業(yè)務合同審查與風險防控清單表工具說明一、適用業(yè)務場景本工具適用于企業(yè)開展各類業(yè)務合作前的合同審查工作，包括但不限于：與供應商/采購商簽訂的買賣、服務、加工承攬合同；與合作伙伴設立合資、合作項目的協(xié)議；涉及技術許可、知識產權轉讓的合同；員工錄用、保密、競業(yè)限制等勞動合同及相關協(xié)議；其他可能涉及企業(yè)權益、需規(guī)避法律及商業(yè)風險的書面協(xié)議。通過系統(tǒng)化審查，保證合同內容合法合規(guī)、權責清晰，有效預防履約糾紛及潛在損失。二、合同審查操作流程（一）審查準備階段資料收集：獲取合同文本、對方主體資質文件（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、授權委托書）、業(yè)務背景資料（如合作意向書、往來函件）、行業(yè)監(jiān)管要求等。明確審查重點：根據(jù)合同類型（如買賣合同、服務合同）及業(yè)務特殊性，確定核心審查方向（如標的物質量、付款條件、保密義務、違約責任等）。組建審查小組：一般由業(yè)務部門（熟悉業(yè)務需求）、法務部門（把控法律風險）及財務部門（審核財務條款）共同參與，重大合同需邀請管理層參與決策。（二）初步審查階段合同形式審查：檢查合同文本是否完整（包括封面、附件、簽署頁等），是否存在歧義或表述不清的條款；確認合同簽署主體是否與營業(yè)執(zhí)照、授權委托書一致，避免簽署人無權代表；核對合同編號、簽訂日期、雙方信息（名稱、地址、聯(lián)系方式）等基礎要素是否準確。主體資格審查：核實對方企業(yè)是否為合法存續(xù)的法人或其他組織，是否處于吊銷、注銷、吊銷未注銷等異常狀態(tài)；檢查對方經營范圍是否涵蓋合同業(yè)務內容，涉及特許經營的（如食品、醫(yī)療器械）是否具備相應許可證；對方為自然人的，需核實身份信息真實性及民事行為能力。（三）重點條款審查階段針對合同核心條款逐項審查，識別潛在風險：合同標的條款：標的物名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質量標準等是否明確，避免模糊表述（如“優(yōu)良”“合格”需明確具體標準）；涉及知識產權的，需明確權利歸屬、許可范圍及侵權責任。權利義務條款：雙方主要權利義務是否對等，是否存在單方面限制權利或加重義務的“霸王條款”；約定義務是否具有可操作性（如“及時配合”“盡快完成”需明確時間節(jié)點或標準）。履行方式與期限條款：履行地點、方式（如交付、驗收、付款流程）是否清晰，避免因約定不明導致爭議；履行期限（如交貨期、付款期、服務期）是否合理，是否與企業(yè)內部流程匹配。價款與支付條款：單價、總價、計價貨幣、稅費承擔方式是否明確，避免漏算或歧義；支付條件（如“驗收合格后”“收到發(fā)票后”）是否具體，支付方式（銀行轉賬、承兌匯票等）是否符合財務規(guī)定；涉及預付款、進度款、尾款的，需明確比例及支付節(jié)點。違約責任條款：是否明確違約情形（如逾期交貨、付款違約、質量不達標）及對應的違約責任（違約金、賠償損失、解除合同等）；違約金是否合理（一般不超過實際損失的30%，過高可能被法院調減），是否約定違約金調整機制；是否約定定金條款（定金不超過主合同標的額的20%，且與違約金不可并用）。保密與知識產權條款：保密信息的范圍、保密期限、保密措施是否明確；知識產權侵權責任的承擔方式，是否約定成果歸屬及后續(xù)使用權限。不可抗力與爭議解決條款：不可抗力的定義、通知義務、責任免除是否合理；爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構是否約定清晰（如“原告所在地法院”“仲裁委員會”）。（四）風險識別與整改階段風險評級：根據(jù)審查結果，將風險分為“高、中、低”三級：高風險：可能導致合同無效、重大財產損失或企業(yè)聲譽受損的條款（如主體不適格、違反法律強制性規(guī)定）；中風險：可能影響合同正常履行或引發(fā)小額糾紛的條款（如違約金過高、履行期限模糊）；低風險：表述瑕疵但不影響核心權益的條款（如標點符號錯誤、minor信息遺漏）。整改建議：針對高風險條款，必須要求對方修改；中風險條款，與對方協(xié)商優(yōu)化；低風險條款，可內部備注提醒。形成審查報告：匯總審查意見、風險點及整改建議，由審查小組簽字確認，作為合同修改或簽訂的依據(jù)。（五）復核與簽署階段復核確認：對方修改合同后，重新審查修改條款是否滿足風險防控要求，保證所有高風險問題已解決。內部審批：根據(jù)合同金額及重要性，履行企業(yè)內部審批流程（如部門負責人、分管領導、總經理審批）。規(guī)范簽署：合同簽署需由法定代表人或授權代表簽字，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章（自然人需簽字按手?。?；簽署頁日期需與實際簽署日期一致，合同文本正副本份數(shù)明確，雙方各執(zhí)一份或按約定留存。三、合同審查與風險防控清單表模板審查大類審查項目審查要點風險防控措施審查結果（通過/不通過/需整改）備注（具體問題描述）合同主體信息主體資質真實性營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內，是否被列入經營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺核實資質簽署權限合法性簽署人是否為法定代表人，或是否持有有效的《授權委托書》（需明確授權范圍、期限）核對授權委托書原件，避免越權簽署經營范圍匹配度對方經營范圍是否包含合同業(yè)務內容，涉及特許經營的需具備許可證核查對方許可證件，避免超范圍經營導致的合同效力問題合同標的條款標的物描述清晰性名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質量標準是否明確（如國標、行標或雙方約定的標準）拒絕使用“同類產品”“優(yōu)質品”等模糊表述，需附技術參數(shù)表或附件知識產權歸屬是否明確約定成果（如技術方案、設計稿）的歸屬及使用權限涉及知識產權的，需約定權利歸屬、許可范圍及侵權責任承擔方式權利義務條款權利義務對等性雙方主要權利義務是否平衡，是否存在單方面加重己方義務的條款對“免責條款”“限制權利條款”重點標注，要求對方補充對等義務義務可操作性約定義務是否明確時間節(jié)點、標準或流程（如“收到通知后3個工作日內配合”）避免“及時”“盡快”等模糊表述，細化履約步驟履行條款履行期限合理性交貨期、服務期、付款期是否符合業(yè)務實際需求，是否預留合理準備時間結合生產周期、物流時效等確定期限，避免因期限過緊導致違約履行地點與方式交付地點、驗收標準、付款方式（賬戶信息是否準確）是否明確明確“送貨上門”“現(xiàn)場驗收”等具體方式，賬戶信息需與合同主體一致價款支付條款價格構成與稅費承擔單價、總價、計價貨幣是否明確，稅費（增值稅、關稅等）承擔方是否清晰避免總價包含范圍模糊，明確“含稅價/不含稅價”，稅費承擔方需符合稅法規(guī)定支付條件與節(jié)點預付款、進度款、尾款比例及支付條件（如“驗收合格后30日內”）是否具體約定“先開票后付款”或“先付款后開票”需匹配企業(yè)財務流程，避免資金風險違約責任條款違約情形與責任明確性是否列明主要違約情形（逾期、質量不達標等）及對應的違約責任（金、賠償、解除）違約金需合理，可約定“實際損失+違約金”的賠償方式，明確違約金調整情形定金與違約金適用是否同時約定定金和違約金，定金金額是否超過主合同標的額20%定金與違約金不可并用，需明確選擇適用或補充約定保密與知識產權保密范圍與期限保密信息范圍、保密期限、保密義務人是否明確區(qū)分一般保密信息與核心商業(yè)秘密，保密期限一般不超過合同終止后3-5年知識產權侵權責任是否約定第三方侵權時的責任承擔方式及免責情形明確“若因對方提供的標的物導致侵權，由對方承擔全部法律責任及賠償”爭議解決條款爭議解決方式是否明確約定訴訟或仲裁，避免同時約定兩種方式導致無效優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或合同履行地法院，或選擇熟悉行業(yè)的仲裁機構管轄機構明確性約定的法院/仲裁機構是否具體、清晰（如“由市區(qū)人民法院管轄”）避免“由甲方所在地法院管轄”等模糊表述，需明確至具體區(qū)縣其他條款合同生效與終止條件生效條件（如簽字蓋章后、審批通過后）、終止條件（如期限屆滿、協(xié)商解除）是否明確約定“附條件生效”時，需明確條件內容；終止后，保密、清理條款是否繼續(xù)有效附件完整性合同中提及的附件（如技術協(xié)議、訂單、確認書）是否齊全且與一致檢查附件名稱、編號是否與引用一致，避免遺漏關鍵附件導致條款無法執(zhí)行法律合規(guī)性合同內容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當競爭法》等法律法規(guī)重點審查格式條款、禁止性規(guī)定（如“造成對方人身傷害的免責條款無效”）四、使用要點與風險提示動態(tài)更新審查標準：根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》相關司法解釋）、行業(yè)監(jiān)管政策更新及企業(yè)業(yè)務發(fā)展，定期調整審查清單及要點，保證工具適用性。留存審查痕跡：所有合同審查過程中的資料（如對方資質文件、審查報告、修改前后合同文本）需歸檔保存，保存期限一般不少于合同終止后5年，以備后續(xù)糾紛舉證。特殊合同專項審查：對涉外合同（需考慮準據(jù)法選擇、語言翻譯準確性）、重大投融資合同、涉及數(shù)據(jù)安全的合同等，需聘請外部法律專家或專業(yè)機構參與審查，避免專業(yè)盲區(qū)。關注履約跟蹤：合同簽署后，業(yè)務部門需跟