一、內(nèi)部審核的價(jià)值與模板定位ISO9001質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核是組織自我診斷、持續(xù)改進(jìn)的核心工具。通過系統(tǒng)化的過程審視，既能識(shí)別體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)、驗(yàn)證過程有效性，又能保障管理要求落地。內(nèi)部審核表作為審核活動(dòng)的“操作手冊(cè)”，需兼顧標(biāo)準(zhǔn)符合性與組織個(gè)性化需求——既覆蓋ISO9001:2015版標(biāo)準(zhǔn)的核心條款（如過程方法、風(fēng)險(xiǎn)思維、領(lǐng)導(dǎo)作用），又貼合組織的業(yè)務(wù)流程（如生產(chǎn)制造、服務(wù)提供、研發(fā)創(chuàng)新等場(chǎng)景）。圍繞“問題導(dǎo)向+證據(jù)驅(qū)動(dòng)”的思路，本模板幫助審核員高效采集信息、判定體系有效性，同時(shí)為受審部門指明改進(jìn)方向。二、審核表設(shè)計(jì)的核心依據(jù)（一）ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)框架模板嚴(yán)格對(duì)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的四大核心模塊：領(lǐng)導(dǎo)作用（5.1-5.3）：關(guān)注組織環(huán)境識(shí)別、相關(guān)方需求分析，以及質(zhì)量方針目標(biāo)的策劃與部署；過程方法（4.1-4.4、8.1-8.7）：覆蓋過程的識(shí)別、輸入輸出控制、資源配置與績(jī)效監(jiān)測(cè)；測(cè)量分析改進(jìn)（9.1-10.1）：包含監(jiān)視測(cè)量方法、內(nèi)部審核實(shí)施、不合格處置與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制；資源管理（7.1-7.4）：涉及人員能力、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、知識(shí)管理等要素。（二）PDCA循環(huán)與過程方法融合模板將“策劃（Plan）-實(shí)施（Do）-檢查（Check）-處置（Act）”邏輯嵌入審核維度：策劃層：審核過程/體系的目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、資源策劃的充分性；實(shí)施層：驗(yàn)證活動(dòng)執(zhí)行是否與策劃一致（如作業(yè)指導(dǎo)書遵循、記錄完整性）；檢查層：通過數(shù)據(jù)/證據(jù)判定過程績(jī)效（如合格率、交付周期、客戶投訴率）；處置層：識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，跟蹤不符合項(xiàng)的整改有效性。三、內(nèi)部審核表核心模塊（附示例邏輯）（一）審核基本信息區(qū)項(xiàng)目?jī)?nèi)容說明示例填寫（參考）----------------------------------------------------------------------------------審核日期審核實(shí)施的具體時(shí)間段2024年X月X日-X月X日審核員參與審核的人員（需具備內(nèi)審員資質(zhì)）張三、李四（ISO9001內(nèi)審員）受審部門本次審核的責(zé)任部門/過程生產(chǎn)部、采購(gòu)部、研發(fā)中心審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、文件、法規(guī)等ISO9001:2015、質(zhì)量手冊(cè)A/0版、《采購(gòu)控制程序》審核目的如“驗(yàn)證體系符合性/過程有效性”驗(yàn)證生產(chǎn)過程對(duì)標(biāo)準(zhǔn)8.5條款的符合度（二）體系要素審核矩陣以“條款+過程+證據(jù)+判定”為核心邏輯，示例如下（可根據(jù)組織業(yè)務(wù)裁剪）：1.領(lǐng)導(dǎo)作用與策劃（條款5.1-6.1）審核要點(diǎn)審核方法（含抽樣）證據(jù)要求審核發(fā)現(xiàn)（符合/不符合描述）-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------組織環(huán)境識(shí)別的充分性查閱環(huán)境分析報(bào)告，訪談管理者代表需包含內(nèi)外部因素（如法規(guī)、市場(chǎng)）符合：2024年環(huán)境分析覆蓋政策、競(jìng)爭(zhēng)等因素質(zhì)量方針的溝通與理解隨機(jī)訪談3名員工（含一線、管理崗）員工能復(fù)述方針核心要求不符合：2名一線員工對(duì)“客戶滿意”方針理解模糊風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施有效性抽查3項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)鏈中斷）的應(yīng)對(duì)記錄措施有實(shí)施證據(jù)（如備用供應(yīng)商協(xié)議）符合：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施已執(zhí)行并更新2.資源管理（條款7.1-7.4）審核要點(diǎn)審核方法證據(jù)要求審核發(fā)現(xiàn)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------人員能力的匹配性抽查5名關(guān)鍵崗位（如焊工、檢驗(yàn)員）的培訓(xùn)記錄培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋崗位要求，有考核證據(jù)不符合：焊工崗位2人未接受新版工藝培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)有效性現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備臺(tái)賬、保養(yǎng)記錄保養(yǎng)周期符合制度要求，設(shè)備狀態(tài)良好符合：注塑機(jī)保養(yǎng)記錄完整，近半年無故障停機(jī)3.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)與過程控制（條款8.1-8.7）審核要點(diǎn)審核方法證據(jù)要求審核發(fā)現(xiàn)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------采購(gòu)過程的控制（如供應(yīng)商評(píng)價(jià)）抽查3家新供應(yīng)商的準(zhǔn)入資料評(píng)價(jià)表包含質(zhì)量、交付、成本維度符合：新供應(yīng)商XX的評(píng)價(jià)報(bào)告完整，得分≥80生產(chǎn)過程的監(jiān)視與測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)線，查閱首件檢驗(yàn)記錄首件檢驗(yàn)覆蓋關(guān)鍵特性，記錄完整不符合：裝配線首件檢驗(yàn)漏檢“外觀缺陷”項(xiàng)不合格品的處置流程抽查5份不合格品處理單處置方式（返工、報(bào)廢）符合程序符合：不合格品均按《不合格品控制程序》處置4.測(cè)量、分析與改進(jìn)（條款9.1-10.1）審核要點(diǎn)審核方法證據(jù)要求審核發(fā)現(xiàn)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------內(nèi)部審核的策劃與實(shí)施查閱年度內(nèi)審計(jì)劃、2024年審核報(bào)告計(jì)劃覆蓋所有部門、過程，報(bào)告含改進(jìn)跟蹤符合：2024年內(nèi)審計(jì)劃完整，已跟蹤3項(xiàng)改進(jìn)客戶投訴的處理有效性抽查近3個(gè)月的投訴記錄及整改報(bào)告整改措施有驗(yàn)證證據(jù)，客戶確認(rèn)關(guān)閉不符合：投訴XX的整改措施未驗(yàn)證，客戶仍有反饋（三）不符合項(xiàng)記錄與跟蹤不符合項(xiàng)編號(hào)不符合事實(shí)描述（需具體、可追溯）不符合條款（如ISO9001:20158.5.2）嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重）責(zé)任部門整改期限整改措施（責(zé)任部門填寫）驗(yàn)證方式（審核員填寫）---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------N0012024年X月X日，裝配線A的首件檢驗(yàn)記錄缺失“外觀”項(xiàng)，導(dǎo)致3件產(chǎn)品流入下工序8.5.2過程的監(jiān)視和測(cè)量一般生產(chǎn)部5個(gè)工作日1.修訂首件檢驗(yàn)表，增加外觀項(xiàng)；2.對(duì)檢驗(yàn)員開展再培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證新檢驗(yàn)記錄+訪談檢驗(yàn)員（四）審核結(jié)論與改進(jìn)建議1.體系符合性：總結(jié)體系對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的符合程度（如“85%的條款符合要求，15%存在一般不符合項(xiàng)”）；2.過程有效性：評(píng)價(jià)核心過程（如生產(chǎn)、采購(gòu)、設(shè)計(jì)）的績(jī)效（如“生產(chǎn)過程合格率98%，但采購(gòu)周期超標(biāo)率10%”）；3.改進(jìn)建議：針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)提出方向（如“建議優(yōu)化采購(gòu)過程的供應(yīng)商交付周期考核機(jī)制”）。四、模板使用與管理指南（一）審核前準(zhǔn)備1.模板裁剪：根據(jù)組織的業(yè)務(wù)類型（生產(chǎn)、服務(wù)、研發(fā)）和過程復(fù)雜度，增刪審核要點(diǎn)（如軟件企業(yè)需強(qiáng)化“設(shè)計(jì)開發(fā)”模塊，醫(yī)療機(jī)構(gòu)需補(bǔ)充“服務(wù)提供”細(xì)節(jié)）；2.抽樣策劃：明確抽樣比例（如關(guān)鍵過程抽樣20%，一般過程抽樣10%），避免“全檢”導(dǎo)致效率低下；3.審核員培訓(xùn)：確保審核員理解模板邏輯（如“證據(jù)要求”的判定標(biāo)準(zhǔn)、不符合項(xiàng)的分級(jí)原則）。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施1.證據(jù)采集：優(yōu)先采用“文件+現(xiàn)場(chǎng)+訪談”的組合驗(yàn)證（如審核“設(shè)備維護(hù)”時(shí)，既查保養(yǎng)記錄，又看設(shè)備狀態(tài)，再訪談操作員）；2.記錄客觀性：審核發(fā)現(xiàn)需具體到時(shí)間、地點(diǎn)、事件（如“2024年X月X日，裝配線A的首件檢驗(yàn)記錄缺失‘外觀’項(xiàng)”），避免模糊表述；3.溝通確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)與受審部門確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，減少后續(xù)整改爭(zhēng)議。（三）整改與跟蹤1.整改要求：責(zé)任部門需在期限內(nèi)提交“措施+證據(jù)”（如“修訂的檢驗(yàn)表+培訓(xùn)簽到表”）；2.驗(yàn)證閉環(huán)：審核員需通過“文件復(fù)查+現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核”驗(yàn)證整改有效性（如“抽查新檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)外觀項(xiàng)已納入；現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)員操作，確認(rèn)執(zhí)行到位”）；3.管理評(píng)審輸入：將審核結(jié)論與改進(jìn)建議納入管理評(píng)審，推動(dòng)體系優(yōu)化。五、行業(yè)化適配建議制造業(yè)：強(qiáng)化“生產(chǎn)過程控制”“設(shè)備管理”“不合格品處置”模塊，增加“工裝模具管理”“過程能力分析（CPK）”等行業(yè)特色要點(diǎn)；服務(wù)業(yè)：側(cè)重“服務(wù)提供過程”“客戶溝通”“服務(wù)滿意度測(cè)量”，補(bǔ)