投資理財(cái)公司合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：[甲方公司全稱]

甲方地址：[甲方公司注冊(cè)地址或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)地址，詳細(xì)到街道門牌號(hào)]

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[法定代表人姓名]，職務(wù)：[法定代表人職務(wù)]

甲方聯(lián)系方式：[法定代表人或授權(quán)代表的有效聯(lián)系方式，如座機(jī)或傳真]

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：[乙方公司全稱]

乙方地址：[乙方公司注冊(cè)地址或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)地址，詳細(xì)到街道門牌號(hào)]

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[法定代表人姓名]，職務(wù)：[法定代表人職務(wù)]

乙方聯(lián)系方式：[法定代表人或授權(quán)代表的有效聯(lián)系方式，如座機(jī)或傳真]

**合同簡(jiǎn)介**

本合同由甲方與乙方就投資理財(cái)服務(wù)事宜簽訂，基于雙方在投資理財(cái)領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場(chǎng)信譽(yù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。甲方作為委托方，基于對(duì)乙方投資理財(cái)能力的認(rèn)可，委托乙方提供專業(yè)的投資理財(cái)服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的目的。乙方作為服務(wù)提供方，依據(jù)國(guó)家相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定及本合同約定，為甲方提供合法合規(guī)的投資理財(cái)方案及后續(xù)服務(wù)。雙方基于平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成一致，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，特此訂立本合同。合同背景基于以下前提條件：甲方具備完全民事行為能力，有權(quán)簽署并履行本合同；乙方具備合法的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，有權(quán)提供本合同約定的投資理財(cái)服務(wù)；雙方均知悉并同意本合同項(xiàng)下的投資風(fēng)險(xiǎn)，并已通過(guò)必要的盡職。合同的有效履行以雙方嚴(yán)格遵守本合同約定為前提，任何一方違反本合同約定，均需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方委托乙方提供專業(yè)的投資理財(cái)服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下的保值增值。乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定個(gè)性化的投資方案，并執(zhí)行相應(yīng)的投資操作，同時(shí)提供相關(guān)的投資咨詢與市場(chǎng)分析。合同范圍包括但不限于：投資理財(cái)方案的設(shè)計(jì)與提供、投資資金的管理與運(yùn)用、投資組合的調(diào)整與優(yōu)化、投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與報(bào)告、定期的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與溝通等。具體服務(wù)內(nèi)容以本合同附件或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方授權(quán)乙方在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策與操作，乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方利益。

第二條定義

1.投資理財(cái)服務(wù)：指乙方依據(jù)甲方需求，提供包括投資咨詢、資產(chǎn)配置、投資交易、風(fēng)險(xiǎn)控制等在內(nèi)的一系列專業(yè)服務(wù)。

2.投資方案：指乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定的包含投資策略、資產(chǎn)配置比例、投資期限等內(nèi)容的書(shū)面文件。

3.投資組合：指乙方為甲方管理的包含一種或多種金融資產(chǎn)的集合，具體構(gòu)成以投資方案為準(zhǔn)。

4.投資收益：指投資組合因市場(chǎng)波動(dòng)或投資操作產(chǎn)生的增值部分，包括但不限于利息、股息、資本利得等。

5.風(fēng)險(xiǎn)承受能力：指甲方能夠并愿意承受的投資損失程度，由甲方書(shū)面聲明確認(rèn)。

6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指國(guó)家及地方金融監(jiān)督管理部門，包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力與義務(wù)**

(1)甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)的投資理財(cái)服務(wù)，并對(duì)乙方的服務(wù)過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。甲方有權(quán)根據(jù)自身需求變更投資目標(biāo)或風(fēng)險(xiǎn)偏好，并通知乙方進(jìn)行調(diào)整。

(2)甲方有權(quán)獲取乙方提供的投資方案、投資報(bào)告、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等文件，并有權(quán)要求乙方就投資相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行解釋說(shuō)明。

(3)甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供個(gè)人或企業(yè)的財(cái)務(wù)信息、投資需求及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確保信息的真實(shí)性、完整性及合法性。甲方不得利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法活動(dòng)，如洗錢、內(nèi)幕交易等。

(4)甲方應(yīng)按照合同約定足額、及時(shí)地支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付需承擔(dān)違約責(zé)任。甲方變更投資指令或資金劃轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)提前以書(shū)面形式通知乙方，并確保指令明確、合法。

(5)甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行必要的盡職，并承擔(dān)因信息提供不實(shí)而產(chǎn)生的法律責(zé)任。如甲方死亡或喪失行為能力，其合法繼承人或指定監(jiān)護(hù)人有權(quán)繼承或繼續(xù)履行本合同。

**2.乙方的權(quán)力與義務(wù)**

(1)乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息及授權(quán)文件，甲方應(yīng)予以配合。乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料及市場(chǎng)情況，獨(dú)立制定并執(zhí)行投資方案，但應(yīng)事先征得甲方書(shū)面同意重大投資決策。

(2)乙方應(yīng)配備專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)，采用科學(xué)的投資方法，審慎管理甲方的投資資產(chǎn)，確保投資行為符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求及本合同約定。乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、投資組合變動(dòng)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容，且報(bào)告頻率不低于每季度一次。

(3)乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)控，并采取必要的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)生重大投資損失，乙方應(yīng)立即通知甲方，并說(shuō)明原因及應(yīng)對(duì)方案。

(4)乙方應(yīng)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并開(kāi)具合法票據(jù)。乙方不得泄露甲方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方授權(quán)。乙方應(yīng)妥善保管甲方資料，確保信息安全。

(5)乙方應(yīng)遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，如遇監(jiān)管政策調(diào)整，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方并調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或道德規(guī)范的指令，并保留追究甲方違約責(zé)任的權(quán)利。

(6)乙方應(yīng)建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)甲方質(zhì)疑，并在合理期限內(nèi)解決爭(zhēng)議。如因乙方重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但賠償上限不超過(guò)甲方直接損失金額。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)甲方資產(chǎn)規(guī)模及服務(wù)內(nèi)容約定如下：[具體費(fèi)率計(jì)算方式，例如：固定月費(fèi)XX元/萬(wàn)元資產(chǎn)規(guī)模，或年化收益率XX%的固定比例分成]。服務(wù)費(fèi)用自本合同生效之日起計(jì)，按[月/季/年]支付。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：開(kāi)戶行：[乙方開(kāi)戶銀行名稱]，賬戶名：[乙方賬戶全稱]，賬號(hào)：[乙方銀行賬號(hào)]。甲方應(yīng)確保支付資金來(lái)源合法。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)支付周期結(jié)束后的[5/10]個(gè)工作日內(nèi)完成服務(wù)費(fèi)用的支付，逾期支付部分，乙方有權(quán)按日加收[萬(wàn)分之X]的滯納金，并有權(quán)暫停相關(guān)服務(wù)直至費(fèi)用結(jié)清。

4.費(fèi)用調(diào)整：如遇國(guó)家政策調(diào)整或市場(chǎng)變化導(dǎo)致乙方服務(wù)成本顯著變動(dòng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整服務(wù)費(fèi)率，但調(diào)整幅度不得違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第五條履行期限

1.合同有效期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[壹/貳]年，自[起始日期]至[終止日期]。合同期滿前[30]日，如雙方無(wú)書(shū)面異議，本合同自動(dòng)續(xù)期[壹/貳]年。

2.服務(wù)啟動(dòng)：乙方應(yīng)在收到甲方首期服務(wù)費(fèi)用及完整授權(quán)文件后的[3]個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)投資理財(cái)服務(wù)。

3.臨時(shí)中止：如遇法律法規(guī)變更、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或不可抗力事件，雙方均可臨時(shí)中止合同履行，但應(yīng)提前[10]日書(shū)面通知對(duì)方，合同中止期間不計(jì)算服務(wù)期限。

4.提前終止：甲方在合同有效期內(nèi)可書(shū)面通知乙方提前終止合同，乙方應(yīng)在收到通知后[5]個(gè)工作日內(nèi)完成資產(chǎn)清算，服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際服務(wù)天數(shù)比例退還；乙方因重大違約導(dǎo)致甲方解除合同，則乙方應(yīng)全額退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

**1.甲方違約責(zé)任**

(1)甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，除按第四條約定支付滯納金外，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此造成的乙方前期投入成本及預(yù)期收益損失，損失金額不超過(guò)甲方累計(jì)未支付服務(wù)費(fèi)用的[150]%。

(2)甲方提供虛假信息或非法資金用于投資，導(dǎo)致乙方遭受行政處罰、資產(chǎn)凍結(jié)或法律訴訟的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于罰款、罰金、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等，且乙方保留追究甲方刑事責(zé)任的權(quán)利。

(3)甲方擅自變更投資指令或干預(yù)乙方正常投資決策，造成乙方投資組合偏離既定策略且產(chǎn)生損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)由此導(dǎo)致的投資損失。

(4)甲方違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的要求，利用乙方服務(wù)進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資，由此產(chǎn)生的全部損失由甲方自行承擔(dān)，乙方已盡到盡職義務(wù)的除外。

**2.乙方違約責(zé)任**

(1)乙方未按約定提供專業(yè)服務(wù)的，如未按時(shí)提交投資報(bào)告、未履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控義務(wù)或泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按違約事項(xiàng)發(fā)生次數(shù)乘以[人民幣X萬(wàn)元]計(jì)算，累計(jì)違約金不超過(guò)合同總服務(wù)費(fèi)用的[30]%。

(2)乙方因重大過(guò)失導(dǎo)致甲方直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按實(shí)際損失金額的[100]%承擔(dān)賠償責(zé)任，但單次賠償金額上限不超過(guò)[人民幣Y萬(wàn)元]。因市場(chǎng)正常波動(dòng)導(dǎo)致的投資損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

(3)乙方違反投資方案約定，擅自改變投資策略或處置甲方資產(chǎn)，造成甲方損失的，應(yīng)賠償直接損失并支付違約金，違約金按損失金額的[50]%計(jì)算。乙方應(yīng)立即糾正錯(cuò)誤操作并調(diào)整至原定方案。

(4)乙方因內(nèi)部管理混亂、操作失誤或技術(shù)故障導(dǎo)致甲方資金損失或投資機(jī)會(huì)錯(cuò)失的，應(yīng)全額賠償直接經(jīng)濟(jì)損失，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。

(5)乙方未遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，如因違規(guī)操作被處罰的，相關(guān)處罰由乙方自行承擔(dān)，且甲方有權(quán)解除合同并要求乙方賠償全部損失。

**3.違約金與賠償選擇**：本合同項(xiàng)下的違約金與賠償條款可累加適用，任何一方違約造成對(duì)方損失的，守約方除要求支付違約金外，仍有權(quán)要求賠償實(shí)際損失。損失賠償總額不超過(guò)合同總價(jià)值的[200]%。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、海嘯等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律變更、政策調(diào)整、禁令等）、疫情及其防控措施、流行病、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障等。

2.不可抗力影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或部分履行合同義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[5]日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度協(xié)商調(diào)整履行期限或解除合同。

3.責(zé)任免除條件：不可抗力持續(xù)超過(guò)[30]日的，雙方均有權(quán)單方面解除合同，已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際服務(wù)天數(shù)比例退還；因不可抗力造成的直接損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取措施減少損失擴(kuò)大。不可抗力消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行合同，已解除的部分經(jīng)協(xié)商后可恢復(fù)執(zhí)行。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決方式：本合同項(xiàng)下任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第[壹]種方式解決：

(1)提交[指定仲裁委員會(huì)名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力；

(2)依法向[甲方或乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟，訴訟適用中華人民共和國(guó)法律。

2.爭(zhēng)議管轄優(yōu)先：如選擇仲裁，雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后[15]日內(nèi)簽訂仲裁協(xié)議；如選擇訴訟，被告所在地或合同履行地為管轄法院。

3.證據(jù)保留：爭(zhēng)議期間，雙方應(yīng)保存所有與爭(zhēng)議相關(guān)的證據(jù)材料，并配合對(duì)方合理取證要求。任何一方偽造、隱匿或銷毀證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)不利后果。

4.爭(zhēng)議解決期間：爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款，不因爭(zhēng)議而中斷服務(wù)。仲裁費(fèi)用或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按責(zé)任比例分擔(dān)。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、文件等均應(yīng)以書(shū)面形式，通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)信、傳真、電子郵件或本合同載明的地址或聯(lián)系方式發(fā)送。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以專人送達(dá)的，簽收時(shí)視為送達(dá)。地址變更應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，否則按原地址送達(dá)視為有效。

2.合同變更：對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面文件，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。任何一方單方面變更合同內(nèi)容均屬無(wú)效。

3.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本合同有效期內(nèi)及終止后[五]年。

4.法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，不受任何外國(guó)法律或習(xí)慣影響的約束。

5.合同解除：除本合同另有約定外，任何一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，守約方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。合同解除后，已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際服務(wù)天數(shù)比例結(jié)算。

6.不可分割性：本合同各條款為相互獨(dú)立的部分，任何條款的無(wú)效不影響其他條款的效力。

7.通知送達(dá)：雙方確認(rèn)本合同載明的地址及聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式，并保證及時(shí)查收相關(guān)文件。因未及時(shí)查收造成的損失由發(fā)送方承擔(dān)。

第十條附則

1.附件效力：本合同附件包括但不限于《投資方案》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《費(fèi)用明細(xì)表》等，均為本合同不可分割的組成部分，與合同正文具有同等法律效力。

2.合同份數(shù)：本合同一式[叁]份，甲方執(zhí)[壹]份，乙方執(zhí)[壹]份，[監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案