項目檔案管理及績效考核辦法一、總則為規(guī)范項目檔案管理，強(qiáng)化全流程管控與績效激勵導(dǎo)向，保障項目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性及利用價值，支撐項目全生命周期管理與決策服務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》（DA/T28-2018）等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位項目管理實際，制定本辦法。本辦法適用于本單位各類新建、改建、擴(kuò)建及技術(shù)改造項目（含科研、工程、服務(wù)類項目）的檔案管理及相關(guān)責(zé)任主體的績效考核工作。項目檔案管理及考核工作遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、責(zé)任到人、績效掛鉤”原則，堅持“過程管控與結(jié)果考核并重、質(zhì)量優(yōu)先與效率兼顧、激勵先進(jìn)與鞭策后進(jìn)結(jié)合”的管理思路。二、管理職責(zé)（一）項目建設(shè)單位（或項目組）作為項目檔案管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項目全周期檔案的形成、收集、整理工作：項目啟動階段，同步編制《項目檔案管理方案》，明確歸檔范圍、時間節(jié)點、質(zhì)量要求及責(zé)任分工；過程中督促參建單位（設(shè)計、施工、監(jiān)理等）按要求形成、積累檔案，定期開展自查；項目竣工前，完成檔案的系統(tǒng)整理、編目及自檢，確保檔案與項目實體同步驗收。（二）檔案管理部門履行指導(dǎo)、監(jiān)督、驗收職責(zé)：制定檔案管理細(xì)則，對項目檔案工作開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)與技術(shù)指導(dǎo)；定期檢查項目檔案的形成質(zhì)量、收集進(jìn)度，對問題提出整改意見并跟蹤閉環(huán)；參與項目竣工驗收，對檔案完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行最終核驗，出具驗收意見。（三）項目負(fù)責(zé)人作為項目檔案管理的第一責(zé)任人，統(tǒng)籌項目檔案工作與業(yè)務(wù)推進(jìn)的協(xié)同性：審批《項目檔案管理方案》，保障人、財、物投入；協(xié)調(diào)解決檔案管理中的跨部門、跨單位問題；對檔案驗收結(jié)果承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保檔案與項目成果同步交付。（四）檔案管理人員負(fù)責(zé)項目檔案的日常管理：按標(biāo)準(zhǔn)對收集的檔案進(jìn)行分類、組卷、編目，確保案卷質(zhì)量；做好檔案的保管、借閱登記，維護(hù)檔案實體與信息安全；配合檔案利用需求，提供檢索、編研等服務(wù)，挖掘檔案價值。三、項目檔案管理流程（一）前期準(zhǔn)備項目立項后15個工作日內(nèi)，項目建設(shè)單位聯(lián)合檔案管理部門編制《項目檔案管理方案》，明確：歸檔范圍：涵蓋項目前期文件（立項、可研、批復(fù)等）、勘察設(shè)計文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工圖、竣工驗收文件、設(shè)備儀器文件、科研成果文件等全周期資料；時間節(jié)點：按項目階段（前期、實施、竣工）劃分歸檔里程碑，如施工圖審查通過后30日內(nèi)完成設(shè)計文件歸檔；質(zhì)量要求：文件材料需字跡清晰、簽字蓋章完備，電子檔案格式符合《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T____-2016）。（二）過程管理1.檔案收集項目建設(shè)單位及參建單位指定專人負(fù)責(zé)檔案收集，確保文件“隨辦隨歸”，避免集中突擊；對重要會議、現(xiàn)場驗收、設(shè)備開箱等環(huán)節(jié)，同步形成照片、視頻等載體檔案，注明時間、地點、事由。2.檔案整理按“項目階段+專業(yè)類別”分類（如工程類項目分“前期決策”“勘察設(shè)計”“施工管理”等類），同類文件按時間或邏輯順序排列；卷內(nèi)文件編寫頁號，填寫卷內(nèi)目錄、備考表，案卷封面標(biāo)注項目名稱、卷名、編制單位等信息；電子檔案與紙質(zhì)檔案同步整理，建立關(guān)聯(lián)索引，確?！耙绘I定位”。3.檔案保管紙質(zhì)檔案存放于防火、防潮、防蟲的專用庫房，定期檢查溫濕度、安防設(shè)備；電子檔案采用“本地備份+云端存儲”雙保險，每月進(jìn)行完整性校驗，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）竣工驗收與移交項目竣工后3個月內(nèi)，項目建設(shè)單位完成檔案自檢，向檔案管理部門提交驗收申請，需附：《項目檔案自檢報告》（含歸檔率、完整率、準(zhǔn)確率等數(shù)據(jù)）；全套檔案目錄及代表性案卷樣本。檔案管理部門組織驗收，重點核查：檔案是否覆蓋項目全周期，有無關(guān)鍵文件缺失；編目是否規(guī)范，檢索是否便捷；電子檔案與紙質(zhì)檔案是否一致、可用。驗收合格后，項目建設(shè)單位在1個月內(nèi)完成檔案移交，雙方簽署《檔案移交清單》，明確案卷數(shù)量、載體類型、保管期限等。四、績效考核內(nèi)容（一）項目檔案管理工作考核（針對項目/項目組）從完整性、準(zhǔn)確性、及時性、利用價值四維度設(shè)置指標(biāo)：完整性：歸檔文件覆蓋《項目檔案管理方案》要求的100%，無重要環(huán)節(jié)（如竣工圖審核、設(shè)備調(diào)試）文件缺失；準(zhǔn)確性：文件內(nèi)容真實、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，簽字蓋章等手續(xù)完備率100%，電子檔案元數(shù)據(jù)完整；及時性：各階段歸檔進(jìn)度符合里程碑要求，竣工檔案移交不超過規(guī)定期限；利用價值：年度內(nèi)檔案被用于項目復(fù)盤、審計、運維等場景的次數(shù)，或形成編研成果（如案例匯編、經(jīng)驗手冊）的數(shù)量。（二）人員績效考核（針對項目負(fù)責(zé)人、檔案管理人員、參建單位人員）1.項目負(fù)責(zé)人檔案管理方案的編制與執(zhí)行力度（權(quán)重30%）；檔案與項目進(jìn)度的協(xié)同性（如是否因檔案滯后影響驗收，權(quán)重20%）；檔案驗收結(jié)果（合格/優(yōu)秀，權(quán)重50%）。2.檔案管理人員檔案整理質(zhì)量（案卷合格率、檢索準(zhǔn)確率，權(quán)重40%）；檔案利用服務(wù)效率（借閱響應(yīng)時間、編研成果質(zhì)量，權(quán)重30%）；檔案安全管理（無丟失、泄密事件，權(quán)重30%）。3.參建單位人員檔案形成質(zhì)量（文件完整性、簽字蓋章合規(guī)性，權(quán)重50%）；檔案提交及時性（按節(jié)點交付率，權(quán)重30%）；配合檔案驗收的整改效率（權(quán)重20%）。五、考核方式與周期（一）考核方式日常檢查：檔案管理部門每月抽查項目檔案的形成、整理情況，形成《檢查臺賬》，作為月度績效依據(jù)；專項檢查：每季度針對重點項目（如投資額較大、工期較長項目）開展檔案專項審計，重點核查歸檔完整性與質(zhì)量；綜合評審：年度末組織“檔案管理工作評審會”，由檔案部門、項目管理部門、技術(shù)專家組成評審組，結(jié)合日常記錄、項目成果、利用反饋等進(jìn)行綜合打分。（二）考核周期月度考核：側(cè)重過程性工作（如檔案收集進(jìn)度、整理質(zhì)量），結(jié)果用于月度績效發(fā)放；季度考核：側(cè)重階段成果（如里程碑節(jié)點歸檔完成情況），結(jié)果用于季度績效調(diào)整；年度考核：側(cè)重整體成效（如檔案驗收結(jié)果、利用價值），結(jié)果作為年度評優(yōu)、晉升的核心依據(jù)。六、考核結(jié)果應(yīng)用（一）績效激勵項目檔案管理考核“優(yōu)秀”的項目組，給予負(fù)責(zé)人及檔案管理人員績效加分（加分幅度為年度績效基數(shù)的5%-10%）；個人考核“優(yōu)秀”的檔案管理人員，優(yōu)先推薦參加行業(yè)培訓(xùn)、評優(yōu)評先；參建單位考核“優(yōu)秀”的，在后續(xù)項目招標(biāo)中給予信用加分。（二）整改與問責(zé)考核“不合格”的項目，責(zé)令項目組在1個月內(nèi)完成整改，整改期間暫停項目尾款支付；個人考核“不合格”的，扣減月