合同的初步法律審查，篩查明顯違法違規(guī)條款（如無(wú)效免責(zé)條款、違法結(jié)算方式）；收集區(qū)域內(nèi)合同審查問(wèn)題，上報(bào)公司法務(wù)部門；協(xié)助區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)部門理解法律審查意見(jiàn)，推動(dòng)條款修改；建立區(qū)域合同審查臺(tái)賬，記錄審查過(guò)程與結(jié)果。第三章合同法律審查范圍與標(biāo)準(zhǔn)第七條審查范圍所有合同需納入法律審查范圍，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：合同主體資格：審查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等是否齊全有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在吊銷、注銷或失信記錄；審查合作方法定代表人或授權(quán)代表人身份證明，確認(rèn)授權(quán)委托書(shū)的真實(shí)性與權(quán)限范圍，避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。合同標(biāo)的合法性：審查合同標(biāo)的是否符合法律法規(guī)規(guī)定（如禁止流通物不得作為合同標(biāo)的），是否涉及國(guó)家特許經(jīng)營(yíng)或行政審批（如特殊工程需取得專項(xiàng)許可），確保標(biāo)的不存在法律禁止性規(guī)定。合同條款完整性：審查合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，是否存在條款缺失導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明的情況；審查合同附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)充協(xié)議）是否完整，與主合同條款是否一致。權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：審查合同雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡，是否存在單方面加重一方責(zé)任或免除另一方主要義務(wù)的條款（如不合理的免責(zé)條款、不平等的違約責(zé)任）；審查合同履行過(guò)程中的通知、協(xié)助、保密等附隨義務(wù)是否明確，避免義務(wù)約定失衡導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任明確性：審查違約責(zé)任條款是否具體可執(zhí)行，是否明確違約情形（如逾期付款、工期延誤、質(zhì)量不合格）及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除合同條件）；審查違約金比例是否合理（如不超過(guò)合同金額的30%），避免違約金過(guò)高或過(guò)低導(dǎo)致無(wú)法有效追責(zé)。爭(zhēng)議解決方式合規(guī)性：審查合同爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)是否符合法律規(guī)定（如約定管轄法院需與合同有實(shí)際聯(lián)系）；審查爭(zhēng)議解決條款是否具有唯一性，避免同時(shí)約定訴訟與仲裁導(dǎo)致條款無(wú)效。合同形式與簽署合規(guī)性：審查合同形式是否符合法律要求（如法律規(guī)定需書(shū)面形式的合同不得采用口頭形式）；審查合同簽署頁(yè)是否規(guī)范（如雙方簽字蓋章位置、日期填寫(xiě)），是否存在簽署主體與合同主體不一致的情況。第八條審查標(biāo)準(zhǔn)合同法律審查需達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：主體合法：合同雙方均具備合法有效的主體資格，無(wú)主體瑕疵或無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)；條款合規(guī)：合同所有條款符合法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，無(wú)無(wú)效或可撤銷條款；權(quán)利明確：合同雙方權(quán)利義務(wù)清晰，無(wú)模糊表述或歧義條款；風(fēng)險(xiǎn)可控：合同法律風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別并采取應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率低于公司風(fēng)險(xiǎn)承受閾值；可執(zhí)行性強(qiáng)：合同條款符合業(yè)務(wù)實(shí)際與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行需求，無(wú)無(wú)法落地的條款；文書(shū)規(guī)范：合同文本格式統(tǒng)一，用詞準(zhǔn)確，邏輯清晰，無(wú)錯(cuò)別字或語(yǔ)法錯(cuò)誤。第四章合同法律審查流程第九條審查啟動(dòng)申請(qǐng)?zhí)峤唬簶I(yè)務(wù)部門（如商務(wù)部門、采購(gòu)部門）完成合同初稿后，填寫(xiě)《合同法律審查申請(qǐng)表》，附合同初稿、相關(guān)業(yè)務(wù)資料（如合作方資質(zhì)、項(xiàng)目背景），提交至法務(wù)部門；區(qū)域內(nèi)合同需先經(jīng)分公司合同法律審查專員初步審查，出具《區(qū)域合同初步審查意見(jiàn)》后，再提交公司法務(wù)部門。材料審核：法務(wù)部門在收到審查申請(qǐng)后1個(gè)工作日內(nèi)，審核材料完整性；對(duì)材料不全的（如缺少合作方資質(zhì)證明、合同附件），退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，明確補(bǔ)充要求與時(shí)限；對(duì)材料齊全的，登記《合同法律審查臺(tái)賬》，啟動(dòng)正式審查。第十條審查實(shí)施審查時(shí)限：根據(jù)合同金額與復(fù)雜程度確定審查時(shí)限：簡(jiǎn)單合同（金額50萬(wàn)元及以下、條款清晰）：法務(wù)部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成審查；一般合同（金額50-500萬(wàn)元、條款較復(fù)雜）：法務(wù)部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成審查；復(fù)雜合同（金額500萬(wàn)元及以上、涉及特殊業(yè)務(wù)或重大風(fēng)險(xiǎn)）：法務(wù)部門在7個(gè)工作日內(nèi)完成審查，需延長(zhǎng)時(shí)限的，需提前告知業(yè)務(wù)部門并說(shuō)明理由，延長(zhǎng)時(shí)限不超過(guò)3個(gè)工作日。審查方式：法務(wù)部門采用書(shū)面審查與溝通確認(rèn)相結(jié)合的方式，對(duì)合同條款逐一審查；對(duì)復(fù)雜條款（如爭(zhēng)議解決、違約責(zé)任），組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門召開(kāi)審查會(huì)議，明確審查意見(jiàn)；對(duì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的條款，查閱相關(guān)法律法規(guī)與案例，確保審查意見(jiàn)合法有據(jù)。出具意見(jiàn)：審查完成后，法務(wù)部門出具《合同法律審查意見(jiàn)書(shū)》，明確審查結(jié)論（如“通過(guò)審查”“修改后通過(guò)”“不建議簽訂”），列出需修改的條款及理由，提供修改建議；對(duì)“不建議簽訂”的合同，需詳細(xì)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)，供公司管理層決策。第十一條意見(jiàn)落實(shí)與復(fù)核意見(jiàn)落實(shí)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)《合同法律審查意見(jiàn)書(shū)》修改合同條款，修改完成后提交法務(wù)部門復(fù)核；對(duì)無(wú)法按審查意見(jiàn)修改的條款，需書(shū)面說(shuō)明理由（如業(yè)務(wù)需求沖突、合作方不同意），并提供替代方案，報(bào)法務(wù)部門評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。復(fù)核審查：法務(wù)部門在收到修改后的合同及說(shuō)明材料后，在2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核；對(duì)已按審查意見(jiàn)修改且無(wú)新風(fēng)險(xiǎn)的，出具《合同法律審查復(fù)核通過(guò)通知書(shū)》；對(duì)未按意見(jiàn)修改且無(wú)合理理由的，退回業(yè)務(wù)部門重新修改；對(duì)替代方案存在新風(fēng)險(xiǎn)的，提出補(bǔ)充審查意見(jiàn)，直至風(fēng)險(xiǎn)可控。最終確認(rèn)：復(fù)核通過(guò)后，法務(wù)部門在合同文本上加蓋“合同法律審查通過(guò)章”，確認(rèn)合同法律審查完成；業(yè)務(wù)部門憑復(fù)核通過(guò)通知書(shū)啟動(dòng)合同簽訂流程，確保未通過(guò)法律審查的合同不得簽訂。第五章特殊合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管控第十二條特殊合同審查對(duì)以下特殊合同，需啟動(dòng)強(qiáng)化審查流程，增加審查層級(jí)與內(nèi)容：重大合同（金額2000萬(wàn)元及以上）：需經(jīng)公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人與分管領(lǐng)導(dǎo)雙重審查，邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)提供補(bǔ)充審查意見(jiàn)；重點(diǎn)審查合同標(biāo)的合法性、履約能力、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，評(píng)估合同對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。涉外合同（涉及境外合作方或境外項(xiàng)目）：需審查合作方所在國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，確保合同條款符合當(dāng)?shù)胤梢?；審查外匯管理、稅收政策、爭(zhēng)議解決管轄等特殊條款，必要時(shí)聘請(qǐng)境外法律顧問(wèn)參與審查；明確合同語(yǔ)言效力（如中英文版本沖突時(shí)以何種語(yǔ)言為準(zhǔn)），避免語(yǔ)言歧義風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新業(yè)務(wù)合同（涉及新業(yè)務(wù)模式或未開(kāi)展過(guò)的合作類型）：需開(kāi)展法律盡職調(diào)查，全面評(píng)估業(yè)務(wù)模式的合法性；審查合同條款的創(chuàng)新性與法律風(fēng)險(xiǎn)的平衡，參考行業(yè)類似案例制定條款；建立合同履行跟蹤機(jī)制，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：法務(wù)部門建立合同法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的高頻風(fēng)險(xiǎn)（如主體資格瑕疵、違約責(zé)任不明）進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，每季度發(fā)布《合同法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告》，提供風(fēng)險(xiǎn)防范建議；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如可能導(dǎo)致公司重大損失的條款），立即上報(bào)公司管理層，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理流程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取應(yīng)對(duì)措施：低風(fēng)險(xiǎn)（不影響合同效力，僅需小幅調(diào)整）：由業(yè)務(wù)部門按審查意見(jiàn)修改，法務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)；中風(fēng)險(xiǎn)（可能影響部分權(quán)利實(shí)現(xiàn)，需重點(diǎn)調(diào)整）：由法務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門共同制定修改方案，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行；高風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致合同無(wú)效或重大損失，需徹底調(diào)整）：由法務(wù)部門上報(bào)公司管理層，決策是否繼續(xù)簽訂合同，如需簽訂，需制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施（如增加擔(dān)保、調(diào)整付款方式）。事后評(píng)估：合同履行完畢后，法務(wù)部門對(duì)合同法律審查效果進(jìn)行評(píng)估，分析審查意見(jiàn)的落實(shí)情況與風(fēng)險(xiǎn)防控效果，形成《合同法律審查事后評(píng)估報(bào)告》；將評(píng)估結(jié)果納入合同審查案例庫(kù)，優(yōu)化審查標(biāo)準(zhǔn)與流程。第六章審查檔案管理與培訓(xùn)第十四條審查檔案管理檔案內(nèi)容：合同法律審查檔案需包含《合同法律審查申請(qǐng)表》《合同法律審查意見(jiàn)書(shū)》《合同法律審查復(fù)核通過(guò)通知書(shū)》、修改前后的合同文本、相關(guān)業(yè)務(wù)資料（如合作方資質(zhì)、談判紀(jì)要）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估材料等，確保檔案內(nèi)容完整連貫。檔案存儲(chǔ)：法務(wù)部門建立電子與紙質(zhì)雙重檔案，電子檔案存儲(chǔ)在公司加密服務(wù)器，紙質(zhì)檔案存放在專用檔案柜；檔案按合同類型與簽訂時(shí)間分類存放，標(biāo)注審查編號(hào)、審查日期、審查人員，便于查詢；電子檔案定期備份，紙質(zhì)檔案保存期限為合同履行完畢后5年，重大合同檔案長(zhǎng)期保存。檔案查詢：公司內(nèi)部員工因工作需要查詢審查檔案的，需填寫(xiě)《合同法律審查檔案查詢申請(qǐng)表》，經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后，在授權(quán)范圍內(nèi)查詢；查詢需記錄查詢?nèi)?、查詢時(shí)間、查詢用途，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員查詢；外部單位（如司法機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)構(gòu)）需查詢檔案的，需提供有效法律文書(shū)，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由法務(wù)部門配合查詢。第十五條培訓(xùn)與宣貫培訓(xùn)計(jì)劃：法務(wù)部門每年制定《合同法律審查培訓(xùn)計(jì)劃》，針對(duì)不同部門開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)：對(duì)業(yè)務(wù)部門（商務(wù)、采購(gòu)）：重點(diǎn)培訓(xùn)合同起草規(guī)范、常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查意見(jiàn)落實(shí)要求；對(duì)項(xiàng)目部門：重點(diǎn)培訓(xùn)合同