2026年能源加工公司供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案管理制度第一章總則1.1制定目的為有效識別、評估和應(yīng)對公司供應(yīng)鏈全流程中的各類風(fēng)險，保障能源加工所需物資供應(yīng)的連續(xù)性、穩(wěn)定性及操作安全性，降低風(fēng)險事件造成的經(jīng)濟(jì)損失與安全隱患，提升企業(yè)抗風(fēng)險能力，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。1.2編制依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》等法律法規(guī)，參照ISO供應(yīng)鏈安全管理體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司《采購管理辦法》《物流管理辦法》等內(nèi)部制度制定。1.3適用范圍本制度適用于公司供應(yīng)鏈全流程的風(fēng)險預(yù)案管理，包括但不限于原材料采購、生產(chǎn)輔料供應(yīng)、物流運輸、倉儲保管、成品配送等環(huán)節(jié)，覆蓋內(nèi)部采購部門、生產(chǎn)部門、物流部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門、銷售部門等相關(guān)單位，以及外部供應(yīng)商、物流服務(wù)商、經(jīng)銷商等合作主體。1.4基本原則遵循“預(yù)防為主、分級管理、協(xié)同應(yīng)對、持續(xù)改進(jìn)”的原則。通過常態(tài)化風(fēng)險識別提前防范隱患，按風(fēng)險等級實施差異化管控，整合內(nèi)外部資源開展跨部門聯(lián)動應(yīng)對，定期復(fù)盤優(yōu)化預(yù)案體系。第二章風(fēng)險分類與識別機(jī)制2.1風(fēng)險分類供應(yīng)鏈風(fēng)險分為外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險兩大類。外部風(fēng)險包括政策法規(guī)風(fēng)險（如環(huán)保政策升級、行業(yè)監(jiān)管加強(qiáng)、進(jìn)出口政策調(diào)整）、市場風(fēng)險（如原材料價格大幅波動、需求預(yù)測偏差）、自然與社會風(fēng)險（如自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、社會動蕩）、供應(yīng)商風(fēng)險（如財務(wù)危機(jī)、交付延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）、物流風(fēng)險（如運輸中斷、倉儲事故、跨境清關(guān)延誤）；內(nèi)部風(fēng)險包括流程風(fēng)險（如采購審核疏漏、生產(chǎn)計劃銜接不暢）、信息系統(tǒng)風(fēng)險（如管理系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)傳遞延遲）、人員風(fēng)險（如關(guān)鍵崗位離職、操作失誤）、財務(wù)風(fēng)險（如資金鏈緊張、成本超支）。2.2識別方式采用多元化方法開展風(fēng)險識別：通過PESTEL分析從政策、經(jīng)濟(jì)、社會等六個維度識別宏觀風(fēng)險；梳理供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)流程，標(biāo)注潛在風(fēng)險點；分析歷史數(shù)據(jù)（如供應(yīng)商交付率、價格波動趨勢）挖掘隱性風(fēng)險；與內(nèi)外部相關(guān)方開展訪談收集風(fēng)險信息；模擬極端場景（如主要供應(yīng)商倒閉、運輸通道中斷）排查連鎖風(fēng)險。2.3識別職責(zé)與頻次供應(yīng)鏈管理部門統(tǒng)籌組織風(fēng)險識別工作，采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商及采購流程風(fēng)險識別，物流部門聚焦運輸與倉儲風(fēng)險，生產(chǎn)部門關(guān)注生產(chǎn)銜接與庫存風(fēng)險，銷售部門跟蹤市場需求風(fēng)險，財務(wù)部門識別資金與成本風(fēng)險，法務(wù)部門核查法規(guī)與合同風(fēng)險。風(fēng)險識別實行常態(tài)化開展與季度集中排查相結(jié)合，重大政策調(diào)整或行業(yè)變動時即時啟動專項識別。第三章風(fēng)險評估與分級標(biāo)準(zhǔn)3.1評估方法采用風(fēng)險矩陣法，從“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個維度進(jìn)行量化評估。發(fā)生可能性分為極低（概率＜1%）、低（1%-10%）、中（10%-30%）、高（30%-70%）、極高（＞70%）五個等級，分別對應(yīng)1-5分；影響程度分為輕微（無明顯影響）、較?。ň植坑绊懀?、中等（跨部門協(xié)調(diào)解決）、較大（業(yè)務(wù)中斷）、嚴(yán)重（威脅企業(yè)生存）五個等級，分別對應(yīng)1-5分。風(fēng)險分值為兩者乘積，即風(fēng)險分值=發(fā)生可能性分值×影響程度分值。3.2評估流程各部門按職責(zé)收集風(fēng)險數(shù)據(jù)并提交供應(yīng)鏈管理部門，供應(yīng)鏈管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行初步評分形成評估初稿，邀請內(nèi)部專家及外部顧問開展評審調(diào)整分值，最終形成《風(fēng)險評估報告》提交供應(yīng)鏈管理委員會審批。3.3風(fēng)險分級根據(jù)風(fēng)險分值劃分為三級：高風(fēng)險（分值≥15分），即發(fā)生可能性與影響程度均較高的風(fēng)險；中風(fēng)險（分值10-14分），即存在一定發(fā)生概率且影響范圍較大的風(fēng)險；低風(fēng)險（分值≤9分），即發(fā)生概率低且影響輕微的風(fēng)險。第四章風(fēng)險應(yīng)對與預(yù)案制定4.1分級應(yīng)對策略高風(fēng)險采取規(guī)避或轉(zhuǎn)移策略，立即啟動緊急措施消除風(fēng)險根源，如終止高風(fēng)險供應(yīng)商合作、啟用備選資源、購買供應(yīng)鏈保險等，每月開展風(fēng)險復(fù)查；中風(fēng)險采取降低或監(jiān)控策略，通過流程優(yōu)化減少風(fēng)險發(fā)生概率，如增加供應(yīng)商檢查頻次、建立部門聯(lián)動機(jī)制、升級倉儲防護(hù)設(shè)施等，每季度進(jìn)行風(fēng)險回顧；低風(fēng)險采取接受策略，納入日常監(jiān)控，每年開展復(fù)核，若風(fēng)險升級則調(diào)整應(yīng)對措施。4.2關(guān)鍵環(huán)節(jié)專項預(yù)案4.2.1供應(yīng)商風(fēng)險預(yù)案建立供應(yīng)商準(zhǔn)入審核機(jī)制，要求提供營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)報表、質(zhì)量認(rèn)證等材料，關(guān)鍵物資供應(yīng)商需進(jìn)行現(xiàn)場審核。實施分級管理，按采購額分為戰(zhàn)略、關(guān)鍵、一般三類供應(yīng)商，分別每半年、每季度、每年開展績效評估。與戰(zhàn)略供應(yīng)商簽訂風(fēng)險分擔(dān)協(xié)議，明確違約賠償條款。高風(fēng)險場景下，24小時內(nèi)啟動備選供應(yīng)商，確保核心物資供應(yīng)中斷不超過48小時。4.2.2物流風(fēng)險預(yù)案核心物資采用多式聯(lián)運方式，避免單一運輸路徑依賴。建立安全庫存體系，常規(guī)原材料儲備滿足30天生產(chǎn)需求，進(jìn)口或稀缺物資延長至60天。與2-3家具備危險品運輸資質(zhì)的物流商簽訂應(yīng)急協(xié)議，運輸中斷時12小時內(nèi)確定替代方案，24小時內(nèi)啟動轉(zhuǎn)運。倉儲環(huán)節(jié)安裝自動監(jiān)控與滅火設(shè)施，每月開展安全檢查，每季度組織消防演練。4.2.3市場與政策風(fēng)險預(yù)案安排專人跟蹤原材料價格走勢與政策變動，每周更新市場動態(tài)報告。與核心供應(yīng)商簽訂中長期價格協(xié)議，鎖定關(guān)鍵物資成本。政策調(diào)整前主動開展合規(guī)評估，制定流程調(diào)整方案，確保政策實施后15日內(nèi)完成相關(guān)流程適配。第五章應(yīng)急響應(yīng)與處置流程5.1響應(yīng)啟動條件當(dāng)發(fā)生高風(fēng)險事件或中風(fēng)險事件呈惡化趨勢時，立即啟動應(yīng)急響應(yīng)。供應(yīng)鏈管理部門接報后1小時內(nèi)核實情況，出具啟動建議，報供應(yīng)鏈管理委員會審批，緊急情況下可先行啟動再補(bǔ)報審批。5.2應(yīng)急組織與職責(zé)成立應(yīng)急指揮小組，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，供應(yīng)鏈總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、法務(wù)總監(jiān)為副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。組長負(fù)責(zé)審批應(yīng)急方案與資源調(diào)配，副組長協(xié)調(diào)跨部門聯(lián)動，采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商應(yīng)急銜接，物流部門落實運輸與倉儲應(yīng)急措施，生產(chǎn)部門調(diào)整生產(chǎn)計劃，財務(wù)部門保障應(yīng)急資金，法務(wù)部門提供法律支持。5.3處置流程應(yīng)急啟動后，各部門按預(yù)案開展處置：2小時內(nèi)完成風(fēng)險影響范圍排查，4小時內(nèi)制定初步處置方案，12小時內(nèi)落實核心應(yīng)對措施。處置過程中每6小時更新一次進(jìn)展，重大節(jié)點即時上報。風(fēng)險得到控制后，48小時內(nèi)形成處置報告，明確事件原因、應(yīng)對措施及損失情況。第六章監(jiān)督管理與持續(xù)改進(jìn)6.1監(jiān)督機(jī)制供應(yīng)鏈管理委員會每季度檢查制度執(zhí)行情況，重點核查風(fēng)險識別完整性、評估準(zhǔn)確性及預(yù)案落實效果。建立績效考核機(jī)制，將風(fēng)險管控成效納入各部門考核指標(biāo)，與獎懲直接掛鉤。暢通信息反饋渠道，各部門每月報送風(fēng)險管控情況，員工發(fā)現(xiàn)隱患可直接向供應(yīng)鏈管理部門反饋。6.2預(yù)案修訂與復(fù)盤每年開展一次預(yù)案全面評估，結(jié)合風(fēng)險事件處置經(jīng)驗、內(nèi)外部環(huán)境變化進(jìn)行修訂完善。發(fā)生重大風(fēng)險事件后，30日內(nèi)組織專項復(fù)盤，分析預(yù)案不足并制定改進(jìn)措施，更新相關(guān)條款。6.3培訓(xùn)與演練每半年組織一次全員風(fēng)險管控培訓(xùn)，覆蓋風(fēng)險識別方法、預(yù)案內(nèi)容及應(yīng)急操作流程。每年開展至少兩次專項應(yīng)急演練，可采用實戰(zhàn)或桌面推演形