金屬非金屬礦山采掘施工安全生產(chǎn)許可證

一、總則

（一）背景與意義

金屬非金屬礦山采掘施工具有高風險性、復雜性和動態(tài)性特點，涉及露天開采、地下掘進、爆破作業(yè)等多個危險環(huán)節(jié)，安全生產(chǎn)事故易造成重大人員傷亡和財產(chǎn)損失。當前，部分礦山采掘施工單位存在安全生產(chǎn)責任制不落實、安全投入不足、從業(yè)人員安全技能不足、現(xiàn)場管理混亂等問題，安全生產(chǎn)許可證作為市場準入的關鍵管控手段，其規(guī)范管理對從源頭防范事故、保障從業(yè)人員生命安全、促進礦山行業(yè)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定具有重要意義。

（二）目的與依據(jù)

為規(guī)范金屬非金屬礦山采掘施工安全生產(chǎn)許可證的申請、審核、發(fā)放和管理工作，明確許可條件與程序，強化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)許可證條例》《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）《金屬非金屬礦山采掘施工安全管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及標準，制定本方案。

（三）適用范圍

本方案適用于中華人民共和國境內(nèi)從事金屬非金屬礦山采掘施工的施工單位，包括但不限于露天礦山穿孔、爆破、鏟裝、運輸、排土作業(yè)，地下礦山掘進、回采、支護、通風、排水等施工作業(yè)活動的安全生產(chǎn)許可證管理。礦山采掘施工總承包企業(yè)、專業(yè)承包企業(yè)及分包企業(yè)均需遵守本方案規(guī)定。

（四）基本原則

1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循安全生產(chǎn)法律法規(guī)，規(guī)范許可流程，確保許可工作合法合規(guī)。

2.安全第一原則：以保障從業(yè)人員生命安全和礦山安全生產(chǎn)為核心，將安全條件作為許可審核的核心標準。

3.預防為主原則：通過強化許可源頭管控，推動企業(yè)建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。

4.動態(tài)監(jiān)管原則：實施許可證發(fā)放后的持續(xù)監(jiān)督檢查，對不再符合許可條件的企業(yè)依法處理，確保許可狀態(tài)與實際安全狀況一致。

5.權責一致原則：明確施工單位安全生產(chǎn)主體責任和監(jiān)管部門監(jiān)管責任，建立權責清晰、協(xié)同高效的許可管理體系。

二、申請與審核

（一）申請流程

1.提交申請材料

企業(yè)需向省級應急管理部門提交書面申請材料，包括但不限于申請書、營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明、安全生產(chǎn)管理制度文件、安全設施設計審查意見書、從業(yè)人員安全培訓記錄、應急救援預案等。材料必須真實、完整，復印件需加蓋公章。申請書應明確申請許可的礦山類型、施工范圍和期限。提交方式可通過線上政務平臺或線下窗口，具體流程由地方應急管理部門規(guī)定，企業(yè)需提前咨詢當?shù)刂改?。材料不完整或虛假將導致申請被駁回，企業(yè)需在收到通知后15日內(nèi)補充或更正，逾期視為放棄申請。

2.材料審查

應急管理部門在收到申請材料后，啟動初步審查程序，指定專人負責，確保材料齊全性和合規(guī)性。審查重點包括營業(yè)執(zhí)照有效性、制度文件是否符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》要求、培訓記錄是否覆蓋全體從業(yè)人員等。審查過程需在20個工作日內(nèi)完成，期間企業(yè)可主動查詢進度。若材料不完整，部門將書面通知企業(yè)補充，并明確要求；若材料不符合規(guī)定，將說明理由并允許企業(yè)申訴。審查結果通過短信或郵件告知企業(yè)，確保透明公正。

（二）審核標準

1.安全條件評估

審核部門組織專家團隊對企業(yè)的安全條件進行全面評估，評估內(nèi)容包括安全管理機構設置、安全投入保障、風險防控措施等。安全管理機構需配備專職安全員，數(shù)量不少于從業(yè)人員總數(shù)的2%，且具備礦山安全工程師資格。安全投入要求企業(yè)按年度營業(yè)收入的3%提取專項費用，用于設備更新和培訓。風險防控需建立隱患排查清單，覆蓋爆破、通風、排水等高風險環(huán)節(jié)。評估采用打分制，滿分100分，企業(yè)得分需達80分以上方可進入下一環(huán)節(jié)。評估報告由專家簽字確認，確保客觀性。

2.現(xiàn)場核查

評估通過后，審核部門組織現(xiàn)場核查，核查小組由3-5名專業(yè)人員組成，包括礦山工程師、安全監(jiān)管專家等。核查范圍包括施工現(xiàn)場、設備設施、操作規(guī)程等?，F(xiàn)場需檢查爆破作業(yè)區(qū)防護措施是否到位、通風系統(tǒng)是否正常運行、應急通道是否暢通等。核查采用隨機抽查方式，覆蓋施工全流程，發(fā)現(xiàn)問題當場記錄，企業(yè)需在7日內(nèi)整改。核查過程全程錄像存檔，確?？勺匪?。若關鍵環(huán)節(jié)不達標，如支護結構不合格，將直接終止審核，企業(yè)需重新申請。

（三）許可決定

1.批準程序

企業(yè)通過現(xiàn)場核查后，審核部門匯總評估和核查結果，在10個工作日內(nèi)作出許可決定。批準程序包括內(nèi)部審批、公示和許可證發(fā)放。內(nèi)部審批由部門負責人簽字確認，公示期不少于5個工作日，接受社會監(jiān)督。無異議后，頒發(fā)《金屬非金屬礦山采掘施工安全生產(chǎn)許可證》，有效期3年。許可證包含企業(yè)名稱、許可范圍、有效期等信息，通過官方渠道公開查詢。企業(yè)需在許可證到期前3個月申請延續(xù)，延續(xù)流程與首次申請類似。

2.拒絕處理

若企業(yè)未通過審核，審核部門將書面通知拒絕理由，如安全條件不達標或材料造假。企業(yè)可在收到通知后10日內(nèi)提交申訴材料，說明情況并提供補充證據(jù)。申訴由上級應急管理部門復核，復核結果在15個工作日內(nèi)反饋。若申訴失敗，企業(yè)需整改后重新申請，整改時間不少于30天。拒絕案例將納入企業(yè)信用記錄，影響后續(xù)投標資格，確保違規(guī)企業(yè)承擔后果。

三、持證管理

（一）持證企業(yè)義務

1.安全生產(chǎn)主體責任落實

企業(yè)法定代表人為安全生產(chǎn)第一責任人，需建立全員安全生產(chǎn)責任制，簽訂責任書覆蓋管理層至一線作業(yè)人員。每月至少組織一次安全例會，分析隱患整改情況。年度安全投入不低于營業(yè)收入的3%，?？钣糜诎踩O備更新、人員培訓和應急演練。企業(yè)需設立獨立安全管理機構，配備不少于從業(yè)人員總數(shù)2%的專職安全員，且必須持有注冊安全工程師證書。地下礦山施工需配備專業(yè)地質(zhì)測量人員，每班次必須跟班作業(yè)。

2.日常安全管理制度執(zhí)行

建立“日巡查、周排查、月總結”隱患治理機制。爆破作業(yè)前必須進行周邊環(huán)境勘察，編制專項爆破設計，經(jīng)技術負責人簽字確認后方可實施。高風險工序如豎井掘進、邊坡支護需實行“一人一崗”監(jiān)護制度。設備管理實行“定人定機”責任制，特種設備必須每半年由第三方機構檢測。從業(yè)人員必須經(jīng)三級安全培訓并考核合格后方可上崗，特種作業(yè)人員需持證上崗且每兩年復審。

3.應急處置能力建設

制定包含透水、冒頂、火災等專項應急預案，每年至少組織兩次綜合演練。地下礦山必須建立壓風自救系統(tǒng)和避險硐室，存放足夠72小時使用的生存物資。在距作業(yè)面不超過300米處設置緊急避險點，配備急救箱、擔架和通訊設備。建立24小時應急值守制度，接到險情報告后，企業(yè)負責人必須30分鐘內(nèi)到達現(xiàn)場啟動響應。

（二）監(jiān)督檢查機制

1.日常監(jiān)管措施

監(jiān)管部門采用“雙隨機一公開”方式開展檢查，每年覆蓋轄區(qū)內(nèi)所有持證企業(yè)至少兩次。重點核查安全投入臺賬、隱患整改記錄和培訓檔案。運用視頻監(jiān)控系統(tǒng)對爆破作業(yè)、高邊坡施工等關鍵環(huán)節(jié)實施遠程監(jiān)控。建立企業(yè)安全信用檔案，對存在重大隱患的企業(yè)實施掛牌督辦，整改期間暫停新項目審批。

2.專項檢查實施

每季度開展不同主題的專項檢查，一季度查通風排水系統(tǒng)，二季度查爆破作業(yè)管理，三季度查尾礦庫安全，四季度查冬季防凍措施。檢查組由礦山工程師、爆破專家和注冊安全師組成，采用“四不兩直”方式突擊檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，當場下達《現(xiàn)場處理決定書》，責令立即停產(chǎn)整改，整改完成前不得恢復施工。

3.聯(lián)合執(zhí)法機制

與自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門建立聯(lián)席會議制度，每半年開展一次聯(lián)合執(zhí)法行動。共享礦山開采范圍、生態(tài)修復等數(shù)據(jù)信息，形成監(jiān)管合力。對無證施工、超范圍作業(yè)等違法行為，由應急管理部門牽頭處罰，涉及犯罪的移送司法機關。建立案件移送臺賬，確保處罰閉環(huán)管理。

（三）變更與延續(xù)管理

1.許可事項變更

企業(yè)名稱、法定代表人、施工范圍等基本信息變更，需在變更后15日內(nèi)提交變更申請材料。施工范圍擴大時，必須重新進行安全設施設計審查。重大設備變更如更換提升機、主通風機等，需提交設備檢測報告和專家評審意見。變更申請材料經(jīng)審核通過后，換發(fā)新許可證，原許可證編號延續(xù)使用。

2.許可證延續(xù)程序

持證企業(yè)需在有效期屆滿前3個月提交延續(xù)申請，提交近三年安全評估報告和隱患整改完成證明。監(jiān)管部門組織專家對現(xiàn)場進行復核，重點核查安全條件是否持續(xù)達標。延續(xù)申請材料需包含下一年度安全投入計劃，投入比例不得低于前三年平均值。延續(xù)審核通過后，有效期延長3年，許可證編號不變。

3.暫扣與吊銷情形

企業(yè)發(fā)生死亡事故或重大險情，監(jiān)管部門可暫扣許可證30日進行整改。整改期間必須停產(chǎn)整頓，經(jīng)復查合格后方可恢復施工。存在以下情形之一的直接吊銷許可證：提供虛假材料取得許可、發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故、拒不執(zhí)行停產(chǎn)指令、超許可范圍施工被兩次處罰。許可證吊銷后兩年內(nèi)不得重新申請。

四、法律責任與處罰

（一）一般違規(guī)情形

1.未取得許可證擅自施工的，責令停止施工，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下罰款。拒不停止的，由應急管理部門依法強制關閉。

2.超出許可范圍施工的，責令限期改正，處5萬元以上20萬元以下罰款；逾期未改的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，暫扣許可證30日。

3.許可證有效期屆滿未延續(xù)仍繼續(xù)施工的，按無證施工處罰，并處8萬元以上40萬元以下罰款。

4.隱瞞真實情況或提供虛假材料申請許可的，不予許可并處3萬元以上15萬元以下罰款；已取得許可的，吊銷許可證，5年內(nèi)不得重新申請。

5.未按規(guī)定變更許可事項的，責令限期改正，處2萬元以上10萬元以下罰款；逾期未改的，按超范圍施工處理。

（二）重大違規(guī)情形

1.發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故的，暫扣許可證60日，處20萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員處上一年年收入30%的罰款。

2.發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故的，吊銷許可證，處50萬元以上200萬元以下罰款；對直接負責的主管人員處上一年年收入60%的罰款，并處二萬元以上五萬元以下個人罰款。

3.發(fā)生重大及以上生產(chǎn)安全事故的，吊銷許可證，處100萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責的主管人員處上一年年收入80%的罰款，并處五萬元以上十萬元以下個人罰款，終身不得擔任礦山企業(yè)主要負責人。

4.拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)整頓指令的，處30萬元以上150萬元以下罰款，并提請縣級以上人民政府予以關閉。

5.特種作業(yè)人員無證上崗或證件過期的，責令立即改正，每人次處5000元罰款；拒不改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

（三）人員責任追究

1.企業(yè)主要負責人未履行安全生產(chǎn)管理職責的，處2萬元以上5萬元以下罰款；導致事故發(fā)生的，處上一年年收入30%至80%的罰款。

2.安全管理人員未履行現(xiàn)場監(jiān)督檢查職責的，處1萬元以上3萬元以下罰款；導致事故發(fā)生的，處上一年年收入20%至50%的罰款。

3.從業(yè)人員違章作業(yè)冒險施工的，給予警告；情節(jié)嚴重的，處5000元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

4.監(jiān)管人員濫用職權、玩忽職守的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任；導致重大事故的，從重處分。

（四）從輕與免責情形

1.首次輕微違規(guī)且及時改正的，可不予行政處罰；主動消除或減輕危害后果的，可從輕或減輕處罰。

2.因不可抗力導致事故的，依法減輕或免除責任；但未采取應急措施導致后果擴大的，不免除責任。

3.企業(yè)建立有效安全管理制度并持續(xù)改進，未發(fā)生事故的，可暫緩處罰并給予整改指導。

4.主動報告重大隱患并采取有效措施的，可從輕處罰；舉報重大事故隱患經(jīng)查實的，給予獎勵。

5.配合調(diào)查取證并提供關鍵證據(jù)的，可從輕處罰；提供虛假證據(jù)或阻礙調(diào)查的，從重處罰。

五、技術支撐與保障體系

（一）信息化監(jiān)管平臺

1.功能模塊設計

監(jiān)管平臺整合視頻監(jiān)控、設備狀態(tài)監(jiān)測、人員定位等子系統(tǒng)，實現(xiàn)施工全流程可視化。視頻監(jiān)控覆蓋爆破區(qū)、邊坡、豎井等高風險區(qū)域，采用4K高清攝像頭具備夜視功能。設備監(jiān)測模塊通過物聯(lián)網(wǎng)傳感器實時采集提升機、通風機等關鍵設備的運行參數(shù)，異常數(shù)據(jù)自動觸發(fā)報警。人員定位系統(tǒng)采用UWB技術，精度達0.3米，可實時顯示井下作業(yè)人員分布及移動軌跡。

2.數(shù)據(jù)整合分析

平臺對接企業(yè)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，自動采集隱患排查記錄、培訓檔案等數(shù)據(jù)。運用大數(shù)據(jù)算法分析歷史事故規(guī)律，建立爆破參數(shù)優(yōu)化模型，根據(jù)巖體硬度自動調(diào)整裝藥量。通過機器學習預測邊坡失穩(wěn)風險，當位移速率超過閾值時自動推送預警信息。每月生成安全態(tài)勢報告，對比不同企業(yè)的事故率、隱患整改率等指標，為監(jiān)管決策提供依據(jù)。

3.智能預警系統(tǒng)

設置三級預警機制：黃色預警提示通風系統(tǒng)風量不足，橙色預警監(jiān)測到炮煙濃度超標，紅色預警觸發(fā)人員滯留超時。預警信息同步推送至企業(yè)負責人手機端，需在15分鐘內(nèi)確認處置。系統(tǒng)自動記錄預警響應時間，對超時未處置的企業(yè)啟動核查程序。重大預警時，平臺聯(lián)動礦區(qū)廣播系統(tǒng)，語音通知人員緊急撤離。

（二）安全技術標準

1.動態(tài)更新機制

標準編制組每兩年修訂一次技術規(guī)范，吸納國際礦山安全公約最新要求。針對深井開采、高陡邊坡等新工藝，制定專項技術指南。2023版《爆破安全規(guī)程》新增數(shù)碼雷管使用標準，要求起爆網(wǎng)絡電阻誤差控制在5%以內(nèi)。通風標準引入有害氣體三維擴散模型，規(guī)定獨頭掘進面距離超過800米時必須增設局部風機。

2.關鍵環(huán)節(jié)規(guī)范

爆破作業(yè)實行"三證一報告"制度：爆破設計資格證、安全評估證、作業(yè)人員證及爆破效果評估報告。邊坡監(jiān)測采用"空天地"一體化手段，無人機每周巡查一次，地表位移監(jiān)測點每季度校準。地下礦山建立"探-掘-支"動態(tài)平衡機制，掘進前必須實施超前鉆探，探明地質(zhì)構造后再確定支護方案。

3.設備檢測標準

提升系統(tǒng)每半年進行一次靜載荷試驗，制動系統(tǒng)制動力矩必須大于額定力矩的1.5倍。通風機安裝在線振動監(jiān)測裝置，當振動值超過4.5mm/s時自動停機。鑿巖臺車配備鉆桿防脫落裝置，防止斷桿傷人。所有特種設備必須張貼電子標簽，掃碼可查看檢測記錄及下次檢驗日期。

（三）培訓與能力建設

1.分層培訓體系

管理層每年參加40學時專題培訓，重點學習新《安全生產(chǎn)法》及事故案例剖析。班組長開展"情景模擬"實訓，通過VR體驗冒頂事故處置流程。新員工實施"師帶徒"制度，師傅需具備10年以上井下經(jīng)驗，帶教期不少于3個月。特種作業(yè)人員每季度參加復訓，實操考核占比不低于60%。

2.實訓基地建設

在礦山工業(yè)廣場建設1:1模擬巷道，設置突水、火災等事故場景。配備液壓支架模擬器，訓練人員掌握不同地質(zhì)條件下的支護操作。開發(fā)手機端安全知識庫，包含500道典型考題及事故動畫演示。每年組織"礦山安全技能大賽"，通過比武提升應急處置能力。

3.考核與認證

實行"理論+實操+行為觀察"三維考核。理論考試采用計算機隨機抽題，題庫每年更新30%。實操考核設置盲巷救援、邊坡加固等6個必考科目。行為觀察采用"安全行為清單"制度，檢查人員是否按規(guī)定佩戴防護裝備、是否執(zhí)行"手指口述"確認流程?？己撕细裾哳C發(fā)電子安全證書，證書二維碼可驗證真?zhèn)巍?/p>

六、長效管理機制與持續(xù)改進

（一）動態(tài)評估機制

1.定期安全評估

建立企業(yè)安全狀況年度評估制度，由第三方機構獨立開展評估。評估內(nèi)容涵蓋安全管理制度執(zhí)行情況、隱患整改完成率、應急演練效果等。采用量化評分與現(xiàn)場核查相結合的方式，滿分100分，80分以上為合格。評估結果作為許可證延續(xù)、企業(yè)信用評級的重要依據(jù)。連續(xù)三年評估優(yōu)秀的企業(yè)，可減少日常檢查頻次。評估報告需在企業(yè)官網(wǎng)公示，接受社會監(jiān)督。

2.問題整改閉環(huán)

評估發(fā)現(xiàn)的問題需制定整改方案，明確責任人、整改時限和驗收標準。監(jiān)管部門建立整改臺賬，每周跟蹤整改進度。重大隱患整改完成后，需組織專家進行復核驗收，確保問題徹底解決。整改期間，企業(yè)需每周提交整改進展報告，逾期未改的將納入重點監(jiān)管名單。整改完成后，監(jiān)管部門開展回頭看檢查，防止問題反彈。

3.評估結果應用

評估結果與企業(yè)安全生產(chǎn)信用等級掛鉤，分為A、B、C、D四級。A級企業(yè)可優(yōu)先參與政府項目投標，享受綠色通道；B級企業(yè)正常監(jiān)管；C級企業(yè)增加檢查頻次，限制新項目審批；D級企業(yè)吊銷許可證，三年內(nèi)不得申請。評估結果定期向社會公布，為業(yè)主選擇施工單位提供參考。

（二）社會監(jiān)督體系

1.公眾參與機制

建立礦山安全信息公示平臺，公開企業(yè)許可證信息、事故記錄、隱患整改情況等。設立公眾舉報熱線和網(wǎng)絡舉報平臺，對舉報屬實的給予500