大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之2：安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之2：

安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0）1目的為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理工作，建立健全安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系，有效識別、獲取、更新并融入安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求，防范安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險，確保企業(yè)安全生產(chǎn)決策、活動符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》等法定及標準要求，提升大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系運行有效性，構(gòu)建“全要素覆蓋、全過程適配”的合規(guī)管理框架，保障員工生命財產(chǎn)安全，維護企業(yè)合法經(jīng)營秩序，實現(xiàn)安全生產(chǎn)績效持續(xù)改進。2范圍本制度適用于企業(yè)總部及所屬分子公司、控股參股單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）的安全生產(chǎn)合規(guī)管理全流程活動，涵蓋合規(guī)管理體系組織架構(gòu)搭建、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標準規(guī)范的識別/獲取/更新/融入、合規(guī)性評價實施、安全決策合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與報告、不符合項整改閉環(huán)等工作；本制度適用于企業(yè)各級安全生產(chǎn)管理部門、各業(yè)務(wù)部門及所有涉及安全生產(chǎn)活動的崗位人員；適用于企業(yè)安全生產(chǎn)全生命周期環(huán)節(jié)（生產(chǎn)、儲存、運輸、使用、廢棄處置等）的合規(guī)管理活動；企業(yè)外包業(yè)務(wù)、承包商作業(yè)的安全生產(chǎn)合規(guī)管理參照本制度執(zhí)行。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2021版）GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南4術(shù)語和定義4.1安全生產(chǎn)合規(guī)指企業(yè)安全生產(chǎn)管理活動符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，以及GB/T33000-2025等國家、行業(yè)、地方標準規(guī)范，包括企業(yè)對自身安全生產(chǎn)規(guī)章制度、對相關(guān)方承諾的合規(guī)，同時覆蓋安全生產(chǎn)全生命周期（生產(chǎn)、儲存、運輸、使用、廢棄處置等）環(huán)節(jié)的合規(guī)要求，同時符合企業(yè)依法制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度及對相關(guān)方的合規(guī)承諾。4.2合規(guī)風(fēng)險指企業(yè)安全生產(chǎn)活動因違反法律法規(guī)、標準規(guī)范或合規(guī)承諾，可能導(dǎo)致的行政處罰、經(jīng)濟損失、聲譽損害、人員傷亡、生產(chǎn)經(jīng)營中斷等不確定因素對安全生產(chǎn)目標的影響。4.3合規(guī)性評價指企業(yè)對安全生產(chǎn)活動符合法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他合規(guī)要求的程度進行系統(tǒng)、獨立的檢查和評價，并形成評價結(jié)果及整改方案的過程，評價過程需遵循PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險思維，確保評價的系統(tǒng)性、獨立性和有效性。4.4法律法規(guī)和標準規(guī)范指國家、行業(yè)、地方發(fā)布的與安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，以及國家標準、行業(yè)標準、地方標準和規(guī)范性文件，包括各級負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門發(fā)布的規(guī)范性文件，以及強制性國家標準（GB）、推薦性國家標準（GB/T）、行業(yè)標準（AQ等）、地方標準（DB），其中推薦性標準被法律法規(guī)、部門規(guī)章引用或企業(yè)承諾采用后轉(zhuǎn)化為強制性要求。5職責(zé)5.1企業(yè)主要負責(zé)人（總經(jīng)理/董事長）負責(zé)安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系的批準與全面責(zé)任；負責(zé)合規(guī)管理所需資源的保障；負責(zé)合規(guī)性評價報告及重大合規(guī)風(fēng)險處置方案的審批；負責(zé)安委會會議的主持與合規(guī)管理重大事項的決策。5.2安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系的建立與維護；負責(zé)法律法規(guī)標準清單及合規(guī)性評價計劃的審核；負責(zé)重大合規(guī)不符合項整改與風(fēng)險管控方案的督促落實。5.3安全生產(chǎn)管理部（合規(guī)管理歸口部門）負責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的識別、獲取、更新及清單維護；負責(zé)合規(guī)性評價的計劃、實施與不符合項整改的跟蹤；負責(zé)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制的建立、運行與信息處置；負責(zé)安全決策的合規(guī)審查；負責(zé)合規(guī)管理培訓(xùn)的組織與相關(guān)記錄的保存。5.4各業(yè)務(wù)部門/各單位負責(zé)本部門/本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)合規(guī)執(zhí)行；負責(zé)本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險的識別、上報與合規(guī)管理臺賬的維護；負責(zé)配合法規(guī)融入、合規(guī)性評價及風(fēng)險處置工作。5.5法務(wù)部門負責(zé)協(xié)助法律法規(guī)解讀與合規(guī)風(fēng)險的法律評估；負責(zé)為重大合規(guī)違規(guī)事項的處置提供法律支持。6管理內(nèi)容及要求6.1合規(guī)管理體系組織架構(gòu)6.1.1架構(gòu)設(shè)置企業(yè)建立“決策層-管理層-執(zhí)行層”三級安全生產(chǎn)合規(guī)管理架構(gòu)決策層：企業(yè)主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)合規(guī)管理決策；管理層：安全生產(chǎn)管理部（合規(guī)歸口部門）、法務(wù)部門，負責(zé)合規(guī)管理統(tǒng)籌實施；執(zhí)行層：各業(yè)務(wù)部門/各單位負責(zé)人及崗位人員，負責(zé)本領(lǐng)域合規(guī)執(zhí)行；執(zhí)行層需覆蓋基層班組負責(zé)人，確保合規(guī)責(zé)任延伸至班組層級；危險化學(xué)品企業(yè)需在架構(gòu)中增設(shè)“兩重點一重大”專項合規(guī)管理崗位。各單位應(yīng)明確本單位合規(guī)管理聯(lián)絡(luò)人，對接安全生產(chǎn)管理部工作；規(guī)模較大的分子公司可設(shè)置專職合規(guī)管理員。6.1.2架構(gòu)運行要求安全生產(chǎn)管理部每季度向安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)管理運行情況，每年組織一次合規(guī)管理體系評審，評審內(nèi)容需包括合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，重點評審法規(guī)標準更新響應(yīng)及時性、合規(guī)風(fēng)險管控效果、重大不符合項整改閉環(huán)率等指標，評審結(jié)果報企業(yè)主要負責(zé)人審批。6.2法律法規(guī)識別與融入6.2.1識別與獲取安全生產(chǎn)管理部建立法律法規(guī)標準識別獲取機制：通過政府官網(wǎng)、行業(yè)協(xié)會、標準化機構(gòu)等渠道，每月收集一次安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范更新信息；通過政府官網(wǎng)、官方公眾號（如“應(yīng)急管理部微信公眾號”）、行業(yè)協(xié)會推送、專業(yè)數(shù)據(jù)庫訂閱等多維度渠道收集更新信息，建立《合規(guī)文件獲取渠道清單》，明確各渠道檢索頻次及責(zé)任人；每年全面梳理一次適用的法律法規(guī)標準清單，明確適用條款及適用范圍；每年全面梳理時，需按“業(yè)務(wù)相關(guān)性、危險特性匹配、組織架構(gòu)適配”三維標準篩選適用條款，針對危險化學(xué)品企業(yè)需重點識別GB18218-2018《危險化學(xué)品重大危險源辨識》、AQ/T3034-2022《化工過程安全管理導(dǎo)則》等專項標準要求；清單應(yīng)分類列明法律、法規(guī)、規(guī)章、標準規(guī)范名稱、文號、發(fā)布/實施日期、更新日期、適用部門/單位；清單需額外列明條款適用環(huán)節(jié)（生產(chǎn)/儲存/運輸/使用/廢棄處置）、執(zhí)行狀態(tài)（已落實/待落實）、強制/推薦屬性（強制性條款標注‘★’，推薦性條款標注‘○’）；對涉及“兩重點一重大”的化工、礦山等行業(yè)，需額外識別專項法規(guī)標準要求；跨省經(jīng)營企業(yè)需分別識別注冊地、經(jīng)營地及分支機構(gòu)所在地的地方性法規(guī)，確保覆蓋“注冊地+所有經(jīng)營地”的合規(guī)要求。6.2.2更新與融入6.2.2.1法律法規(guī)標準發(fā)生更新時，安全生產(chǎn)管理部應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成清單更新，并組織相關(guān)部門開展更新內(nèi)容解讀培訓(xùn)，培訓(xùn)需保留簽到表、課件、考核成績單等記錄。6.2.2.2各業(yè)務(wù)部門/各單位應(yīng)按以下要求將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程：在制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程時，需引用最新合規(guī)要求；在設(shè)備采購、工藝調(diào)整、作業(yè)許可等環(huán)節(jié)，需確認符合最新法規(guī)標準要求；在安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂、安全教育培訓(xùn)內(nèi)容制定、設(shè)備采購驗收標準設(shè)定等環(huán)節(jié)，需同步融入最新合規(guī)要求。6.3合規(guī)性評價機制6.3.1評價周期與計劃安全生產(chǎn)管理部每年制定合規(guī)性評價計劃，每半年開展一次專項合規(guī)性評價，每年開展一次全面合規(guī)性評價；評價計劃需報企業(yè)主要負責(zé)人審批，評價范圍需覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)場所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動，包括外包/承包商作業(yè)、重大危險源管控等環(huán)節(jié)；評價計劃應(yīng)明確評價范圍、對象、方法、責(zé)任人、完成時限；當(dāng)發(fā)生安全生產(chǎn)事故、法規(guī)標準重大更新或企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營變更時，應(yīng)額外開展專項合規(guī)性評價；當(dāng)發(fā)生安全生產(chǎn)事故、法規(guī)標準重大更新、企業(yè)新增危險化學(xué)品品種/變更生產(chǎn)工藝/調(diào)整組織架構(gòu)時，應(yīng)額外開展專項合規(guī)性評價。6.3.2評價方法與內(nèi)容合規(guī)性評價采用文件審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方法，評價方法還包括績效證據(jù)分析、利用審核工具驗證（如風(fēng)險管控信息化平臺），評價內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程與法規(guī)標準的符合性；安全生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)活動、人員資質(zhì)的合規(guī)性；應(yīng)急管理、事故事件處理的合規(guī)性；外包/承包商作業(yè)管理的合規(guī)性；安全生產(chǎn)費用提取與使用的合規(guī)性（需按行業(yè)規(guī)定比例提取，高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用中至少30%用于危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)控、高危工藝自動化改造及應(yīng)急裝備升級）；安全領(lǐng)導(dǎo)力履職的合規(guī)性（各級領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場頻次、安全決策合規(guī)性等）。6.3.3不符合項整改合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)不符合項后，安全生產(chǎn)管理部應(yīng)下達整改通知書，明確整改要求、責(zé)任人、完成時限：輕微不符合項應(yīng)在3個工作日內(nèi)整改完成；重大不符合項應(yīng)制定整改方案，整改方案需明確“人防、技防、工程防、管理防”等治理措施，報安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由企業(yè)主要負責(zé)人督辦，整改完成后需委托第三方機構(gòu)驗證效果；整改完成情況納入各部門/各單位安全生產(chǎn)績效考核，考核權(quán)重不低于15%。6.4安全決策合規(guī)流程6.4.1合規(guī)審查要求企業(yè)重大安全生產(chǎn)決策（如新建/改建/擴建項目、工藝變更、重大設(shè)備采購等）需經(jīng)過合規(guī)審查：決策發(fā)起部門應(yīng)向安全生產(chǎn)管理部提交決策方案及合規(guī)審查申請；決策發(fā)起部門應(yīng)向安全生產(chǎn)管理部提交決策方案、合規(guī)審查申請及相關(guān)支撐材料（如風(fēng)險評估報告、法規(guī)標準依據(jù)、應(yīng)急準備情況）；安全生產(chǎn)管理部在3個工作日內(nèi)完成合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見，明確是否符合合規(guī)要求及風(fēng)險提示；安全生產(chǎn)管理部在3個工作日內(nèi)完成合規(guī)審查，審查內(nèi)容需基于“安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險管控、應(yīng)急管理”三類核心要求，涉及“兩重點一重大”的決策需組織外部專家論證或安委會集體研討，審查意見需明確決策的合規(guī)性、風(fēng)險點及管控建議。6.4.2決策實施要求6.4.2.1經(jīng)合規(guī)審查通過的決策，實施過程中需留存合規(guī)審查意見、實施記錄；決策實施記錄需包含決策依據(jù)、審查意見、執(zhí)行過程、效果評估等內(nèi)容，保存期限不少于5年。6.4.2.2若決策實施過程中法規(guī)標準發(fā)生更新，需重新開展合規(guī)審查；若決策實施過程中法規(guī)標準發(fā)生更新，需重新開展合規(guī)審查，并將審查結(jié)果作為決策調(diào)整的依據(jù)。6.5合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與報告6.5.1風(fēng)險識別與預(yù)警安全生產(chǎn)管理部建立合規(guī)風(fēng)險清單，按風(fēng)險等級（一般、較大、重大）分類管理：合規(guī)風(fēng)險清單需按“國家級-省級-市級-縣級”分級管理，重點關(guān)注縣級規(guī)范性文件的時效性（通常有效期≤1年）。各部門/各單位發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險（如法規(guī)更新未及時融入、作業(yè)活動違規(guī)等），應(yīng)在3個工作日內(nèi)上報安全生產(chǎn)管理部；安全生產(chǎn)管理部對重大合規(guī)風(fēng)險（如可能導(dǎo)致行政處罰、人員傷亡的違規(guī)風(fēng)險），應(yīng)立即向安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)主要負責(zé)人預(yù)警，并在3個工作日內(nèi)提交風(fēng)險處置建議。6.5.2風(fēng)險處置與報告6.5.2.1針對預(yù)警的合規(guī)風(fēng)險，安全生產(chǎn)管理部組織制定處置方案：一般風(fēng)險由責(zé)任部門限期整改；一般風(fēng)險由責(zé)任部門限期整改，整改完成后報安全生產(chǎn)管理部驗證；較大及重大風(fēng)險由安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭處置，處置方案需符合“五到位”（責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案）要求，處置完成后形成處置報告，報企業(yè)主要負責(zé)人審批。6.5.2.2安全生產(chǎn)管理部每年向企業(yè)管理層提交合規(guī)風(fēng)險分析報告，納入年度安全生產(chǎn)管理評審內(nèi)容；安全生產(chǎn)管理部每季度向企業(yè)管理層提交合規(guī)風(fēng)險分析報告，每年結(jié)合安全生產(chǎn)標準化自評開展一次合規(guī)風(fēng)險全面核查，形成《年度法規(guī)標準更新核查報告》，納入年度安全生產(chǎn)管理評審內(nèi)容。7相關(guān)記錄（安全生產(chǎn)合規(guī)管理）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責(zé)任部門HGAQ-HG-001法律法規(guī)標準清單及更新記錄法律法規(guī)識別與融入紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊法規(guī)標準名稱、文號、更新日期、解讀記錄、分發(fā)記錄；法規(guī)標準強制/推薦屬性、適用環(huán)節(jié)（生產(chǎn)/儲存/運輸?shù)龋?、原文存儲位置（電子文檔路徑/紙質(zhì)文檔頁碼）長期安全生產(chǎn)管理部HGAQ-HG-002合規(guī)性評價計劃與報告合規(guī)性評價紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊評價范圍、方法、結(jié)果、不符合項、整改要求；評價方法（文件審查/現(xiàn)場檢查/人員訪談/績效分析）、風(fēng)險等級判定結(jié)果、第三方驗證報告（如有）5年安全生產(chǎn)管理部HGAQ-HG-003合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與處置記錄合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與報告紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險管控模塊風(fēng)險等級、預(yù)警時間、處置方案、整改結(jié)果；風(fēng)險觸發(fā)條件（外部法規(guī)更新/內(nèi)部業(yè)務(wù)變更）、處置措施（人防/技防/工程防/管理防）、整改驗證記錄5年安全生產(chǎn)管理部/責(zé)任部門HGAQ-HG-004合規(guī)管理評審會議紀要合規(guī)管理體系運行紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-體系管理模塊評審時間、參會人員、評審內(nèi)容、改進決議；合規(guī)管理成熟度評估結(jié)果、“兩重點一重大”合規(guī)管控專項評審內(nèi)容5年安全生產(chǎn)管理部HGAQ-HG-005安全決策合規(guī)審查意見安全決策流程紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-決策審查模塊決策事項、審查依據(jù)、審查結(jié)論、風(fēng)險提示；專家論證意見（如有）、安委會研討記錄、決策執(zhí)行效果評估結(jié)果5年安全生產(chǎn)管理部HGAQ-HG-006合規(guī)管理體系評審報告合規(guī)管理體系運行紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-體系管理模塊評審時間、參會人員、合規(guī)管理體系運行效果、改進建議、審批意見長期安全生產(chǎn)管理部8附件附件A：安全生產(chǎn)合規(guī)管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險描述監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點策劃（P）合規(guī)體系搭建架構(gòu)設(shè)計1)確定合規(guī)管理組織架構(gòu)；2)明確各層級職責(zé)；3)制定合規(guī)管理制度安全生產(chǎn)管理部安全生產(chǎn)法、GB/T33000-2025要求、企業(yè)組織架構(gòu)合規(guī)管理體系架構(gòu)文件、本制度組織架構(gòu)不清晰導(dǎo)致合規(guī)管理職責(zé)落空，無法有效統(tǒng)籌合規(guī)工作架構(gòu)文件審批記錄、職責(zé)交底記錄法規(guī)標準管理識別獲取1)確定識別渠道；2)收集法規(guī)標準；3)梳理適用清單安全生產(chǎn)管理部政府發(fā)布的法規(guī)標準、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍法律法規(guī)標準清單法規(guī)標準識別不全面、更新不及時，導(dǎo)致合規(guī)要求遺漏；未識別縣級規(guī)范性文件導(dǎo)致屬地合規(guī)漏洞，未驗證文件有效性導(dǎo)致使用失效版本清單更新記錄、渠道驗證記錄；渠道驗證記錄、有效性核查記錄（官方平臺檢索截圖）實施（D）法規(guī)標準管理融入執(zhí)行1)解讀培訓(xùn)；2)融入業(yè)務(wù)流程；3)執(zhí)行合規(guī)要求各業(yè)務(wù)部門/各單位更新后的法規(guī)標準清單、解讀材料融入記錄、執(zhí)行記錄合規(guī)要求未有效融入業(yè)務(wù)流程，導(dǎo)致作業(yè)活動違規(guī)；合規(guī)要求未融入操作規(guī)程導(dǎo)致作業(yè)違規(guī)，推薦性標準被引用后未按強制要求執(zhí)行培訓(xùn)簽到記錄、流程修訂記錄；流程修訂記錄、培訓(xùn)考核記錄安全決策管理合規(guī)審查1)提交審查申請；2)開展合規(guī)審查；3)出具審查意見安全生產(chǎn)管理部決策方案、法規(guī)標準要求合規(guī)審查意見未開展合規(guī)審查導(dǎo)致決策違規(guī)，引發(fā)行政處罰；未基于“合規(guī)、風(fēng)險、應(yīng)急”三類要求