2026年新三板掛牌財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供新三板掛牌財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供新三板掛牌財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于：

（一）協(xié)助甲方進(jìn)行新三板掛牌前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

1、提供新三板掛牌政策法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面的咨詢服務(wù)；

2、協(xié)助甲方進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化，完善內(nèi)部管理制度；

3、指導(dǎo)甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)范和重組，確保財(cái)務(wù)報(bào)表符合掛牌要求；

4、協(xié)助甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)模式梳理和規(guī)范，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力；

5、協(xié)助甲方進(jìn)行股東結(jié)構(gòu)優(yōu)化，確保股東符合掛牌條件。

（二）協(xié)助甲方準(zhǔn)備掛牌申請(qǐng)文件，包括但不限于：

1、指導(dǎo)甲方編制和修改公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄等公司治理文件；

2、協(xié)助甲方編制和修改財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等財(cái)務(wù)文件；

3、協(xié)助甲方編制和修改業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告、行業(yè)分析報(bào)告等業(yè)務(wù)文件；

4、協(xié)助甲方編制和修改掛牌申請(qǐng)文件中的其他必要文件。

（三）協(xié)助甲方進(jìn)行掛牌審核，包括但不限于：

1、陪同甲方參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌審核工作；

2、根據(jù)掛牌審核機(jī)構(gòu)的反饋意見(jiàn)，協(xié)助甲方進(jìn)行文件修改和完善；

3、提供掛牌審核過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)服務(wù)。

（四）協(xié)助甲方進(jìn)行掛牌后的持續(xù)服務(wù)，包括但不限于：

1、提供新三板市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則、信息披露規(guī)則等方面的咨詢服務(wù)；

2、協(xié)助甲方進(jìn)行年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告的編制和披露；

3、協(xié)助甲方進(jìn)行股東減持、融資等資本運(yùn)作服務(wù)；

4、提供新三板市場(chǎng)動(dòng)態(tài)跟蹤和投資建議服務(wù)。

二、服務(wù)方式

（一）乙方向甲方提供新三板掛牌財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的地點(diǎn)：__________________。

（二）具體服務(wù)范圍包括：公司治理咨詢、財(cái)務(wù)規(guī)范指導(dǎo)、業(yè)務(wù)模式優(yōu)化、掛牌文件編制、掛牌審核協(xié)調(diào)、掛牌后持續(xù)服務(wù)等。

（三）財(cái)務(wù)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)：乙方將組建專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)為甲方提供服務(wù)，團(tuán)隊(duì)成員包括但不限于具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、證券從業(yè)資格的專家。乙方應(yīng)向甲方提供團(tuán)隊(duì)成員的簡(jiǎn)歷和執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。

（四）服務(wù)方式：乙方將通過(guò)以下方式為甲方提供服務(wù)：

1、定期召開項(xiàng)目會(huì)議，與甲方溝通項(xiàng)目進(jìn)展和存在問(wèn)題；

2、提供書面咨詢服務(wù)，解答甲方提出的問(wèn)題；

3、提供現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)服務(wù)，協(xié)助甲方完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

4、提供全程跟蹤服務(wù)，確保掛牌工作順利進(jìn)行。

（五）合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息、財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息等，并配合乙方進(jìn)行各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

2、甲方應(yīng)為乙方提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、人員配合等；

3、甲方應(yīng)按照合同約定支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)；

4、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提出改進(jìn)意見(jiàn)；

5、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)未達(dá)到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見(jiàn)。乙方接到整改意見(jiàn)后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并向甲方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件；

2、乙方應(yīng)組建專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)為甲方提供服務(wù)，并確保團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)；

3、乙方應(yīng)按照合同約定提供新三板掛牌財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求；

4、乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)人員應(yīng)盡職盡責(zé)，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益；

5、乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不得泄露甲方的商業(yè)秘密；

6、乙方如發(fā)現(xiàn)掛牌審核過(guò)程中存在重大問(wèn)題，應(yīng)以書面形式向甲方提出風(fēng)險(xiǎn)提示和建議。甲方接到乙方的風(fēng)險(xiǎn)提示和建議后，應(yīng)及時(shí)予以書面回復(fù)或采取改進(jìn)措施。

四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)及支付方式

（一）財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)實(shí)行分階段支付制，具體支付方式和金額如下：

1、項(xiàng)目啟動(dòng)費(fèi)：甲方在簽訂本合同后____日內(nèi)向乙方支付項(xiàng)目啟動(dòng)費(fèi)，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

2、中期費(fèi)：甲方在掛牌申請(qǐng)文件提交后____日內(nèi)向乙方支付中期費(fèi)，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

3、成功費(fèi)：甲方在新三板成功掛牌后____日內(nèi)向乙方支付成功費(fèi)，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

4、持續(xù)服務(wù)費(fèi)：甲方在新三板掛牌后，按年度向乙方支付持續(xù)服務(wù)費(fèi)，金額為人民幣_(tái)______元/年（大寫：人民幣_(tái)______元整）。

（二）支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。乙方應(yīng)在收到服務(wù)費(fèi)后向甲方開具正規(guī)發(fā)票。

五、違約責(zé)任

（一）若合同有效期內(nèi)任何一方無(wú)故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為已支付服務(wù)費(fèi)的50%。

（二）若甲方無(wú)正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個(gè)月仍未支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同。

（三）因乙方的故意或重大過(guò)失行為導(dǎo)致甲方或任何第三方財(cái)產(chǎn)損失或人身?yè)p害的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前10天以書面形式通知乙方解除合同。

六、其他事項(xiàng)

（一）本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

（二）本合同一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：