第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試晉級及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金銷售適用性的表述中，正確的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)只需確?；甬a(chǎn)品符合投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級即可

B.基金銷售機(jī)構(gòu)在推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)等因素

C.基金銷售機(jī)構(gòu)推薦基金產(chǎn)品時(shí)，無需考慮基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級

D.基金銷售機(jī)構(gòu)只需向投資者充分披露基金產(chǎn)品信息，無需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匹配

2.基金信息披露中，屬于主要風(fēng)險(xiǎn)揭示的是（）。

A.基金投資組合的構(gòu)成

B.基金的歷史業(yè)績

C.基金投資策略的變更

D.基金管理人的背景信息

3.基金份額持有人大會(huì)的決議，下列哪項(xiàng)必須經(jīng)代表基金份額2/3以上表決權(quán)的持有人通過（）。

A.修改基金合同

B.基金擴(kuò)募

C.基金轉(zhuǎn)換

D.更換基金管理人

4.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額凈值是根據(jù)基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額計(jì)算得出的

B.基金份額凈值每日只計(jì)算一次

C.基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行公告并承擔(dān)責(zé)任

D.基金份額凈值計(jì)算結(jié)果應(yīng)精確到小數(shù)點(diǎn)后15位

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金信息披露制度，確保（）。

A.信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性

B.信息披露的公平性、公正性、公開性

C.信息披露的合法性、合規(guī)性、安全性

D.信息披露的效率性、效益性、經(jīng)濟(jì)性

6.下列關(guān)于基金募集的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集期間，基金管理人不得動(dòng)用募集的資金

B.基金募集期間，基金管理人可以動(dòng)用募集的資金進(jìn)行投資

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月

D.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

7.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基礎(chǔ)文件，下列哪項(xiàng)不屬于基金合同的主要內(nèi)容（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金份額持有人

C.基金資產(chǎn)管理制度

D.基金管理人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

8.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接對基金份額持有人進(jìn)行賠償

B.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.要求基金管理人停止違規(guī)行為

D.召開基金份額持有人大會(huì)

9.基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資（）等活動(dòng)。

A.策略制定

B.資產(chǎn)管理

C.信息披露

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

10.下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略等因素

B.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)采用科學(xué)的評價(jià)方法

C.基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果應(yīng)向基金份額持有人公布

D.基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果可以用于基金產(chǎn)品的廣告宣傳

11.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶適當(dāng)性

C.誠實(shí)守信

D.利益沖突回避

12.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金財(cái)產(chǎn)的（）。

A.使用范圍

B.投資范圍

C.保管方式

D.以上都是

13.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

B.基金信息披露應(yīng)公平對待所有基金份額持有人

C.基金信息披露可以采用多種形式

D.基金信息披露的內(nèi)容和格式由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

14.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年召開（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行（）。

A.保管

B.投資

C.運(yùn)作

D.以上都是

16.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理

B.基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)公開透明

C.基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.基金費(fèi)用可以直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

17.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)（）。

A.申請注冊

B.申請批準(zhǔn)

C.報(bào)告

D.登記備案

18.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過（）。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

19.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.交易日

B.周一

C.周五

D.月末

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.下列關(guān)于基金銷售適用性的表述中，正確的有（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金份額持有人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級推薦基金產(chǎn)品

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以推薦風(fēng)險(xiǎn)等級高于基金份額持有人風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的基金產(chǎn)品

22.基金信息披露的內(nèi)容包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金凈值公告

D.基金定期報(bào)告

23.基金合同的主要內(nèi)容有（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金份額持有人

C.基金資產(chǎn)管理制度

D.基金管理人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

24.基金托管人的職責(zé)包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.批準(zhǔn)基金投資

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

25.下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的表述中，正確的有（）。

A.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略等因素

B.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)采用科學(xué)的評價(jià)方法

C.基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果應(yīng)向基金份額持有人公布

D.基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果可以用于基金產(chǎn)品的廣告宣傳

26.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶適當(dāng)性

C.誠實(shí)守信

D.利益沖突回避

27.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金財(cái)產(chǎn)的（）。

A.使用范圍

B.投資范圍

C.保管方式

D.以上都是

28.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.通知全體基金份額持有人

B.對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決

C.形成會(huì)議決議

D.公告會(huì)議決議

29.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行（）。

A.保管

B.投資

C.運(yùn)作

D.以上都是

30.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，正確的有（）。

A.基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理

B.基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)公開透明

C.基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.基金費(fèi)用可以直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金銷售機(jī)構(gòu)只需確保基金產(chǎn)品符合投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級即可。（）

32.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

33.基金募集期間，基金管理人可以動(dòng)用募集的資金進(jìn)行投資。（）

34.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基礎(chǔ)文件。（）

35.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)直接對基金份額持有人進(jìn)行賠償。（）

36.基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資策略制定等活動(dòng)。（）

37.基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果可以用于基金產(chǎn)品的廣告宣傳。（）

38.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。（）

39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（）

40.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則。

42.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年召開________次。

43.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金財(cái)產(chǎn)的________。

44.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行________。

45.基金費(fèi)用可以直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支，但應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)________同意。

46.基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向________申請注冊。

47.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過________。

48.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)________日，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

49.基金份額持有人大會(huì)的決議，必須經(jīng)代表基金份額________以上表決權(quán)的持有人通過。

50.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、________。

五、簡答題（共30分，共3題，每題10分）

51.簡述基金銷售適用性的基本原則。

52.簡述基金信息披露的主要內(nèi)容。

53.簡述基金管理人的主要職責(zé)。

六、案例分析題（共25分，共1題，滿分25分）

某基金銷售機(jī)構(gòu)A在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，存在以下情況：

（1）向投資者宣傳某只基金產(chǎn)品，聲稱該基金產(chǎn)品“保本保息，風(fēng)險(xiǎn)極低”。

（2）未對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，直接向投資者推薦該基金產(chǎn)品。

（3）在基金招募說明書中，未充分披露該基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級和投資策略。

（4）收取基金銷售費(fèi)后，未按照基金合同約定的比例向基金管理人支付。

請分析A機(jī)構(gòu)上述行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.B

2.A

3.A

4.D

5.A

6.B

7.D

8.B

9.A

10.D

11.B

12.D

13.D

14.A

15.D

16.D

17.A

18.C

19.B

20.A

解析

1.B：基金銷售適用性要求綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)等因素，推薦合適的基金產(chǎn)品。

2.A：主要風(fēng)險(xiǎn)揭示是基金信息披露的重要內(nèi)容，應(yīng)充分披露基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級和可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3.A：修改基金合同屬于重大事項(xiàng)，必須經(jīng)代表基金份額2/3以上表決權(quán)的持有人通過。

4.D：基金份額凈值計(jì)算結(jié)果應(yīng)精確到小數(shù)點(diǎn)后4位。

5.A：基金信息披露應(yīng)確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

6.B：基金募集期間，基金管理人不得動(dòng)用募集的資金進(jìn)行投資。

7.D：基金管理人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)屬于基金招募說明書的內(nèi)容，不屬于基金合同的主要內(nèi)容。

8.B：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

9.A：基金投資顧問業(yè)務(wù)是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資策略制定等活動(dòng)。

10.D：基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果可以用于基金產(chǎn)品的廣告宣傳，但應(yīng)真實(shí)、客觀。

11.B：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則。

12.D：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金財(cái)產(chǎn)的使用范圍、投資范圍、保管方式等。

13.D：基金信息披露的內(nèi)容和格式由中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

14.A：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年召開1次。

15.D：基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、投資、運(yùn)作。

16.D：基金費(fèi)用不能直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支，需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過。

17.A：基金投資顧問機(jī)構(gòu)從事基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請注冊。

18.C：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。

19.B：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同生效報(bào)告。

20.A：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

二、多選題

21.ABC

22.ABCD

23.ABCD

24.ACD

25.ABC

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.AB

解析

21.ABC：基金銷售適用性要求建立制度、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級推薦產(chǎn)品。

22.ABCD：基金信息披露的內(nèi)容包括招募說明書、基金合同、凈值公告、定期報(bào)告等。

23.ABCD：基金合同的主要內(nèi)容包括運(yùn)作方式、份額持有人、資產(chǎn)管理制度、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。

24.ACD：基金托管人的職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

25.ABC：基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮相關(guān)因素、采用科學(xué)方法、結(jié)果應(yīng)向基金份額持有人公布。

26.ABCD：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、客戶適當(dāng)性、誠實(shí)守信、利益沖突回避原則。

27.ABCD：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金財(cái)產(chǎn)的使用范圍、投資范圍、保管方式等。

28.ABCD：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)通知全體基金份額持有人、對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決、形成會(huì)議決議、公告會(huì)議決議。

29.ABCD：基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、投資、運(yùn)作。

30.AB：基金費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理、公開透明，但不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，也不能直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

三、判斷題

31.×

32.√

33.×

34.√

35.×

36.√

37.×

38.√

39.√

40.√

解析

31.×：基金銷售適用性要求綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)等因素，推薦合適的基金產(chǎn)品。

32.√：基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

33.×：基金募集期間，基金管理人不得動(dòng)用募集的資金進(jìn)行投資。

34.√：基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基礎(chǔ)文件。

35.×：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

36.√：基金投資顧問業(yè)務(wù)是指基金投資顧問機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資策略制定等活動(dòng)。

37.×：基金業(yè)績評價(jià)結(jié)果可以用于基金產(chǎn)品的廣告宣傳，但應(yīng)真實(shí)、客觀。

38.√：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。

39.√：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

40.√：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。

四、填空題

41.客戶適當(dāng)性

42.1

43.使用范圍

44.保管、投資、運(yùn)作

45.基金份額持有人大會(huì)

46.中國證監(jiān)會(huì)

47.3個(gè)月

48.交易日

49.2/3以上

50.完整

五、簡答題

51.答：

①客戶適當(dāng)性原則：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級，將合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者。

②誠實(shí)守信原則：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)，向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品信息。

③利益沖突回避原則：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)回避利益沖突，確保基金銷售活動(dòng)的公平、公正。

④公開、公平、公正原則：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正地進(jìn)行基金銷售活動(dòng)，保障投資者的合法權(quán)益。

52.答：

①基金招募說明書：包括基金募集目的、基金名稱、基金運(yùn)作方式、基金份額持有人、基金資產(chǎn)管理制度、基金托管人、基金管理人、基金份額的發(fā)售、交易、申購和贖回、基金份額的登記、基金的估值和凈值公告、基金費(fèi)用、基金信息披露、基金合同生效條件、基金財(cái)產(chǎn)清算方式、基金管理人、基金托管人更換的條件和方法、爭議解決方式、其他事項(xiàng)等。

②基金合同：包括基金名稱、基金類型、基金運(yùn)作方式、基金份額持有人、基金資產(chǎn)、基金財(cái)產(chǎn)的管理和使用、基金份額的發(fā)售、交易、申購和贖回、基金份額的登記、基金的估值和凈值公告、基金費(fèi)用、基金信息披露、基金合同生效條件、基金財(cái)產(chǎn)清算方式、基金管理人、基金托管人更換的條件和方法、爭議解決方式、其他事項(xiàng)等。

③基金凈值公告：包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值、基金份額申購價(jià)格、基金份額贖回價(jià)格等。

④基金定期報(bào)告：包括基金概況、基金凈值表現(xiàn)、基金投資組合、基金持有人結(jié)構(gòu)、基金費(fèi)用、基金風(fēng)險(xiǎn)等。

53.答：

①保存基金財(cái)產(chǎn)：基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。

②依照基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資：基金管理人應(yīng)當(dāng)依照基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資，不得從事其他業(yè)務(wù)。

③從事基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營管理：基金管理人應(yīng)當(dāng)從事基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營管理，包括基金資產(chǎn)估值、基金份額的發(fā)售、交易、申購和贖回、基金份額的登記等。

④保存基金份額持有人名冊：基金管理人應(yīng)當(dāng)保存基金份額持有人名冊，并及時(shí)更新。

⑤定期進(jìn)行基金資產(chǎn)估值：基金管理人應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，確保基金份額凈值的準(zhǔn)確。

⑥編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

⑦編制基金中期和年度基金報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)編制基金中期和年度基金報(bào)告，并披露給基金份額持有人。

⑧保存基金份額持有人聯(lián)系信息：基金管理人應(yīng)當(dāng)保存基金份額持有人聯(lián)系信息，并及時(shí)更新。

⑨依法辦理基金備案手續(xù)：基金管理人應(yīng)當(dāng)依法辦理基金備案手