第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函(8篇)金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（1）篇承諾方類型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________鑒于承諾方（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）在金融產(chǎn)品領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，承諾方特此作出如下保證：一、承諾內(nèi)容1.承諾方保證所提供的金融產(chǎn)品均符合國(guó)家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)法律法規(guī)及政策規(guī)定，保證產(chǎn)品結(jié)構(gòu)清晰、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確。2.承諾方承諾在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、推廣及銷售過(guò)程中，嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，保證產(chǎn)品符合投資者適當(dāng)性管理要求，防止誤導(dǎo)銷售及利益輸送。3.承諾方承諾對(duì)金融產(chǎn)品的合規(guī)性進(jìn)行全流程管控，從產(chǎn)品立項(xiàng)、可行性研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、審批通過(guò)至最終銷售，均建立完善的合規(guī)審查機(jī)制，保證各環(huán)節(jié)合規(guī)性得到有效保障。4.承諾方承諾對(duì)金融產(chǎn)品的合規(guī)性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別并應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化及監(jiān)管動(dòng)態(tài)，保證持續(xù)符合合規(guī)要求。二、實(shí)施準(zhǔn)則1.承諾方承諾建立并完善金融產(chǎn)品合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，指定專人負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，保證合規(guī)管理工作得到有效執(zhí)行。2.承諾方承諾制定并實(shí)施金融產(chǎn)品合規(guī)操作規(guī)程，規(guī)范金融產(chǎn)品的開發(fā)、審批、銷售、服務(wù)等各環(huán)節(jié)操作，保證各環(huán)節(jié)操作符合合規(guī)要求。3.承諾方承諾建立金融產(chǎn)品合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力，保證員工能夠正確理解和執(zhí)行合規(guī)要求。4.承諾方承諾建立金融產(chǎn)品合規(guī)檢查機(jī)制，定期對(duì)金融產(chǎn)品的合規(guī)情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)覺并整改合規(guī)問(wèn)題，保證金融產(chǎn)品的合規(guī)性得到持續(xù)保障。三、監(jiān)督與評(píng)估1.承諾方承諾接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)合規(guī)檢查工作，及時(shí)整改監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題和建議。2.承諾方承諾建立內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)金融產(chǎn)品的合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為內(nèi)部績(jī)效考核的重要依據(jù)。3.承諾方承諾對(duì)金融產(chǎn)品的合規(guī)性進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷完善合規(guī)管理體系和合規(guī)操作規(guī)程，提高金融產(chǎn)品的合規(guī)水平。4.承諾方承諾將__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核，保證合規(guī)管理工作得到有效落實(shí)。四、生效與變更1.本承諾自簽署之日起生效，承諾方將嚴(yán)格按照本承諾內(nèi)容履行合規(guī)義務(wù)。2.如遇法律法規(guī)及政策規(guī)定發(fā)生變化，承諾方承諾及時(shí)調(diào)整合規(guī)管理體系和合規(guī)操作規(guī)程，保證持續(xù)符合合規(guī)要求。3.如承諾方發(fā)生合并、分立、重組等重大事項(xiàng)，承諾方承諾將本承諾內(nèi)容向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備，并保證在新主體上繼續(xù)履行合規(guī)義務(wù)。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（2）篇承諾方：接收方：1.承諾依據(jù)為嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管政策法規(guī)，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障金融消費(fèi)者合法權(quán)益，承諾方特此向接收方作出以下承諾，并保證承諾內(nèi)容的全面履行。2.承諾范圍承諾方承諾其所有金融產(chǎn)品及服務(wù)均符合《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《_________證券法》《_________保險(xiǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。承諾范圍包括但不限于產(chǎn)品設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、客戶權(quán)益保護(hù)等方面。3.承諾內(nèi)容承諾方保證其金融產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、推廣、銷售及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）產(chǎn)品合規(guī)性：金融產(chǎn)品必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于產(chǎn)品發(fā)行的各項(xiàng)要求，包括但不限于資本充足率、風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重、杠桿率等指標(biāo)；（2）信息披露：向客戶充分披露產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、收益、費(fèi)用等關(guān)鍵信息，保證客戶在充分知曉產(chǎn)品特性后做出理性決策；（3）反洗錢合規(guī)：建立并執(zhí)行有效的反洗錢制度，防范非法資金流入；（4）客戶保護(hù)：保障客戶資金安全，防止不當(dāng)銷售及誤導(dǎo)行為；（5）隱私保護(hù)：嚴(yán)格保護(hù)客戶個(gè)人信息，符合《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)規(guī)定。4.執(zhí)行進(jìn)度承諾方將按照以下計(jì)劃推進(jìn)各項(xiàng)承諾內(nèi)容的落實(shí)：第一階段：至（具體日期），完成產(chǎn)品合規(guī)性自查及整改方案制定，保證所有產(chǎn)品符合監(jiān)管要求；第二階段：至（具體日期），建立并完善內(nèi)部合規(guī)管理體系，包括合規(guī)審查流程、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制等；第三階段：至（具體日期），全面實(shí)施客戶權(quán)益保護(hù)措施，包括設(shè)立投訴處理機(jī)制、加強(qiáng)客戶教育等；后續(xù)階段：根據(jù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)及市場(chǎng)變化，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理體系，保證持續(xù)符合監(jiān)管要求。5.保障機(jī)制為保障承諾內(nèi)容的落實(shí)，承諾方將采取以下措施：（1）組織保障：成立專項(xiàng)合規(guī)小組，配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施，并定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；（2）技術(shù)保障：投入資金升級(jí)合規(guī)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期監(jiān)控；（3）監(jiān)督機(jī)制：建立內(nèi)部合規(guī)審查制度，每季度進(jìn)行合規(guī)自查，并形成書面報(bào)告；（4）第三方評(píng)估：由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，評(píng)估結(jié)果將向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會(huì)公開。6.違約處理若承諾方未能履行本承諾內(nèi)容，將承擔(dān)以下責(zé)任：（1）整改責(zé)任：立即停止涉及違規(guī)的產(chǎn)品或服務(wù)，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改；（2）經(jīng)濟(jì)責(zé)任：根據(jù)違規(guī)程度，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)繳納罰款，并承擔(dān)相關(guān)訴訟費(fèi)用；（3）聲譽(yù)責(zé)任：接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公開譴責(zé)，并承擔(dān)因違規(guī)行為對(duì)客戶造成的損失賠償。承諾人簽名：簽訂日期：金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（3）篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1制定依據(jù)本承諾書依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，旨在明確金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾，規(guī)范金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)與運(yùn)營(yíng)行為，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益。1.2權(quán)責(zé)界定承諾人系合法注冊(cè)并具有相應(yīng)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)主體，承諾在金融產(chǎn)品全生命周期內(nèi)嚴(yán)格遵守本承諾書約定，保證產(chǎn)品合規(guī)性，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.核心承諾2.1行為規(guī)范承諾人承諾在金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)與推廣過(guò)程中，不得從事以下行為：（1）虛構(gòu)或夸大產(chǎn)品收益，誤導(dǎo)投資者；（2）違規(guī)承諾保本保息，變相高息攬儲(chǔ)；（3）通過(guò)虛假宣傳或捆綁銷售方式誘導(dǎo)投資者購(gòu)買不匹配產(chǎn)品；（4）泄露投資者個(gè)人信息或利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益；（5）違反監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)行資金池運(yùn)作或期限錯(cuò)配。2.2履約義務(wù)承諾人承諾在金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，必須履行以下義務(wù)：（1）建立完善的產(chǎn)品合規(guī)審查機(jī)制，保證產(chǎn)品設(shè)計(jì)符合監(jiān)管要求；（2）向投資者提供真實(shí)、完整的產(chǎn)品信息披露，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等；（3）按照規(guī)定設(shè)置產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并保證投資者適當(dāng)性匹配；（4）定期開展產(chǎn)品合規(guī)自查，及時(shí)整改發(fā)覺的問(wèn)題；（5）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)品合規(guī)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體承諾人所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)部門負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理，__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查，保證本承諾書各項(xiàng)要求落實(shí)到位。3.2檢查頻次承諾人定期開展內(nèi)部合規(guī)檢查，每季度至少進(jìn)行一次全面自查；監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可隨時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，承諾人應(yīng)積極配合。4.法律責(zé)任4.1違約情形承諾人若違反本承諾書約定，包括但不限于以下情形：（1）未按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品信息披露；（2）投資者適當(dāng)性匹配不符合要求；（3）存在虛假宣傳或誤導(dǎo)銷售行為；（4）未配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或提供虛假資料。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法暫停業(yè)務(wù)或吊銷相關(guān)資質(zhì)；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人應(yīng)保證其下屬機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員嚴(yán)格遵守。本承諾書內(nèi)容與相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求具有同等法律效力，若法律法規(guī)或監(jiān)管要求發(fā)生變更，承諾人應(yīng)同步調(diào)整合規(guī)措施。承諾人簽名：______________簽訂日期：______________金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（4）篇1.總則本承諾函由承諾人（以下簡(jiǎn)稱“我方”）就其提供的金融產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品”）的合規(guī)性事宜，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及各方作出如下保證與承諾。2.承諾事項(xiàng)2.1我方保證，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、推廣及銷售過(guò)程嚴(yán)格遵守《_________金融法》、《_________反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。2.2我方承諾，產(chǎn)品的合規(guī)性符合國(guó)家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)要求，包括但不限于信息披露、風(fēng)險(xiǎn)隔離、客戶權(quán)益保護(hù)等方面的規(guī)定。2.3我方保證，產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)需達(dá)到__________指標(biāo)，達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。2.4我方承諾，產(chǎn)品在推廣及銷售過(guò)程中，將向客戶充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保證客戶在充分知曉產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)上作出決策。2.5我方保證，產(chǎn)品不存在任何違法違規(guī)行為，包括但不限于虛假宣傳、誤導(dǎo)銷售、挪用客戶資金等情形。3.雙方責(zé)任3.1我方對(duì)產(chǎn)品的合規(guī)性及安全性負(fù)全部責(zé)任，并承擔(dān)因產(chǎn)品合規(guī)性問(wèn)題引發(fā)的一切法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)賠償。3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)及各方有權(quán)對(duì)產(chǎn)品的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督與檢查，我方將積極配合并提供必要文件及資料。3.3若因我方原因?qū)е庐a(chǎn)品出現(xiàn)合規(guī)性問(wèn)題，我方將承擔(dān)整改責(zé)任，并接受相應(yīng)的處罰措施。4.附則4.1本承諾函自簽訂之日起生效。4.2本承諾有效期自__________至__________。4.3本承諾函一式多份，分別報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及存檔。承諾人（簽字）：__________簽訂日期：__________金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（5）篇為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書。承諾書內(nèi)容一、基本準(zhǔn)則1.1承諾人嚴(yán)格遵守《_________金融法》及相關(guān)法律法規(guī)，保證金融產(chǎn)品開發(fā)、銷售及運(yùn)營(yíng)全過(guò)程符合國(guó)家監(jiān)管要求。1.2承諾人堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則，杜絕虛假宣傳、誤導(dǎo)銷售及利益輸送等違法違規(guī)行為。1.3承諾人建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有據(jù)可依、有章可循。1.4承諾人定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證全員合規(guī)理念深入人心。1.5承諾人主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，及時(shí)整改發(fā)覺的問(wèn)題，保證持續(xù)符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。二、具體承諾2.1承諾人嚴(yán)格遵循金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范，保證產(chǎn)品結(jié)構(gòu)清晰、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分、條款表述準(zhǔn)確。產(chǎn)品定價(jià)符合市場(chǎng)公允原則，不存在價(jià)格歧視或惡性競(jìng)爭(zhēng)行為。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。2.2承諾人保證金融產(chǎn)品銷售過(guò)程合規(guī)合法，向客戶充分披露產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、費(fèi)用構(gòu)成及退出機(jī)制。禁止采用強(qiáng)制搭售、捆綁銷售等手段侵害客戶利益。銷售行為以客戶簽署的書面合同為準(zhǔn)，口頭承諾無(wú)效。2.3承諾人建立客戶身份識(shí)別制度，嚴(yán)格核實(shí)客戶信息真實(shí)性，保證產(chǎn)品銷售對(duì)象符合監(jiān)管要求。對(duì)特殊客戶群體（如未成年人、老年人、殘疾人等）實(shí)施差異化服務(wù)，防范不當(dāng)銷售風(fēng)險(xiǎn)。2.4承諾人完善金融產(chǎn)品信息披露機(jī)制，定期向客戶發(fā)送產(chǎn)品報(bào)告，內(nèi)容涵蓋收益情況、風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)及市場(chǎng)分析等。信息披露形式、頻率及方式符合監(jiān)管規(guī)定，保證客戶能夠及時(shí)獲取有效信息。2.5承諾人加強(qiáng)金融產(chǎn)品售后服務(wù)管理，設(shè)立專門投訴處理渠道，30日內(nèi)響應(yīng)客戶訴求，60日內(nèi)完成調(diào)查并給出處理方案。對(duì)于重大投訴事件，承諾人將主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。三、監(jiān)督機(jī)制3.1承諾人設(shè)立合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)，由內(nèi)部審計(jì)、法務(wù)及業(yè)務(wù)部門代表組成，定期審查合規(guī)工作執(zhí)行情況。監(jiān)督委員會(huì)每季度召開會(huì)議，形成書面決議并存檔備查。3.2承諾人建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)產(chǎn)品偏離度、客戶投訴率等指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。一旦發(fā)覺異常情況，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)監(jiān)管部門。3.3承諾人實(shí)施違規(guī)行為零容忍政策，對(duì)于存在合規(guī)問(wèn)題的員工，依法依規(guī)給予處分；情節(jié)嚴(yán)重者，移交司法機(jī)關(guān)處理。違規(guī)事件將納入企業(yè)信用檔案，并按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。3.4承諾人委托第三方機(jī)構(gòu)開展年度合規(guī)評(píng)估，評(píng)估報(bào)告需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)合規(guī)工作的依據(jù)，并對(duì)外公開披露，接受社會(huì)監(jiān)督。3.5承諾人建立合規(guī)激勵(lì)約束機(jī)制，將合規(guī)表現(xiàn)與績(jī)效考核掛鉤。對(duì)于連續(xù)三年無(wú)重大合規(guī)問(wèn)題的高管，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于發(fā)生合規(guī)事件的部門，降低年度評(píng)優(yōu)資格。承諾人（簽字）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（6）篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須于本承諾生效前，完成以下工作：1.必須成立專項(xiàng)合規(guī)小組，明確職責(zé)分工，保證項(xiàng)目合規(guī)性管理有效落實(shí)；2.必須對(duì)項(xiàng)目涉及的所有金融產(chǎn)品進(jìn)行全面合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成書面評(píng)估報(bào)告；3.必須保證所有項(xiàng)目文件、資料、合同及業(yè)務(wù)流程符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；4.嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動(dòng)前進(jìn)行任何可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)操作或?qū)嵸|(zhì)性業(yè)務(wù)活動(dòng)。二、實(shí)施過(guò)程承諾人必須嚴(yán)格遵循以下要求開展項(xiàng)目：1.必須建立并執(zhí)行合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，保證持續(xù)符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；2.必須保證所有產(chǎn)品信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，嚴(yán)禁提供虛假或誤導(dǎo)性信息；3.必須嚴(yán)格遵守反洗錢、客戶身份識(shí)別等制度，嚴(yán)禁涉及任何非法資金或可疑交易；4.必須及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)或隱瞞。三、后期評(píng)估承諾人必須于項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行以下工作：1.必須開展全面合規(guī)性自查，形成書面自查報(bào)告，并提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；2.必須對(duì)項(xiàng)目合規(guī)性管理進(jìn)行總結(jié)，完善相關(guān)制度及流程，防范未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；3.嚴(yán)禁在項(xiàng)目結(jié)束后仍存在未整改的合規(guī)問(wèn)題，或未采取有效措施消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人（簽名）：____________________簽訂日期：__________年__月__日金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（7）篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本約定1.1本承諾書由以下承諾方（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）作出，承諾方為__________（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行方”），系根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)合法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體。1.2承諾方確認(rèn)，本承諾書是依據(jù)__________協(xié)議合同（以下簡(jiǎn)稱“主協(xié)議”）的約定，就其擬發(fā)行的金融產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品”）的合規(guī)性所作出的全部保證和承諾。1.3承諾方保證，本承諾書的內(nèi)容構(gòu)成其向主協(xié)議相關(guān)方（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)方”）作出的一致完整陳述及保證，且符合中國(guó)法律、行政法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）的現(xiàn)行規(guī)定。2.權(quán)利與義務(wù)2.1承諾方保證，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、發(fā)行及管理均嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的__________（行業(yè)名稱）相關(guān)法規(guī)及規(guī)范性文件，且已獲得所有必要的審批、備案或授權(quán)。2.2承諾方承諾，產(chǎn)品發(fā)行前已按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，完成對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性的內(nèi)部審計(jì)及外部第三方評(píng)估，且評(píng)估結(jié)果符合__________（評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱）的標(biāo)準(zhǔn)。2.3承諾方保證，產(chǎn)品的信息披露文件（包括但不限于募集說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。所有披露內(nèi)容均經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律合規(guī)部門及外部__________（律師事務(wù)所名稱）的審閱，并已取得其出具的法律意見書。2.4承諾方承諾，產(chǎn)品的募集資金將專項(xiàng)用于__________（資金用途），不存在挪用或未按約定用途使用的情況。承諾方將定期向相關(guān)方披露資金使用情況，并接受相關(guān)方的監(jiān)督。3.責(zé)任與救濟(jì)3.1承諾方保證，產(chǎn)品不存在任何違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定或主協(xié)議約定的情形，包括但不限于產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或法律訴訟。3.2若產(chǎn)品發(fā)生任何合規(guī)性問(wèn)題或法律糾紛，承諾方將承擔(dān)全部責(zé)任，并負(fù)責(zé)采取一切必要措施予以解決，且不得以任何理由免除其責(zé)任。3.3承諾方承諾，若因本承諾書所述事項(xiàng)導(dǎo)致相關(guān)方遭受任何損失，承諾方將賠償相關(guān)方的全部直接損失及合理的間接損失，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)及仲裁費(fèi)等。4.期限與變更4.1本承諾書自承諾方簽署之日起生效，且持續(xù)有效至產(chǎn)品存續(xù)期限屆滿或主協(xié)議終止之日止。4.2承諾方承諾，若主協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更，承諾方將及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品合規(guī)措施，并保證產(chǎn)品始終符合監(jiān)管要求。任何變更均需事先通知相關(guān)方并獲得其書面同意。4.3承諾方保證，對(duì)本承諾書的內(nèi)容及履行情況承擔(dān)不可撤銷的責(zé)任，且不得以任何形式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或豁免。5.補(bǔ)充條款5.1承諾方同意，本承諾書構(gòu)成主協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議其他條款具有同等法律效力。5.2承諾方承諾，將及時(shí)向相關(guān)方提供與本承諾書相關(guān)的任何必要文件或信息，并配合相關(guān)方進(jìn)行盡職調(diào)查或?qū)徲?jì)工作。5.3若發(fā)生監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、重大訴訟或其他可能影響產(chǎn)品合規(guī)性的事項(xiàng)，承諾方將在事件發(fā)生后的__________日內(nèi)書面通知相關(guān)方，并提交相關(guān)證明材料。6.爭(zhēng)議解決6.1因本承諾書引起的或與本承諾書有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向主協(xié)議約定的人民法院提起訴訟或申請(qǐng)仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為__________（仲裁委員會(huì)名稱）。7.完整協(xié)議7.1本承諾書包含承諾方就產(chǎn)品合規(guī)性作出的全部陳述及保證，取代此前所有口頭或書面的溝通及協(xié)議。7.2除非本承諾書另有約定，任何對(duì)本承諾書的修改或補(bǔ)充均需以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方能生效。8.定義與解釋8.1主協(xié)議指__________協(xié)議合同。8.2產(chǎn)品指__________（產(chǎn)品名稱或描述）。8.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行等負(fù)責(zé)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。8.4信息披露文件指與產(chǎn)品募集及管理相關(guān)的所有法律文件，包括但不限于募集說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、定期報(bào)告等。8.5__________指本承諾書涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。9.簽署與生效9.1本承諾書由承諾方授權(quán)代表簽字并加蓋公章，自簽署之日起生效。9.2承諾方確認(rèn)，其已充分理解本承諾書的內(nèi)容，并自愿作出所有承諾。承諾方（蓋章）：__________授權(quán)代表（簽字）：__________日期：__________年__________月__________日金融產(chǎn)品合規(guī)性保證承諾函第（8）篇承諾方：名稱：________________________法定代表人：____________________注冊(cè)地址：________________________聯(lián)系方式：________________________一、基本情況說(shuō)明本承諾方（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織，現(xiàn)就其提供的金融產(chǎn)品合規(guī)性事宜，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，作出如下承諾。承諾方充分理解并嚴(yán)格遵守國(guó)家金融監(jiān)管政策，保證所提供的金融產(chǎn)品符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在違法違規(guī)行為，并主動(dòng)接受有關(guān)部門的監(jiān)督與檢查。二、合規(guī)性保證1.承諾方保證其提供的金融產(chǎn)品均經(jīng)