2026年蔬菜種植公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范[企業(yè)名稱]（以下簡稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與管控工作，精準(zhǔn)識(shí)別蔬菜種植全流程（種植、加工、銷售、倉儲(chǔ)、物流等）中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響程度與發(fā)生概率，制定針對(duì)性防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定與合法合規(guī)運(yùn)營，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有部門（種植部門、銷售部門、財(cái)務(wù)部門、安全環(huán)保部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、倉儲(chǔ)物流部門等）及全體員工，涵蓋蔬菜種植環(huán)節(jié)（種子采購、農(nóng)資使用、田間管理、病蟲害防治）、市場運(yùn)營環(huán)節(jié)（客戶合作、價(jià)格波動(dòng)、競品競爭）、安全環(huán)保環(huán)節(jié)（農(nóng)機(jī)安全、農(nóng)藥泄漏、土壤污染）、財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)（資金流轉(zhuǎn)、應(yīng)收賬款、成本管控）、合規(guī)環(huán)節(jié)（政策變化、認(rèn)證過期）等全業(yè)務(wù)領(lǐng)域，無論風(fēng)險(xiǎn)涉及金額大小或影響范圍，均需遵循本制度。第三條管理原則風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估遵循“全員參與、動(dòng)態(tài)管控、分級(jí)分類、注重實(shí)效”原則。所有部門與員工均需參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，避免遺漏；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估隨業(yè)務(wù)變化與外部環(huán)境調(diào)整（如季節(jié)更替、政策更新）動(dòng)態(tài)開展；按風(fēng)險(xiǎn)類型（如自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)）與等級(jí)（如重大、較大、一般、輕微）分類管理；評(píng)估結(jié)果需直接指導(dǎo)防控措施制定，確保風(fēng)險(xiǎn)可防可控。第二章管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條管理組織體系公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“風(fēng)控小組”），由總經(jīng)理牽頭，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理專員、安全管理專員及財(cái)務(wù)主管。風(fēng)控小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室（以下簡稱“風(fēng)控辦”），掛靠在安全環(huán)保部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的日常組織工作；各部門設(shè)兼職風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)員，協(xié)助開展本部門風(fēng)險(xiǎn)收集、上報(bào)與整改跟蹤。第五條部門職責(zé)風(fēng)控小組：審定公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估年度計(jì)劃；審批重大風(fēng)險(xiǎn)（如可能導(dǎo)致?lián)p失超[X]萬元、影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)）的評(píng)估報(bào)告與防控方案；每季度召開風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議，聽取風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展；協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)管控資源（如自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)需種植、倉儲(chǔ)部門協(xié)同）；評(píng)估制度執(zhí)行效果，推動(dòng)制度修訂完善。風(fēng)控辦：制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估操作細(xì)則（含風(fēng)險(xiǎn)分類清單、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)）；組織全員風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)（每年不少于[X]次），普及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法；收集各部門上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)信息，匯總形成《公司風(fēng)險(xiǎn)清單》；組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，邀請(qǐng)相關(guān)部門參與重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行情況，每月向風(fēng)控小組提交《風(fēng)險(xiǎn)管控月報(bào)》；建立風(fēng)險(xiǎn)檔案，留存識(shí)別、評(píng)估、處置全過程資料。種植部門：負(fù)責(zé)識(shí)別種植環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，包括種子質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、農(nóng)藥化肥殘留超標(biāo)、洪澇/干旱/臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害導(dǎo)致減產(chǎn)、病蟲害暴發(fā)蔓延、農(nóng)機(jī)操作不當(dāng)損壞作物等；定期（每月）開展田間風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫《種植環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查表》；配合風(fēng)控辦開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供作物生長數(shù)據(jù)、農(nóng)資使用記錄等支撐材料；落實(shí)種植環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控措施（如投保農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、儲(chǔ)備抗災(zāi)物資）。銷售部門：識(shí)別市場運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，包括客戶違約拖欠貨款、蔬菜價(jià)格大幅下跌、競爭對(duì)手搶占市場份額、客戶流失、銷售渠道中斷等；跟蹤客戶合作動(dòng)態(tài)與市場行情，每季度梳理《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表》；參與市場風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析價(jià)格波動(dòng)趨勢(shì)與競品策略；制定客戶信用管理、價(jià)格預(yù)警等防控措施，降低市場風(fēng)險(xiǎn)影響。財(cái)務(wù)部門：識(shí)別財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，包括資金鏈斷裂、應(yīng)收賬款逾期超期、成本超預(yù)算、融資困難、稅務(wù)申報(bào)錯(cuò)誤等；每月分析財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率），排查潛在風(fēng)險(xiǎn)；參與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，測算風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失；制定資金儲(chǔ)備計(jì)劃、應(yīng)收賬款催收機(jī)制等防控措施，保障財(cái)務(wù)穩(wěn)定。安全環(huán)保部門：識(shí)別安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，包括農(nóng)機(jī)操作事故、農(nóng)藥泄漏污染土壤/水源、員工觸電/機(jī)械傷人、消防設(shè)施失效等；每日開展現(xiàn)場安全巡查，每周排查環(huán)保隱患；參與安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與危害程度；制定安全操作規(guī)程、環(huán)保應(yīng)急方案，組織應(yīng)急演練（每半年不少于[X]次）。質(zhì)量檢驗(yàn)部門：識(shí)別質(zhì)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括蔬菜農(nóng)殘超標(biāo)、產(chǎn)品驗(yàn)收不合格、有機(jī)認(rèn)證/食品安全認(rèn)證過期、客戶質(zhì)量投訴等；每批次蔬菜檢驗(yàn)后梳理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；參與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)品牌聲譽(yù)的影響；制定原料檢驗(yàn)、成品抽檢、認(rèn)證續(xù)期提醒等防控措施，確保產(chǎn)品合規(guī)。其他部門（倉儲(chǔ)物流、行政等）：按業(yè)務(wù)職責(zé)識(shí)別對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)（如倉儲(chǔ)部門識(shí)別貨物霉變、物流部門識(shí)別運(yùn)輸延誤），定期上報(bào)風(fēng)控辦；配合風(fēng)控辦開展跨部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施，跟蹤整改效果，及時(shí)反饋問題。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理第六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容與分類按風(fēng)險(xiǎn)類型分類：自然風(fēng)險(xiǎn)：洪澇、干旱、臺(tái)風(fēng)、冰雹、霜凍等氣象災(zāi)害，病蟲害、雜草災(zāi)害，土壤退化、鹽堿化等環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)：蔬菜價(jià)格季節(jié)性波動(dòng)、客戶取消訂單或拖欠貨款、競爭對(duì)手降價(jià)促銷、銷售渠道萎縮、原材料（種子、農(nóng)藥）價(jià)格上漲等。安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：農(nóng)機(jī)（拖拉機(jī)、收割機(jī)）操作事故、農(nóng)藥/化肥泄漏污染、灌溉水管破裂、消防火災(zāi)、員工職業(yè)傷害（如田間作業(yè)中暑、機(jī)械劃傷）等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：流動(dòng)資金不足、應(yīng)收賬款逾期超[X]天、種植/加工成本超預(yù)算、固定資產(chǎn)（農(nóng)機(jī)）閑置浪費(fèi)、稅務(wù)處罰等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)更新、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策調(diào)整、有機(jī)認(rèn)證/排污許可過期、勞動(dòng)用工合同不規(guī)范導(dǎo)致的法律糾紛等。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：蔬菜農(nóng)殘/重金屬超標(biāo)、成品腐爛變質(zhì)、包裝破損影響品質(zhì)、客戶質(zhì)量投訴引發(fā)的品牌風(fēng)險(xiǎn)等。各部門需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容（如種植部門需區(qū)分不同蔬菜品種的病蟲害風(fēng)險(xiǎn)，銷售部門需區(qū)分不同區(qū)域客戶的違約風(fēng)險(xiǎn)），確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)。第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式與頻率識(shí)別方式：現(xiàn)場排查：各部門定期到業(yè)務(wù)現(xiàn)場（如種植基地、倉庫、銷售門店）實(shí)地檢查，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)（如種植基地排水不暢可能引發(fā)洪澇風(fēng)險(xiǎn)、倉庫消防通道堵塞可能引發(fā)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)）。數(shù)據(jù)分析：通過分析歷史數(shù)據(jù)（如近[X]年蔬菜價(jià)格波動(dòng)數(shù)據(jù)、應(yīng)收賬款回收數(shù)據(jù)、質(zhì)量投訴數(shù)據(jù)），識(shí)別周期性或趨勢(shì)性風(fēng)險(xiǎn)。員工反饋：鼓勵(lì)員工通過內(nèi)部反饋渠道（如風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)郵箱、意見箱）上報(bào)工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)有效舉報(bào)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)（如現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)[X]-[X]元）。外部咨詢：針對(duì)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)（如政策法規(guī)變化、新病蟲害防控），邀請(qǐng)行業(yè)專家、法律顧問提供咨詢，輔助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。識(shí)別頻率：日常識(shí)別：員工在工作中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)需立即向部門風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)員上報(bào)，聯(lián)絡(luò)員[X]個(gè)工作日內(nèi)提交至風(fēng)控辦。定期識(shí)別：各部門每月開展一次風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫《部門風(fēng)險(xiǎn)排查表》；風(fēng)控辦每季度組織一次全公司風(fēng)險(xiǎn)匯總，更新《公司風(fēng)險(xiǎn)清單》。專項(xiàng)識(shí)別：遇特殊情況（如臺(tái)風(fēng)季來臨、國家出臺(tái)新農(nóng)業(yè)政策、重大客戶合作前），風(fēng)控辦組織相關(guān)部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確保及時(shí)應(yīng)對(duì)。第八條風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)各部門風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)員收集本部門風(fēng)險(xiǎn)信息后，需填寫《風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)單》，注明風(fēng)險(xiǎn)類型、發(fā)生環(huán)節(jié)、可能影響、初步判斷的發(fā)生概率，在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)后[X]個(gè)工作日內(nèi)提交至風(fēng)控辦。風(fēng)控辦收到《風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)單》后，[X]個(gè)工作日內(nèi)完成信息核實(shí)（如向種植部門核實(shí)病蟲害風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)生范圍），對(duì)信息不全的，退回補(bǔ)充；核實(shí)無誤的，錄入《公司風(fēng)險(xiǎn)清單》，并標(biāo)注“待評(píng)估”狀態(tài)。重大緊急風(fēng)險(xiǎn)（如突發(fā)農(nóng)藥泄漏、客戶突然終止合作）需立即上報(bào)（電話或當(dāng)面匯報(bào)），風(fēng)控辦接報(bào)后[X]小時(shí)內(nèi)組織相關(guān)部門開展應(yīng)急評(píng)估，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理第九條評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估從“發(fā)生可能性”與“影響程度”兩個(gè)維度判定，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：發(fā)生可能性（按概率劃分）：高：近[X]年內(nèi)發(fā)生過[X]次及以上，或外部環(huán)境明確可能觸發(fā)（如臺(tái)風(fēng)季來臨，洪澇風(fēng)險(xiǎn)可能性高）。中：近[X]年內(nèi)發(fā)生過[X]次，或存在觸發(fā)條件但非必然（如客戶因經(jīng)營困難可能拖欠貨款）。低：近[X]年內(nèi)未發(fā)生，且觸發(fā)條件較苛刻（如罕見病蟲害侵襲）。極低：行業(yè)內(nèi)極少發(fā)生，且公司有完善防控措施（如農(nóng)機(jī)操作事故，公司已開展專項(xiàng)培訓(xùn)）。影響程度（按損失劃分，含經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)影響、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）：重大：經(jīng)濟(jì)損失超[X]萬元，或?qū)е鹿韭曌u(yù)嚴(yán)重受損（如媒體曝光質(zhì)量問題），或引發(fā)合規(guī)處罰（如吊銷經(jīng)營資質(zhì)）。較大：經(jīng)濟(jì)損失[X]-[X]萬元，或客戶大量流失，或需整改后才能恢復(fù)運(yùn)營。一般：經(jīng)濟(jì)損失[X]-[X]萬元，或影響單個(gè)部門正常工作，整改后[X]個(gè)工作日內(nèi)可恢復(fù)。輕微：經(jīng)濟(jì)損失低于[X]萬元，或僅影響個(gè)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，即時(shí)整改即可消除。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（結(jié)合可能性與影響程度）：紅色風(fēng)險(xiǎn)（重大）：高可能性+重大影響，或中可能性+重大影響。橙色風(fēng)險(xiǎn)（較大）：高可能性+較大影響，或中可能性+較大影響，或低可能性+重大影響。黃色風(fēng)險(xiǎn)（一般）：高可能性+一般影響，或中可能性+一般影響，或低可能性+較大影響。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（輕微）：高可能性+輕微影響，或中/低可能性+輕微影響，或極低可能性+一般及以下影響。第十條評(píng)估流程評(píng)估啟動(dòng)：風(fēng)控辦每月梳理《公司風(fēng)險(xiǎn)清單》中“待評(píng)估”風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初步排序，優(yōu)先組織紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需提前[X]個(gè)工作日通知相關(guān)部門準(zhǔn)備資料（如種植部門提供自然災(zāi)害損失預(yù)估、財(cái)務(wù)部門提供經(jīng)濟(jì)損失測算）。評(píng)估實(shí)施：一般與輕微風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）：由風(fēng)控辦聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)所屬部門開展評(píng)估，通過資料分析、現(xiàn)場核實(shí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，[X]個(gè)工作日內(nèi)出具《單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。較大與重大風(fēng)險(xiǎn)（橙色、紅色）：由風(fēng)控小組組織評(píng)估會(huì)議，邀請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)所屬部門、財(cái)務(wù)部門、合規(guī)專員參與，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家（如農(nóng)業(yè)技術(shù)專家評(píng)估病蟲害風(fēng)險(xiǎn)）；會(huì)議需討論風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的誘因、可能的連鎖影響（如價(jià)格下跌可能導(dǎo)致現(xiàn)金流緊張），[X]個(gè)工作日內(nèi)形成《重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與核心影響點(diǎn)。評(píng)估結(jié)果審批：《單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》由風(fēng)控辦負(fù)責(zé)人審批后生效；《重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》需提交風(fēng)控小組審議，總經(jīng)理簽字確認(rèn)后生效；評(píng)估結(jié)果需及時(shí)反饋至風(fēng)險(xiǎn)所屬部門，作為防控措施制定的依據(jù)。第十一條評(píng)估更新紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)需每月重新評(píng)估一次，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化（如病蟲害風(fēng)險(xiǎn)隨防治措施推進(jìn)可能降低等級(jí)）；黃色、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)每季度評(píng)估一次，確認(rèn)是否升級(jí)或消除。外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)（如國家出臺(tái)新的農(nóng)藥使用禁令、突發(fā)大規(guī)模疫情影響銷售），風(fēng)控辦需組織相關(guān)部門在[X]個(gè)工作日內(nèi)開展風(fēng)險(xiǎn)重估，更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果需同步更新至《公司風(fēng)險(xiǎn)清單》，標(biāo)注當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與評(píng)估時(shí)間，確保各部門實(shí)時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。第五章風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急處置第十二條分級(jí)防控措施紅色風(fēng)險(xiǎn)（重大）：制定專項(xiàng)防控方案，由風(fēng)控小組牽頭，相關(guān)部門落實(shí)；需設(shè)定應(yīng)急資金（如自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留[X]萬元應(yīng)急款），定期開展應(yīng)急演練；如“蔬菜農(nóng)殘超標(biāo)導(dǎo)致大規(guī)模投訴”風(fēng)險(xiǎn)，需質(zhì)量檢驗(yàn)部門增加抽檢頻次，種植部門規(guī)范農(nóng)藥使用，銷售部門建立客戶投訴快速響應(yīng)機(jī)制。橙色風(fēng)險(xiǎn)（較大）：由風(fēng)險(xiǎn)所屬部門制定防控計(jì)劃，風(fēng)控辦監(jiān)督執(zhí)行；如“應(yīng)收賬款逾期超[X]天”風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部門需建立客戶信用評(píng)級(jí)，銷售部門負(fù)責(zé)逾期賬款催收，每月向風(fēng)控辦反饋進(jìn)展。黃色風(fēng)險(xiǎn)（一般）：由風(fēng)險(xiǎn)所屬部門制定整改措施，兼職風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)員跟蹤落實(shí)；如“倉庫蔬菜輕微霉變”風(fēng)險(xiǎn)，倉儲(chǔ)部門需調(diào)整存儲(chǔ)溫濕度，增加巡查頻率，整改完成后提交《整改確認(rèn)單》。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（輕微）：由崗位員工即時(shí)整改，部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)；如“農(nóng)機(jī)輕微異響”風(fēng)險(xiǎn)，駕駛員需停機(jī)檢查，維修班組及時(shí)檢修，避免風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。第十三條應(yīng)急處置風(fēng)控辦制定《公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》，明確不同類型重大風(fēng)險(xiǎn)（如農(nóng)藥泄漏、洪澇災(zāi)害、客戶集中違約）的處置流程、責(zé)任人員、聯(lián)系方式及應(yīng)急物資（如農(nóng)藥泄漏需準(zhǔn)備吸附棉、急救箱）存放位置；每年組織[X]次綜合應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案可行性。突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)人需立即向部門負(fù)責(zé)人與風(fēng)控辦報(bào)告；風(fēng)控辦在[X]小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展處置（如洪澇災(zāi)害需種植部門組織搶收、倉儲(chǔ)部門轉(zhuǎn)移貨物）；處置過程中需每[X]小時(shí)更新進(jìn)展，向風(fēng)控小組匯報(bào)；風(fēng)險(xiǎn)消除后[X]個(gè)工作日內(nèi)，風(fēng)控辦組織復(fù)盤，分析處置效果，優(yōu)化預(yù)案。第六章監(jiān)督與責(zé)任追究第十四條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：風(fēng)控辦每月抽查各部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展；對(duì)未按計(jì)劃執(zhí)行的，下達(dá)《風(fēng)險(xiǎn)整改通知書》，要求[X]個(gè)工作日內(nèi)整改。季度檢查：風(fēng)控小組每季度開展風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)檢查，核查《公司風(fēng)險(xiǎn)清單》更新情況、評(píng)估報(bào)告完整性、防控措施有效性；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題（如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遺漏、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)），通報(bào)相關(guān)部門限期整改。年度評(píng)估：每年年底，風(fēng)控小組組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估制度執(zhí)行效果評(píng)估，分析制度存在的漏洞（如風(fēng)險(xiǎn)分類不全、上報(bào)流程繁瑣），提出修訂建議，確保制度貼合公司發(fā)展需求。第十五條責(zé)任追究對(duì)違反本制度的部門或個(gè)人，按情節(jié)輕重實(shí)施以下責(zé)任追究：輕微違規(guī)（如未按時(shí)提交《部門風(fēng)險(xiǎn)排查表》、風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)不及時(shí)）：對(duì)責(zé)任人給予口頭警告，責(zé)令當(dāng)場整改；當(dāng)月累計(jì)違規(guī)[X]次的，扣發(fā)當(dāng)月績效獎(jiǎng)金的[X]%。一般違規(guī)（如遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)未識(shí)別、防控措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升級(jí)）：對(duì)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人給予通報(bào)批評(píng)，扣發(fā)當(dāng)月績效獎(jiǎng)金的[X]%；責(zé)任人重新參加風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。嚴(yán)重違規(guī)（如隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)