基建管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù) 為規(guī)范公司基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（以下簡稱“基建”）項目管理流程，明確各部門職責(zé)，保障項目質(zhì)量安全、控制投資成本、確保進(jìn)度達(dá)標(biāo)，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《政府投資條例》及公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有基建項目，包括但不限于：新建辦公樓、生產(chǎn)廠房、倉庫、配套設(shè)施（如道路、管網(wǎng)、綠化）的建設(shè)項目；既有建筑的改建、擴(kuò)建、修繕項目；基建相關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、驗收等全流程管理活動。第三條核心原則合規(guī)性原則：項目全流程嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，確保項目審批、建設(shè)、驗收等環(huán)節(jié)合法合規(guī)；全周期管控原則：覆蓋項目前期策劃、立項審批、勘察設(shè)計、招標(biāo)采購、施工管理、竣工驗收、移交使用及后評價全周期，實現(xiàn)閉環(huán)管理；權(quán)責(zé)清晰原則：明確各部門、各崗位在基建項目中的職責(zé)分工，避免推諉扯皮，確保決策高效、執(zhí)行到位；成本可控原則：通過預(yù)算編制、過程監(jiān)控、結(jié)算審計等手段，嚴(yán)格控制項目投資，杜絕超預(yù)算、浪費等問題；質(zhì)量安全優(yōu)先原則：將質(zhì)量安全貫穿項目始終，建立質(zhì)量安全管控體系，確保項目交付后滿足使用功能及安全要求。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第四條基建管理決策機(jī)構(gòu)公司總經(jīng)理辦公會：作為基建項目最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審批項目可行性研究報告、總投資預(yù)算、重大設(shè)計變更及項目竣工驗收報告；基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組：由公司分管副總經(jīng)理任組長，成員包括基建管理部門、財務(wù)部門、使用部門、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)審議項目實施方案、招標(biāo)方案、進(jìn)度計劃，協(xié)調(diào)解決項目重大問題。第五條職能部門職責(zé)部門核心職責(zé)基建管理部門（牽頭部門）1.負(fù)責(zé)項目前期策劃，組織編制項目建議書、可行性研究報告；2.牽頭開展勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的招標(biāo)采購工作；3.負(fù)責(zé)項目施工過程管理，包括進(jìn)度管控、質(zhì)量監(jiān)督、安全檢查；4.協(xié)調(diào)解決項目實施中的現(xiàn)場問題，組織設(shè)計變更的審核與報批；5.牽頭組織項目竣工驗收、結(jié)算審計及資產(chǎn)移交工作；6.建立項目管理臺賬，歸檔項目全過程資料。財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)項目資金預(yù)算編制與審核，保障項目資金及時足額撥付；2.監(jiān)控項目資金使用情況，審核工程款支付申請，確保資金使用合規(guī)；3.組織項目竣工結(jié)算審計，配合第三方審計機(jī)構(gòu)開展工作；4.負(fù)責(zé)項目財務(wù)核算，出具項目財務(wù)報告，參與項目后評價。使用部門1.提出項目建設(shè)需求，明確使用功能、技術(shù)參數(shù)等核心要求；2.參與項目勘察、設(shè)計方案的評審，確保方案滿足實際使用需求；3.參與施工過程中的關(guān)鍵節(jié)點檢查（如隱蔽工程驗收），提出使用層面的意見；4.參與項目竣工驗收，確認(rèn)項目是否符合使用標(biāo)準(zhǔn)，辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。法務(wù)部門1.審核項目相關(guān)合同（如勘察設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同）的合法性、合規(guī)性；2.參與項目招標(biāo)采購文件的審核，防范法律風(fēng)險；3.協(xié)助處理項目實施中的合同糾紛、索賠等法律事務(wù)；4.審查項目審批文件的合規(guī)性，確保項目建設(shè)程序合法。安全管理部門1.制定項目安全管理細(xì)則，監(jiān)督施工單位落實安全防護(hù)措施；2.定期開展施工現(xiàn)場安全檢查，排查安全隱患，督促整改；3.參與項目安全事故的調(diào)查與處理，制定防范措施；4.組織施工人員開展安全培訓(xùn)，確保特種作業(yè)人員持證上崗。第三章項目前期管理第六條項目策劃與立項需求提出：使用部門根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃及實際需求，提交《基建項目需求申請表》，明確項目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、功能要求、投資估算及預(yù)期交付時間；可行性研究：基建管理部門收到需求后，組織開展可行性研究，委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)編制《項目可行性研究報告》，內(nèi)容需包括市場分析、技術(shù)可行性、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響等；立項審批：《項目可行性研究報告》經(jīng)基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報公司總經(jīng)理辦公會審批；涉及政府投資或需外部審批的項目，按政府要求辦理立項備案或核準(zhǔn)手續(xù)，取得相關(guān)批復(fù)文件。第七條勘察與設(shè)計管理勘察管理：立項獲批后，基建管理部門通過招標(biāo)或競爭性談判選擇具備資質(zhì)的勘察單位，簽訂《勘察合同》；勘察過程中，基建管理部門需派專人監(jiān)督，確?？辈鞌?shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確，勘察報告滿足設(shè)計要求；設(shè)計管理：初步設(shè)計：委托設(shè)計單位開展初步設(shè)計，編制《初步設(shè)計方案》及初步設(shè)計概算，方案需經(jīng)使用部門、基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組評審，確保符合使用需求及投資控制要求；施工圖設(shè)計：初步設(shè)計獲批后，推進(jìn)施工圖設(shè)計，設(shè)計單位需出具完整的施工圖圖紙及施工圖預(yù)算；基建管理部門組織設(shè)計、施工、監(jiān)理單位及使用部門開展施工圖會審，解決圖紙中的錯、漏、碰、缺問題，形成《施工圖會審紀(jì)要》；設(shè)計變更：如需變更設(shè)計，由申請單位提交《設(shè)計變更申請表》，說明變更原因、內(nèi)容及對投資、進(jìn)度的影響，經(jīng)基建管理部門審核、基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施，重大設(shè)計變更需報公司總經(jīng)理辦公會審批。第四章招標(biāo)采購管理第八條招標(biāo)采購原則項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料采購，需依法開展招標(biāo)采購；符合國家規(guī)定的小額項目，可采用競爭性談判、詢價等非招標(biāo)方式；招標(biāo)采購需堅持“公開、公平、公正”原則，嚴(yán)禁暗箱操作、利益輸送；招標(biāo)流程需符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及公司招標(biāo)管理細(xì)則。第九條招標(biāo)采購流程方案編制：基建管理部門根據(jù)項目需求編制《招標(biāo)采購方案》，明確招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同主要條款，報基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組審批；文件編制：委托專業(yè)機(jī)構(gòu)或自行編制招標(biāo)文件，內(nèi)容需完整、清晰，明確技術(shù)要求、商務(wù)條款及評標(biāo)辦法，招標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)部門審核；發(fā)布公告：在法定招標(biāo)平臺或公司指定平臺發(fā)布招標(biāo)公告，公告期限不少于法定要求（如公開招標(biāo)公告不少于5個工作日）；評標(biāo)與定標(biāo)：組建評標(biāo)委員會（由公司代表、技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)專家組成，專家人數(shù)不少于總數(shù)的三分之二），開展評標(biāo)工作；評標(biāo)結(jié)束后，出具《評標(biāo)報告》，推薦中標(biāo)候選人，報基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組審批后確定中標(biāo)人；合同簽訂：中標(biāo)通知書發(fā)出后30日內(nèi)，基建管理部門與中標(biāo)人簽訂合同，合同條款需與招標(biāo)文件、中標(biāo)人投標(biāo)文件一致，合同經(jīng)法務(wù)部門審核后生效。第五章施工過程管理第十條施工準(zhǔn)備管理施工許可：基建管理部門負(fù)責(zé)辦理施工許可證、規(guī)劃許可證等法定手續(xù)，確保項目合法開工；現(xiàn)場交底：開工前，基建管理部門組織設(shè)計、施工、監(jiān)理單位開展現(xiàn)場交底，明確施工范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及安全注意事項；進(jìn)度計劃：施工單位根據(jù)合同要求編制《項目施工總進(jìn)度計劃》，經(jīng)監(jiān)理單位審核、基建管理部門批準(zhǔn)后實施；進(jìn)度計劃需細(xì)化至月、周進(jìn)度，明確關(guān)鍵節(jié)點（如基礎(chǔ)完工、主體封頂、竣工日期）。第十一條質(zhì)量與安全管理質(zhì)量管理：監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督，對隱蔽工程、關(guān)鍵工序?qū)嵭信哉颈O(jiān)理，簽署《監(jiān)理日志》《質(zhì)量驗收記錄》；基建管理部門定期開展質(zhì)量檢查，重點檢查材料質(zhì)量（如鋼筋、混凝土強(qiáng)度）、施工工藝是否符合設(shè)計及規(guī)范要求，對質(zhì)量問題下達(dá)《整改通知書》，督促施工單位限期整改；重要材料、設(shè)備進(jìn)場前需進(jìn)行驗收，提供產(chǎn)品合格證、檢驗報告，不合格產(chǎn)品嚴(yán)禁使用。安全管理：施工單位需制定《施工現(xiàn)場安全專項方案》，配備專職安全員，設(shè)置安全防護(hù)設(shè)施（如安全帽、安全帶、防護(hù)網(wǎng)），懸掛安全警示標(biāo)識；安全管理部門每月至少開展1次現(xiàn)場安全檢查，重點排查高空作業(yè)、臨時用電、機(jī)械操作等風(fēng)險點，發(fā)現(xiàn)安全隱患立即要求停工整改；施工單位需對作業(yè)人員開展安全培訓(xùn)，特種作業(yè)人員（如電工、焊工）必須持證上崗，嚴(yán)禁無證操作。第十二條進(jìn)度與成本管理進(jìn)度管控：監(jiān)理單位每周對施工進(jìn)度進(jìn)行檢查，對比實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)偏差及時分析原因，制定糾偏措施；基建管理部門每月召開進(jìn)度協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)解決影響進(jìn)度的問題（如材料供應(yīng)、設(shè)計變更），重大進(jìn)度延誤需報基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組審批后調(diào)整計劃；因施工單位原因?qū)е逻M(jìn)度延誤的，按合同約定追究違約責(zé)任。成本管控：嚴(yán)格執(zhí)行項目預(yù)算，工程款支付需由施工單位提交《工程款支付申請》，附監(jiān)理單位出具的進(jìn)度證明、質(zhì)量驗收記錄，經(jīng)基建管理部門審核、財務(wù)部門復(fù)核后，按合同約定支付；控制設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的費用，變更簽證需按程序?qū)徟瑖?yán)禁超預(yù)算變更；因變更導(dǎo)致投資增加的，需重新評估項目總投資，超預(yù)算部分需報公司總經(jīng)理辦公會審批；財務(wù)部門定期開展項目成本分析，對比實際支出與預(yù)算，分析偏差原因，提出成本控制建議。第六章竣工驗收與移交管理第十三條竣工驗收管理驗收準(zhǔn)備：施工單位完成合同約定的全部內(nèi)容后，提交《竣工驗收申請報告》，并整理竣工資料（包括圖紙、驗收記錄、試驗報告、結(jié)算資料等）；基建管理部門審核資料完整性，組織監(jiān)理單位開展預(yù)驗收，預(yù)驗收合格后申請正式驗收；驗收組織：基建管理部門牽頭組織成立驗收組，成員包括使用部門、財務(wù)部門、安全管理部門、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位及第三方檢測機(jī)構(gòu)（如需）；驗收流程：聽取施工單位、監(jiān)理單位關(guān)于項目建設(shè)及管理情況的匯報；現(xiàn)場核查項目質(zhì)量、使用功能是否符合設(shè)計及合同要求；審核竣工資料的完整性、準(zhǔn)確性；出具《竣工驗收報告》，明確驗收結(jié)論（合格/不合格）；驗收合格的，各方簽字確認(rèn)；驗收不合格的，提出整改意見，施工單位限期整改后重新驗收；備案與歸檔：驗收合格后，基建管理部門按規(guī)定辦理竣工驗收備案手續(xù)，將竣工資料整理歸檔，移交公司檔案管理部門保存。第十四條移交與后評價資產(chǎn)移交：竣工驗收合格后，基建管理部門與使用部門辦理資產(chǎn)移交手續(xù)，簽訂《資產(chǎn)移交清單》，明確資產(chǎn)名稱、數(shù)量、規(guī)格、使用維護(hù)責(zé)任；使用部門接收后，負(fù)責(zé)資產(chǎn)的日常管理與維護(hù)；竣工結(jié)算：施工單位提交《竣工結(jié)算報告》后，財務(wù)部門組織開展竣工結(jié)算審計，可委托第三方審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計，審計結(jié)果作為工程款最終支付的依據(jù)；結(jié)算審計完成后，按合同約定支付剩余工程款（扣除質(zhì)保金）；項目后評價：項目交付使用1年后，基建管理部門組織開展項目后評價，內(nèi)容包括項目目標(biāo)完成情況、投資效益、質(zhì)量安全、管理效率等，形成《項目后評價報告》，報公司總經(jīng)理辦公會審議，為后續(xù)基建項目管理提供經(jīng)驗參考。第七章監(jiān)督與責(zé)任追究第十五條監(jiān)督機(jī)制內(nèi)部監(jiān)督：公司審計部門定期對基建項目進(jìn)行審計，重點審計項目決策、招標(biāo)采購、資金使用、竣工驗收等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；過程監(jiān)督：基建項目領(lǐng)導(dǎo)小組對項目重大事項（如立項、招標(biāo)、驗收）進(jìn)行監(jiān)督，確保決策合規(guī)、執(zhí)行到位；社會監(jiān)督：涉及公共利益的基建項目，可按規(guī)定公開項目信息，接受社會監(jiān)督。第十六條責(zé)任追究各部門及相關(guān)人員在基建項目管理中，存在下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予通報批評、績效考核扣分、崗位調(diào)整等處分；造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：未按規(guī)定履行審批程序，擅自啟動項目或變更設(shè)計的；在招標(biāo)采購中弄虛作假、暗箱操作，謀取私利的；未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致項目質(zhì)量安全事故或重大損失的；虛報冒領(lǐng)工程款、挪用項目資金的；竣工資料造假，影響驗收或后續(xù)管理的。施工、監(jiān)理、設(shè)計等外部單位違反合同約定或法律法規(guī)的，按合同約定追究違約責(zé)