合同評(píng)審與簽訂標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、本工具適用范圍本工具適用于企業(yè)各類對(duì)外合同的評(píng)審與簽訂管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等。適用于業(yè)務(wù)部門發(fā)起、法務(wù)部門審核、財(cái)務(wù)部門評(píng)估、管理層審批的全流程規(guī)范，旨在保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款清晰明確、風(fēng)險(xiǎn)可控，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟（一）合同準(zhǔn)備階段需求提出與資料收集業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同主體（對(duì)方公司名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等）、合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等）、合作期限、金額預(yù)算、核心條款（如付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等）。收集對(duì)方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書等），保證對(duì)方為合法存續(xù)的法人或其他組織，具備相應(yīng)的履約能力。合同起草由業(yè)務(wù)部門或法務(wù)部門根據(jù)收集的信息，使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板起草合同文本。標(biāo)準(zhǔn)模板未涵蓋的特殊類型合同，需參考《民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，保證條款完整、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。合同內(nèi)容應(yīng)包括：合同主體信息、標(biāo)的描述、數(shù)量與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款與支付方式、履行期限與地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭議解決方式、保密條款、不可抗力、生效條件等核心要素。（二）合同評(píng)審階段部門初審業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同的業(yè)務(wù)可行性、條款匹配性進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核標(biāo)的與需求一致性、金額與預(yù)算符合性、交付周期合理性，形成《業(yè)務(wù)評(píng)審意見》。法務(wù)合規(guī)評(píng)審法務(wù)部門（或法務(wù)專員*）對(duì)合同合法性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審核：主體資格是否合法（如對(duì)方經(jīng)營范圍、資質(zhì)許可是否滿足合同需求）；條款是否違反法律法規(guī)（如格式條款是否公平、違約責(zé)任是否明確、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰）；權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如付款條件與交付義務(wù)是否匹配、爭議解決方式是否約定明確）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示（如潛在違約情形、訴訟管轄約定等）。法務(wù)部門出具《法務(wù)評(píng)審意見》，對(duì)存在問題的條款提出修改建議，并明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論。財(cái)務(wù)評(píng)審財(cái)務(wù)部門對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審核：價(jià)款構(gòu)成是否合理（如價(jià)格是否符合市場公允水平、成本明細(xì)是否清晰）；付款方式與進(jìn)度是否可控（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金約定是否合理）；稅費(fèi)承擔(dān)方式是否明確（如是否含稅、發(fā)票類型及開具時(shí)間）；資金風(fēng)險(xiǎn)提示（如大額付款是否約定擔(dān)保、對(duì)方履約能力對(duì)資金安全的影響）。財(cái)務(wù)部門出具《財(cái)務(wù)評(píng)審意見》，確認(rèn)財(cái)務(wù)條款的合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)可控性?？绮块T會(huì)簽（如需）對(duì)于重大合同（如金額超過萬元、涉及核心業(yè)務(wù)或戰(zhàn)略合作），需增加技術(shù)部門、審計(jì)部門等評(píng)審環(huán)節(jié)，分別審核技術(shù)可行性、內(nèi)控流程合規(guī)性等，形成《跨部門會(huì)簽意見匯總》。（三）合同修改與確認(rèn)階段意見反饋與修改業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)、財(cái)務(wù)及各部門的評(píng)審意見，與對(duì)方溝通協(xié)商，對(duì)合同條款進(jìn)行修改。修改內(nèi)容需經(jīng)原評(píng)審部門確認(rèn)，保證問題閉環(huán)。若對(duì)評(píng)審意見存在爭議，由業(yè)務(wù)部門發(fā)起“合同評(píng)審爭議協(xié)調(diào)會(huì)”，組織法務(wù)、財(cái)務(wù)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同協(xié)商解決，形成最終修改方案。最終文本確認(rèn)修改后的合同文本經(jīng)所有評(píng)審部門確認(rèn)無誤后，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方最終確認(rèn)，形成《合同最終文本》（需注明“最終版本”及生效日期，避免版本混淆）。（四）合同審批階段權(quán)限內(nèi)審批根據(jù)合同金額、類型及企業(yè)《合同管理辦法》規(guī)定的審批權(quán)限，逐級(jí)提交審批：一般合同：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門負(fù)責(zé)人→財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分管副總經(jīng)理；重大合同：在上述審批基礎(chǔ)上，提交總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。審批人需在《合同審批表》中明確簽署“同意”“不同意”或“補(bǔ)充說明”意見，不同意需注明具體理由。審批通過所有審批流程完成后，《合同審批表》及合同最終文本生效，進(jìn)入簽訂環(huán)節(jié)。（五）合同簽訂階段簽約主體確認(rèn)簽訂合同時(shí)需核實(shí)對(duì)方簽約人的身份及授權(quán)權(quán)限：法定代表人簽字：需提供法定代表人證件號(hào)碼明原件；授權(quán)代表簽字：需提供授權(quán)委托書原件（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）及簽約人證件號(hào)碼復(fù)印件。企業(yè)方簽約人需為法定代表人或其書面授權(quán)的人員，禁止越權(quán)簽約。合同簽署與蓋章合同文本一式X份（根據(jù)實(shí)際需求確定，如正本2份、副本X份），雙方在每一頁加蓋騎縫章（關(guān)鍵合同），在落款處加蓋合同專用章或公章（不得使用財(cái)務(wù)章、部門章）。簽署過程中保證合同文本無涂改（如有涂改，需由雙方在涂改處加蓋公章或簽字確認(rèn)）。簽訂登記合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門在1個(gè)工作日內(nèi)將《合同簽訂登記表》提交至行政部或檔案管理部門，進(jìn)行合同編號(hào)、歸檔備案，并及時(shí)將合同文本掃描件同步至企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理系統(tǒng)。（六）合同歸檔與執(zhí)行階段資料歸檔歸檔材料包括：合同最終文本正本、審批表、評(píng)審意見表、對(duì)方主體資格證明、授權(quán)委托書、補(bǔ)充協(xié)議（如有）、履行過程中的重要函件（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等）。檔案管理部門按“一合同一檔”原則整理，歸檔期限為合同履行完畢后至少5年（重大合同長期保存）。履行跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，按約定履行付款、交付等義務(wù)，并監(jiān)督對(duì)方履約情況；如對(duì)方違約，及時(shí)收集證據(jù)（如逾期通知、驗(yàn)收不合格證明等），按合同約定處理爭議。財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定及履行進(jìn)度，辦理付款手續(xù)，保證資金支付合規(guī)。三、配套模板表格表1：合同評(píng)審表合同編號(hào)合同名稱簽約主體（甲方/乙方）合同金額（元）履行期限評(píng)審部門評(píng)審意見評(píng)審人評(píng)審日期結(jié)論業(yè)務(wù)部門*（業(yè)務(wù)經(jīng)理）法務(wù)部門*（法務(wù)專員）財(cái)務(wù)部門*（財(cái)務(wù)主管）分管領(lǐng)導(dǎo)*（副總經(jīng)理）備注（修改說明或爭議協(xié)調(diào)結(jié)果）：表2：合同審批表合同編號(hào)合同名稱申請(qǐng)人申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期審批環(huán)節(jié)審批人審批意見審批日期業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人法務(wù)部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人分管副總經(jīng)理總經(jīng)理/董事會(huì)備注：審批通過后，合同生效，進(jìn)入簽訂環(huán)節(jié)。表3：合同簽訂登記表合同編號(hào)合同名稱簽訂日期簽約地點(diǎn)甲方信息乙方信息單位名稱單位名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼統(tǒng)一社會(huì)信用代碼簽約人簽約人授權(quán)委托書編號(hào)（如有）授權(quán)委托書編號(hào)（如有）合同份數(shù)歸檔部門歸檔日期備注四、執(zhí)行關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）合規(guī)性優(yōu)先合同內(nèi)容必須符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，禁止約定違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定條款（如“造成對(duì)方人身損害的免責(zé)條款”“因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款”等）。涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)藥、食品等）的合同，需保證對(duì)方具備相應(yīng)資質(zhì)許可，條款符合行業(yè)監(jiān)管要求。（二）信息一致性合同文本中雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、金額、日期等關(guān)鍵信息需與附件材料（如營業(yè)執(zhí)照、審批表）完全一致，避免因信息不符導(dǎo)致合同效力爭議。合同附件（如技術(shù)參數(shù)、補(bǔ)充協(xié)議）需與主合同具有同等法律效力，需一并評(píng)審、審批并歸檔。（三）時(shí)效性與責(zé)任明確各評(píng)審部門需在收到合同材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審，緊急合同可縮短至1個(gè)工作日，保證合同流程高效推進(jìn)。業(yè)務(wù)部門為合同履行的第一責(zé)任人，需全程跟蹤對(duì)方履約情況，發(fā)覺問題及時(shí)上報(bào)并采取應(yīng)對(duì)措施，避免企業(yè)損失。（四）保密與檔案管理參與合同評(píng)審、簽訂的人員需對(duì)合同內(nèi)容及商業(yè)信息嚴(yán)格保密，不得泄露給無關(guān)第三方。合同檔案需妥善保管，建立臺(tái)賬，保證檔案完整、可追溯；如需借閱，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)