大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之4：安全履職評(píng)價(jià)管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之3：安全履職評(píng)價(jià)管理制度（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0）1目的為規(guī)范本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)履職評(píng)價(jià)工作，精準(zhǔn)落實(shí)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)主體責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》以及GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》建立“責(zé)任明確過(guò)程評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用責(zé)任追究”的閉環(huán)管理機(jī)制，驗(yàn)證并倒逼安全責(zé)任層層落實(shí)，提升管理層安全履職能力和企業(yè)本質(zhì)安全水平，防止因履職不到位導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)（含所屬分子公司、控股參股單位）主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人的安全履職評(píng)價(jià)全流程管理，包括評(píng)價(jià)周期確定、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定、評(píng)價(jià)實(shí)施、結(jié)果審核公示、結(jié)果應(yīng)用及整改跟蹤等工作。本制度不適用于企業(yè)基層崗位人員的安全履職評(píng)價(jià)，基層崗位人員履職評(píng)價(jià)另行規(guī)定。評(píng)價(jià)對(duì)象履職情況需覆蓋《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定的主要負(fù)責(zé)人七項(xiàng)核心職責(zé)及其他負(fù)責(zé)人相應(yīng)職責(zé)。3規(guī)范性引用文件GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法2021修訂版生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號(hào)）4術(shù)語(yǔ)和定義4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)負(fù)全面責(zé)任、有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的人員。注1：主要負(fù)責(zé)人一般包括但不限于有限責(zé)任公司、股份有限公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、法定代表人、實(shí)際控制人，以及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的廠長(zhǎng)、經(jīng)理、礦長(zhǎng)等。注2：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。4.2其他負(fù)責(zé)人協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)的分管負(fù)責(zé)人。注：其他負(fù)責(zé)人通常包括副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、安全總監(jiān)、總工程師等，對(duì)分管領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。4.3安全履職評(píng)價(jià)企業(yè)按照既定周期和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)的情況進(jìn)行系統(tǒng)性、規(guī)范化評(píng)估的活動(dòng)。注：評(píng)估核心涵蓋職責(zé)履行的完整性、有效性和合規(guī)性。4.4評(píng)價(jià)周期企業(yè)規(guī)定的、固定開(kāi)展安全履職評(píng)價(jià)的時(shí)間間隔。4.5評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)制定的用于衡量主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人安全履職成效的具體依據(jù)。注：評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)通常包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。4.6結(jié)果應(yīng)用企業(yè)將安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)化為管理行動(dòng)的具體方式。注：結(jié)果應(yīng)用核心包括納入績(jī)效評(píng)價(jià)、作為任免、晉升、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)，以及用于指導(dǎo)履職改進(jìn)等。。5職責(zé)5.1主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安全履職評(píng)價(jià)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)制度、方案與結(jié)果的審批；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)資源的保障；負(fù)責(zé)重大履職問(wèn)題整改與責(zé)任追究的督導(dǎo)。5.2安全生產(chǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)管理制度、周期與標(biāo)準(zhǔn)的審議；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)過(guò)程與結(jié)果的復(fù)核監(jiān)督；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)結(jié)果重大應(yīng)用事項(xiàng)的審議；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)工作的季度專題研究。5.3安全管理部門（歸口部門）負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施方案的起草與修訂；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)工作的具體組織與協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)評(píng)估專班的組建與管理；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)結(jié)果的匯總分析與報(bào)告編制；負(fù)責(zé)問(wèn)題整改的跟蹤與驗(yàn)證；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)記錄的歸檔管理。5.4人力資源部（協(xié)作部門）負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)結(jié)果在績(jī)效考核中的應(yīng)用；負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)結(jié)果在任免、晉升、評(píng)優(yōu)中的具體執(zhí)行；負(fù)責(zé)晉升候選人安全履職合格證明的核查。5.5財(cái)務(wù)部（協(xié)作部門）負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)工作經(jīng)費(fèi)及績(jī)效薪酬調(diào)整的保障；負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)費(fèi)用投入合規(guī)性的數(shù)據(jù)支持。5.6評(píng)估專班負(fù)責(zé)資料核查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、抽查詢問(wèn)等具體評(píng)價(jià)工作的執(zhí)行；負(fù)責(zé)初步評(píng)價(jià)報(bào)告的編制與反饋。5.7各業(yè)務(wù)部門（協(xié)作部門）負(fù)責(zé)配合提供分管負(fù)責(zé)人履職相關(guān)資料；負(fù)責(zé)本部門涉及履職問(wèn)題的整改落實(shí)。5.8工會(huì)（協(xié)作部門）負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用公平性的監(jiān)督與職工意見(jiàn)的收集；負(fù)責(zé)評(píng)優(yōu)活動(dòng)及職工異議處理的參與監(jiān)督。6管理內(nèi)容及要求6.1評(píng)價(jià)總則6.1.1評(píng)價(jià)對(duì)象評(píng)價(jià)對(duì)象為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人；企業(yè)集團(tuán)所屬分子公司、控股參股單位的主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人納入本企業(yè)統(tǒng)一評(píng)價(jià)范圍。主要負(fù)責(zé)人履職評(píng)價(jià)需覆蓋《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定的七項(xiàng)法定職責(zé)，其他負(fù)責(zé)人履職評(píng)價(jià)需對(duì)應(yīng)其分管領(lǐng)域安全生產(chǎn)職責(zé)。6.1.2評(píng)價(jià)原則合規(guī)性原則：評(píng)價(jià)工作符合《安全生產(chǎn)法》及GB/T33000-2025等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；嚴(yán)格遵循《安全生產(chǎn)法》第九十三條、第九十四條關(guān)于責(zé)任追究的規(guī)定；差異化原則：主要負(fù)責(zé)人與其他負(fù)責(zé)人的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重差異化設(shè)置，其他負(fù)責(zé)人按分管領(lǐng)域細(xì)化指標(biāo)；可操作性原則：評(píng)價(jià)指標(biāo)量化可測(cè)量，評(píng)價(jià)流程規(guī)范可落地；定性評(píng)價(jià)結(jié)合述職、員工訪談等方式，定量評(píng)價(jià)明確數(shù)據(jù)來(lái)源和統(tǒng)計(jì)口徑；系統(tǒng)性原則：評(píng)價(jià)應(yīng)建立完整流程（準(zhǔn)備、實(shí)施、結(jié)果分析、反饋改進(jìn)），采取多維度數(shù)據(jù)采集，確保結(jié)果客觀真實(shí)；動(dòng)態(tài)改進(jìn)原則：結(jié)合法律法規(guī)更新、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，基于評(píng)價(jià)結(jié)果持續(xù)改進(jìn)履職管理。6.1.3評(píng)價(jià)依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)及GB/T33000-2025等標(biāo)準(zhǔn)；重點(diǎn)依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第二十一條、第九十三條、第九十四條規(guī)定；企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、隱患排查清單；企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬、隱患排查治理記錄、應(yīng)急演練記錄、事故管理記錄等相關(guān)資料。6.2評(píng)價(jià)周期6.2.1常規(guī)周期大中型企業(yè)（非高危）：至少每年對(duì)主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人開(kāi)展1次安全履職評(píng)價(jià)；高危生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位：每半年對(duì)主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人開(kāi)展1次安全履職評(píng)價(jià)，主要負(fù)責(zé)人每月至少開(kāi)展1次全面安全檢查，評(píng)價(jià)周期同步匹配檢查頻次；企業(yè)應(yīng)每年對(duì)履行管理職責(zé)情況進(jìn)行評(píng)估。6.2.2特殊周期領(lǐng)導(dǎo)班子變動(dòng)、員工變更超30%的，自變動(dòng)之日起1個(gè)月內(nèi)重新組織評(píng)價(jià)；新任職的主要負(fù)責(zé)人/其他負(fù)責(zé)人，任職后3個(gè)月內(nèi)完成首次安全履職評(píng)價(jià)；企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故事件或行業(yè)內(nèi)同類工藝裝置發(fā)生事故的，及時(shí)對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人履職情況開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)周期最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月，高危行業(yè)企業(yè)應(yīng)縮短至每半年一次；評(píng)價(jià)周期確需變更的，需經(jīng)安全生產(chǎn)委員會(huì)審批并歸檔說(shuō)明理由。6.3評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6.3.1主要負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6.3.1.1定性指標(biāo)法定職責(zé)合規(guī)性：是否完整履行《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定的七項(xiàng)核心職責(zé)（建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、保證安全生產(chǎn)投入有效實(shí)施、組織建立雙重預(yù)防機(jī)制、組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、及時(shí)如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故等）；流程規(guī)范性：是否按規(guī)定主持安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議、組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)價(jià)、組織安全生產(chǎn)管理體系評(píng)審等；安全領(lǐng)導(dǎo)力：是否樹(shù)立并宣貫安全理念，體現(xiàn)安全第一、預(yù)防為主、綜合治理方針；是否堅(jiān)決支持安全文化建設(shè)；合規(guī)性評(píng)價(jià)：每年至少組織1次安全合規(guī)性評(píng)價(jià)，確保履職符合最新法律法規(guī)要求。6.3.1.2定量指標(biāo)安全投入完成率≥100%；2）隱患整改閉環(huán)率≥95%；年度安全生產(chǎn)實(shí)施計(jì)劃完成率≥98%；安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃完成率≥98%；事故控制指標(biāo)：零死亡/重傷事故，輕傷事故率＜1‰；6）安全生產(chǎn)費(fèi)用納入年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算并有效實(shí)施。6.3.2其他負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6.3.2.1定性指標(biāo)分管領(lǐng)域制度執(zhí)行規(guī)范性：是否落實(shí)“一崗雙責(zé)”，將安全生產(chǎn)與業(yè)務(wù)工作同時(shí)部署、實(shí)施、監(jiān)督；是否履行與分管領(lǐng)域匹配的安全生產(chǎn)職責(zé)，且職責(zé)履行與主要負(fù)責(zé)人七項(xiàng)核心職責(zé)有效銜接；風(fēng)險(xiǎn)管控有效性：分管領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施是否落地，重大風(fēng)險(xiǎn)管控到位；安全職責(zé)履行完整性：是否參與安全決策會(huì)議，是否對(duì)其分管領(lǐng)域的安全績(jī)效負(fù)責(zé)；4）合規(guī)性評(píng)價(jià)：配合完成分管領(lǐng)域安全合規(guī)性評(píng)價(jià)，及時(shí)整改合規(guī)性問(wèn)題。6.3.2.2定量指標(biāo)分管領(lǐng)域培訓(xùn)計(jì)劃完成率≥98%；分管領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)管控到位率≥100%；分管領(lǐng)域隱患排查計(jì)劃完成率≥98%、隱患整改完成率≥95%；分管領(lǐng)域無(wú)責(zé)任性重傷及以上事故。6.3.3等級(jí)劃分優(yōu)秀：實(shí)際得分≥90分；良好：80分≤實(shí)際得分＜90分；達(dá)標(biāo)：60分≤實(shí)際得分＜80分；不達(dá)標(biāo)：實(shí)際得分＜60分；直接判定不達(dá)標(biāo)情形：發(fā)生造成人員死亡或重傷生產(chǎn)安全事故的；存在重大事故隱患180日內(nèi)三次或一年內(nèi)四次受到《安全生產(chǎn)法》規(guī)定行政處罰的；對(duì)生產(chǎn)安全事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)的；未履行《安全生產(chǎn)法》第二十一條法定職責(zé)導(dǎo)致事故的；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的。6.4評(píng)價(jià)實(shí)施6.4.1評(píng)價(jià)準(zhǔn)備安全管理部門制定當(dāng)期評(píng)價(jià)實(shí)施方案，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、核查范圍、抽樣比例（500人以上企業(yè)按5-10%抽樣，100-500人按10-15%抽樣，100人以下按15-20%抽樣）；受訪人員需來(lái)自不同部門及崗位；方案中明確定性+定量的評(píng)價(jià)方法，包含述職評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料核查、員工訪談的具體實(shí)施細(xì)則；收集評(píng)價(jià)資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全投入臺(tái)賬、培訓(xùn)記錄、隱患排查治理臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄、安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議記錄、特種作業(yè)人員持證臺(tái)賬等；組建評(píng)估專班（含安全管理、人力資源、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門、工會(huì)代表等），開(kāi)展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法培訓(xùn)；通知受評(píng)對(duì)象，明確需配合提供的資料清單，告知述職評(píng)審的時(shí)間、形式和要求；開(kāi)展評(píng)估專班培訓(xùn)，明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、核查方法、證據(jù)收集要求。6.4.2評(píng)價(jià)執(zhí)行資料核查：查閱制度文件、臺(tái)賬記錄、財(cái)務(wù)憑證等，驗(yàn)證履職合規(guī)性和完整性；重點(diǎn)核查主要負(fù)責(zé)人《安全生產(chǎn)法》第二十一條七項(xiàng)職責(zé)的履職記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察：檢查分管領(lǐng)域作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)、安全警示標(biāo)志設(shè)置、應(yīng)急物資配備等，驗(yàn)證履職有效性；抽查詢問(wèn)：按抽樣比例訪談員工，核實(shí)履職實(shí)際效果，主要負(fù)責(zé)人需接受履職知識(shí)考核；述職評(píng)審：主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人就履職情況進(jìn)行專項(xiàng)述職，評(píng)估專班結(jié)合述職內(nèi)容開(kāi)展提問(wèn)和評(píng)審；考試考核：可采取口試或筆試方式，考查主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”內(nèi)容；高危行業(yè)可委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展獨(dú)立評(píng)估，補(bǔ)充內(nèi)部評(píng)價(jià)結(jié)果。6.4.3初步結(jié)果形成評(píng)估專班匯總多維評(píng)估數(shù)據(jù)，按評(píng)分規(guī)則計(jì)算得分，結(jié)合事故情況判定評(píng)價(jià)等級(jí)；與受評(píng)對(duì)象溝通初步結(jié)果，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)并書(shū)面記錄、核實(shí)；形成初步評(píng)價(jià)報(bào)告，明確履職亮點(diǎn)、存在問(wèn)題及等級(jí)建議；報(bào)告中需明確指出主要負(fù)責(zé)人《安全生產(chǎn)法》第二十一條七項(xiàng)職責(zé)的具體履行情況；撰寫初步評(píng)價(jià)報(bào)告，明確履職狀態(tài)、存在問(wèn)題及初步等級(jí)建議。6.5評(píng)價(jià)結(jié)果審核與公示6.5.1多級(jí)復(fù)核安全管理部門審核初步評(píng)價(jià)報(bào)告的完整性、合規(guī)性；安全生產(chǎn)委員會(huì)復(fù)核評(píng)價(jià)過(guò)程規(guī)范性、結(jié)果合理性；復(fù)核評(píng)價(jià)結(jié)果是否準(zhǔn)確反映《安全生產(chǎn)法》法定職責(zé)履行情況；合規(guī)管理部門（或法律顧問(wèn)）審查評(píng)價(jià)結(jié)果是否符合法律法規(guī)及企業(yè)制度要求；形成最終評(píng)價(jià)報(bào)告，明確最終等級(jí)及問(wèn)題清單（問(wèn)題清單應(yīng)具體到條款）。6.5.2公示與監(jiān)督在企業(yè)內(nèi)部平臺(tái)公示最終評(píng)價(jià)結(jié)果（含等級(jí)、得分、主要問(wèn)題、改進(jìn)計(jì)劃），公示期不少于15天；設(shè)立反饋渠道，收集職工異議并及時(shí)核實(shí)，必要時(shí)調(diào)整評(píng)價(jià)結(jié)果并書(shū)面說(shuō)明；評(píng)價(jià)結(jié)果向職工代表大會(huì)或職工大會(huì)報(bào)告，接受職工監(jiān)督；高危行業(yè)企業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果需按規(guī)定報(bào)屬地應(yīng)急管理部門備案。6.6結(jié)果應(yīng)用6.6.1績(jī)效評(píng)價(jià)聯(lián)動(dòng)安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果納入績(jī)效考核體系，權(quán)重不低于20%（高危行業(yè)不低于30%）；企業(yè)集團(tuán)應(yīng)將安全生產(chǎn)績(jī)效指標(biāo)納入對(duì)主要負(fù)責(zé)人的績(jī)效考核；明確評(píng)價(jià)等級(jí)與績(jī)效薪酬掛鉤的具體規(guī)則：優(yōu)秀對(duì)應(yīng)績(jī)效薪酬上浮10%-20%，良好上浮5%-10%，達(dá)標(biāo)不浮動(dòng)，不達(dá)標(biāo)下浮10%-20%，薪酬調(diào)整在工資發(fā)放記錄中單獨(dú)標(biāo)注“安全履職績(jī)效”；績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)與薪酬分配、職務(wù)調(diào)整直接掛鉤，并建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。6.6.2人事決策應(yīng)用晉升：安全履職評(píng)價(jià)優(yōu)秀為必要條件，候選人需提供近2個(gè)評(píng)價(jià)周期合格證明，評(píng)價(jià)結(jié)果權(quán)重不低于其他指標(biāo)；中央企業(yè)及高危行業(yè)企業(yè)晉升候選人需額外提供注冊(cè)安全工程師資質(zhì)證明（如崗位要求）；未履行法定職責(zé)導(dǎo)致事故的人員，按《安全生產(chǎn)法》第九十四條規(guī)定限制任職資格，不得晉升；任免：履職不達(dá)標(biāo)者暫停晉升資格，嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)（如發(fā)生責(zé)任事故）依法啟動(dòng)免職程序，重大事故責(zé)任人員限制任職資格；對(duì)未履行《安全生產(chǎn)法》第二十一條法定職責(zé)導(dǎo)致事故的主要負(fù)責(zé)人，嚴(yán)格執(zhí)行第九十三條、第九十四條規(guī)定的行政處罰、任職資格限制與刑事責(zé)任追究；評(píng)優(yōu)：安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人/集體評(píng)選中，安全履職評(píng)價(jià)優(yōu)秀為必備條件，未達(dá)標(biāo)者不得參與；評(píng)優(yōu)活動(dòng)每年至少開(kāi)展一次，評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與安全履職評(píng)價(jià)指標(biāo)保持一致。6.6.3整改改進(jìn)應(yīng)用對(duì)評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)或存在短板的負(fù)責(zé)人，制定個(gè)性化改進(jìn)計(jì)劃，明確措施、責(zé)任人、完成時(shí)限（一般不超過(guò)3個(gè)月）；改進(jìn)計(jì)劃需包含培訓(xùn)（如安全領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)）、資源配置調(diào)整等具體措施；建立整改跟蹤驗(yàn)證的閉環(huán)管理機(jī)制，安全管理部門每季度跟蹤整改進(jìn)展，整改完成后組織驗(yàn)證評(píng)估；改進(jìn)計(jì)劃落實(shí)情況納入下一次安全履職評(píng)價(jià)重點(diǎn)核查內(nèi)容；改進(jìn)效果驗(yàn)證評(píng)估需結(jié)合資料核查及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。6.7監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)安全履職評(píng)價(jià)工作納入內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，每年評(píng)審評(píng)價(jià)工作有效性；結(jié)合評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，每年修訂評(píng)價(jià)管理制度及標(biāo)準(zhǔn)；確保評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)覆蓋《安全生產(chǎn)法》等最新法規(guī)要求，及時(shí)更新責(zé)任追究相關(guān)條款；評(píng)價(jià)記錄存檔期限不少于3年（中央企業(yè)不少于5年），滿足監(jiān)管核查要求；對(duì)未履行法定職責(zé)導(dǎo)致事故的，按《安全生產(chǎn)法》第九十三條、第九十四條規(guī)定啟動(dòng)責(zé)任追究程序，記錄責(zé)任追究的全過(guò)程及結(jié)果；每年將評(píng)價(jià)結(jié)果納入安全生產(chǎn)管理體系評(píng)審輸入，評(píng)估體系適宜性，驅(qū)動(dòng)管理體系持續(xù)改進(jìn)。

7相關(guān)記錄安全履職評(píng)價(jià)管理工作記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱涉及流程記錄形式電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門JL-AQ-001安全履職評(píng)價(jià)計(jì)劃評(píng)價(jià)準(zhǔn)備紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊評(píng)價(jià)對(duì)象、周期、范圍、方法（含述職、訪談等）、人員分工3年安全管理部門JL-AQ-002安全履職評(píng)價(jià)表（含指標(biāo)體系）評(píng)價(jià)執(zhí)行紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊定性/定量指標(biāo)評(píng)分（含《安全生產(chǎn)法》二十一條七項(xiàng)職責(zé)評(píng)分）、證據(jù)支撐、初步等級(jí)3年評(píng)估專班JL-AQ-003履職評(píng)價(jià)訪談?dòng)涗浽u(píng)價(jià)執(zhí)行紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊抽樣人員名單、訪談提綱、回答要點(diǎn)、考核結(jié)果3年評(píng)估專班JL-AQ-004安全履職評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)果審核紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊得分明細(xì)、等級(jí)判定、問(wèn)題清單（含法定職責(zé)履行問(wèn)題）、改進(jìn)建議3年（央企5年）安全管理部門JL-AQ-005評(píng)價(jià)結(jié)果公示記錄結(jié)果公示紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊公示內(nèi)容、公示期限、職工反饋及處理情況3年安全管理部門JL-AQ-006個(gè)性化改進(jìn)計(jì)劃整改改進(jìn)紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊改進(jìn)措施、責(zé)任人、完成時(shí)限、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)3年安全管理部門+受評(píng)部門JL-AQ-007問(wèn)題整改跟蹤驗(yàn)證記錄整改改進(jìn)紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊改進(jìn)進(jìn)度、階段性效果、驗(yàn)證評(píng)估結(jié)果3年安全管理部門JL-AQ-008評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用（如績(jī)效、任免）的決策文件結(jié)果應(yīng)用紙質(zhì)+電子人力資源管理系統(tǒng)-績(jī)效模塊安全履職權(quán)重、薪酬調(diào)整金額及依據(jù)、任免/晉升/評(píng)優(yōu)決策記錄3年人力資源部+財(cái)務(wù)部JL-AQ-009評(píng)估專班培訓(xùn)記錄評(píng)價(jià)準(zhǔn)備紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊培訓(xùn)內(nèi)容、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果3年安全管理部門JL-AQ-010多級(jí)復(fù)核意見(jiàn)記錄結(jié)果審核紙質(zhì)+電子安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-履職評(píng)價(jià)模塊各部門復(fù)核意見(jiàn)、簽字確認(rèn)記錄3年（央企5年）安全生產(chǎn)委員會(huì)8附件

附件A：《全履職評(píng)價(jià)管理工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測(cè)績(jī)效的控制和檢查點(diǎn)P（策劃）評(píng)價(jià)體系建立明確評(píng)價(jià)總體要求1)梳理法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)履職評(píng)價(jià)的要求（含《安全生產(chǎn)法》二十一條、九十三條、九十四條）；2)明確評(píng)價(jià)對(duì)象、核心要素；3)形成評(píng)價(jià)總體要求框架文件。主要負(fù)責(zé)人（審批）、安全管理部門（起草）《安全生產(chǎn)法》、GB/T33000-2025、企業(yè)組織架構(gòu)文件安全履職評(píng)價(jià)總體要求框架文件（明確覆蓋法定職責(zé)、責(zé)任追究要求）未系統(tǒng)化明確評(píng)價(jià)核心要求（含法定職責(zé)覆蓋），導(dǎo)致評(píng)價(jià)工作與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)脫節(jié)核查框架文件是否覆蓋周期、標(biāo)準(zhǔn)（含法定職責(zé)）、結(jié)果應(yīng)用等核心要素制度文件制定1)起草《安全履職評(píng)價(jià)管理制度》，明確評(píng)價(jià)對(duì)象、實(shí)施流程（含述職、訪談等）；2)成立跨部門評(píng)估專班；3)明確等級(jí)劃分及直接判定規(guī)則（含未履行法定職責(zé)導(dǎo)致事故的判定）；4)發(fā)布正式制度文件。主要負(fù)責(zé)人（審批）、安全管理部門（起草）、人力資源部（參與）《安全生產(chǎn)法》、GB/T33000-2025、企業(yè)規(guī)章制度《安全履職評(píng)價(jià)管理制度》（含責(zé)任追究條款）、評(píng)估專班職責(zé)分工表制度未明確法定職責(zé)覆蓋要求，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)法反映合規(guī)性核查制度中法定職責(zé)覆蓋、責(zé)任追究規(guī)則的完整性評(píng)價(jià)周期設(shè)定1)確定常規(guī)周期（至少每年一次）；2)明確特殊周期觸發(fā)條件；3)制定周期調(diào)整審批流程。安全管理部門（擬定）、安全生產(chǎn)委員會(huì)（審批）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析、行業(yè)監(jiān)管要求評(píng)價(jià)周期方案（含至少每年一次的常規(guī)周期要求）常規(guī)周期未滿足至少每年一次要求，導(dǎo)致評(píng)價(jià)頻次不足核查常規(guī)周期執(zhí)行記錄、特殊周期啟動(dòng)記錄評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定1)制定主要負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（覆蓋《安全生產(chǎn)法》二十一條七項(xiàng)職責(zé)）；2)制定其他負(fù)責(zé)人差異化標(biāo)準(zhǔn)；3)明確指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源及評(píng)分規(guī)則。安全管理部門（牽頭）、人力資源部（參與）崗位職責(zé)清單、《安全生產(chǎn)法》主要/其他負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（含法定職責(zé)評(píng)分項(xiàng)）標(biāo)準(zhǔn)未覆蓋法定職責(zé)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)偏離合規(guī)要求核查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與《安全生產(chǎn)法》二十一條的匹配度D（實(shí)施）評(píng)價(jià)實(shí)施評(píng)價(jià)準(zhǔn)備1)收集評(píng)價(jià)資料；2)制定評(píng)價(jià)實(shí)施方案（含述職、訪談等方法）；3)培訓(xùn)評(píng)估專班；4)通知受評(píng)對(duì)象。安全管理部門（組織）、評(píng)估專班（執(zhí)行）評(píng)價(jià)管理制度、企業(yè)安全生產(chǎn)臺(tái)賬評(píng)價(jià)實(shí)施方案（含定性+定量評(píng)價(jià)方法）、培訓(xùn)記錄實(shí)施方案未明確述職等評(píng)價(jià)方法，導(dǎo)致評(píng)價(jià)維度缺失核查實(shí)施方案中評(píng)價(jià)方法的完整性評(píng)價(jià)執(zhí)行1)資料核查（含法定職責(zé)履職記錄）；2)現(xiàn)場(chǎng)觀察；3)抽查詢問(wèn)；4)述職評(píng)審；5)第三方評(píng)估（可選）。評(píng)估專班（執(zhí)行）、安全管理部門（協(xié)調(diào)）評(píng)價(jià)實(shí)施方案、核查清單資料核查報(bào)告、述職評(píng)審記錄、訪談?dòng)涗浳撮_(kāi)展述職評(píng)審，導(dǎo)致定性評(píng)價(jià)不充分核查述職評(píng)審記錄、訪談?dòng)涗浀耐暾猿醪浇Y(jié)果形成1)匯總評(píng)估數(shù)據(jù)計(jì)算得分；2)結(jié)合事故/法定職責(zé)履行情況判定等級(jí)；3)與受評(píng)對(duì)象溝通