-1-上海財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生學(xué)位論文工作的基本要求一、論文選題與開(kāi)題報(bào)告(1)論文選題是博士研究生學(xué)位論文工作的第一步，也是至關(guān)重要的一步。選題應(yīng)緊密結(jié)合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題和學(xué)科前沿，確保研究具有理論意義和應(yīng)用價(jià)值。以上海財(cái)經(jīng)大學(xué)為例，近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，金融領(lǐng)域的研究成為熱點(diǎn)。根據(jù)《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告》顯示，2019年中國(guó)金融業(yè)增加值達(dá)到8.4萬(wàn)億元，占GDP的比重達(dá)到8.3%，金融創(chuàng)新和金融風(fēng)險(xiǎn)防范成為研究的重點(diǎn)。例如，某博士研究生在選題時(shí)，關(guān)注到金融科技（FinTech）對(duì)傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)的影響，通過(guò)分析大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)在銀行業(yè)務(wù)中的應(yīng)用，探討了FinTech如何提升金融服務(wù)效率，降低金融風(fēng)險(xiǎn)。(2)開(kāi)題報(bào)告是對(duì)論文選題的深化和細(xì)化，它詳細(xì)闡述了研究背景、研究目的、研究?jī)?nèi)容、研究方法、預(yù)期成果等。在撰寫開(kāi)題報(bào)告時(shí)，應(yīng)充分調(diào)研國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，明確研究范圍和切入點(diǎn)。以某博士研究生的開(kāi)題報(bào)告為例，其研究主題為“綠色金融政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響”。在報(bào)告中，該研究生首先分析了綠色金融政策的背景和意義，引用了《綠色金融發(fā)展報(bào)告》中的數(shù)據(jù)，指出綠色金融政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的積極作用。接著，通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，明確了研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源。報(bào)告最后，提出了預(yù)期成果，包括構(gòu)建綠色金融政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的計(jì)量模型，為政府制定相關(guān)政策提供理論依據(jù)。(3)在撰寫開(kāi)題報(bào)告的過(guò)程中，應(yīng)注重理論與實(shí)踐相結(jié)合。以某博士研究生的開(kāi)題報(bào)告為例，其研究主題為“我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響”。在報(bào)告中，該研究生首先回顧了我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展的歷程，引用了《中國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展報(bào)告》中的數(shù)據(jù)，指出農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。接著，通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，明確了研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源。在理論分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際案例，如某地區(qū)農(nóng)村金融改革實(shí)踐，分析了農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用。報(bào)告最后，提出了政策建議，為我國(guó)農(nóng)村金融改革提供參考。二、文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)(1)文獻(xiàn)綜述是博士學(xué)位論文的重要組成部分，它要求研究者對(duì)某一研究領(lǐng)域內(nèi)的已有研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)。在金融學(xué)領(lǐng)域，文獻(xiàn)綜述通常涉及宏觀經(jīng)濟(jì)理論、金融理論、金融市場(chǎng)理論等多個(gè)方面。例如，在研究金融風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，研究者可能需要回顧現(xiàn)代金融理論中的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）、套利定價(jià)理論（APT）以及行為金融學(xué)等理論。以CAPM為例，該模型自20世紀(jì)60年代提出以來(lái)，對(duì)金融市場(chǎng)的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展和修正，如引入市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)、考慮投資者情緒等因素。(2)在理論基礎(chǔ)方面，博士學(xué)位論文應(yīng)建立在對(duì)已有理論的深入理解和批判性分析之上。以公司財(cái)務(wù)理論為例，經(jīng)典的公司財(cái)務(wù)理論主要包括資本結(jié)構(gòu)理論、股利政策理論、投資決策理論等。近年來(lái)，隨著公司治理和財(cái)務(wù)創(chuàng)新的發(fā)展，這些理論得到了進(jìn)一步豐富和完善。例如，Jensen和Meckling的代理理論提出了資本結(jié)構(gòu)對(duì)公司治理的影響，而Modigliani和Miller的無(wú)稅MM定理則對(duì)資本結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行了挑戰(zhàn)。在撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)，研究者需要對(duì)這些理論進(jìn)行梳理，分析其適用范圍、局限性以及最新發(fā)展。(3)文獻(xiàn)綜述還應(yīng)關(guān)注跨學(xué)科研究，將金融學(xué)與其他學(xué)科如經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域的理論相結(jié)合。以行為金融學(xué)為例，該學(xué)科將心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的理論引入金融學(xué)，研究投資者行為與金融市場(chǎng)之間的關(guān)系。行為金融學(xué)的研究成果為理解金融市場(chǎng)波動(dòng)提供了新的視角，如前景理論、損失厭惡、過(guò)度自信等心理現(xiàn)象對(duì)投資者決策的影響。在撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)，研究者應(yīng)關(guān)注這些跨學(xué)科研究，探討其理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐意義，并在此基礎(chǔ)上提出自己的研究問(wèn)題。三、研究方法與數(shù)據(jù)分析(1)研究方法的選擇對(duì)于博士學(xué)位論文的質(zhì)量至關(guān)重要。在金融學(xué)領(lǐng)域，研究方法包括定量分析和定性分析兩大類。定量分析通常采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，如回歸分析、時(shí)間序列分析、因子分析等，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，揭示變量之間的關(guān)系。例如，在研究股票市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)，研究者可能采用GARCH模型來(lái)分析波動(dòng)率聚類現(xiàn)象。定性分析則側(cè)重于對(duì)現(xiàn)象的描述和解釋，如案例研究、訪談、內(nèi)容分析等。以案例研究為例，研究者可能選取某次金融危機(jī)作為案例，深入分析其成因和影響。(2)數(shù)據(jù)分析是研究方法的核心環(huán)節(jié)，它要求研究者具備良好的數(shù)據(jù)處理能力。在金融學(xué)研究中，數(shù)據(jù)來(lái)源多樣，包括宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、金融市場(chǎng)數(shù)據(jù)、公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。以宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為例，研究者可能需要從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)際貨幣基金組織（IMF）等機(jī)構(gòu)獲取GDP、通貨膨脹率、利率等數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中，研究者需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、處理和轉(zhuǎn)換，以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。例如，在處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)時(shí)，研究者可能需要進(jìn)行季節(jié)調(diào)整、平穩(wěn)性檢驗(yàn)等步驟。(3)在研究方法與數(shù)據(jù)分析的結(jié)合上，研究者需根據(jù)研究問(wèn)題和數(shù)據(jù)特點(diǎn)選擇合適的模型和工具。以面板數(shù)據(jù)分析為例，研究者可能采用固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型來(lái)分析跨地區(qū)、跨時(shí)間的數(shù)據(jù)。在模型選擇時(shí)，研究者需考慮數(shù)據(jù)的具體特征、模型假設(shè)以及估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。此外，研究者還應(yīng)關(guān)注模型的診斷和檢驗(yàn)，如殘差分析、異方差性檢驗(yàn)等，以確保模型的有效性。在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中，研究者還需運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件，如Stata、R、Python等，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理、模型估計(jì)和結(jié)果分析。通過(guò)這些方法，研究者可以更全面、深入地揭示研究問(wèn)題背后的規(guī)律和機(jī)制。四、論文撰寫與答辯準(zhǔn)備(1)論文撰寫是博士學(xué)位論文工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它要求研究者具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度和扎實(shí)的寫作能力。在撰寫過(guò)程中，研究者應(yīng)遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，確保論文的結(jié)構(gòu)完整、邏輯清晰、論證充分。首先，論文結(jié)構(gòu)應(yīng)包括引言、文獻(xiàn)綜述、研究方法、實(shí)證分析、結(jié)論與討論等部分。引言部分需明確研究背景、研究目的和論文結(jié)構(gòu)；文獻(xiàn)綜述部分應(yīng)全面梳理相關(guān)研究成果，為后續(xù)研究提供理論基礎(chǔ)；研究方法部分需詳細(xì)闡述研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)來(lái)源和模型選擇；實(shí)證分析部分應(yīng)展示數(shù)據(jù)分析過(guò)程和結(jié)果；結(jié)論與討論部分需總結(jié)研究結(jié)論，并提出政策建議或未來(lái)研究方向。(2)在論文撰寫過(guò)程中，研究者還需注重語(yǔ)言表達(dá)和格式規(guī)范。論文語(yǔ)言應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、流暢，避免使用口語(yǔ)化表達(dá)和模糊不清的詞匯。格式規(guī)范方面，研究者應(yīng)嚴(yán)格按照學(xué)?；蚱诳囊筮M(jìn)行排版，包括字體、字號(hào)、行距、圖表格式等。此外，論文中引用他人觀點(diǎn)和研究成果時(shí)，應(yīng)注明出處，遵循學(xué)術(shù)誠(chéng)信原則。例如，在撰寫論文時(shí)，研究者可能需要引用大量文獻(xiàn)，包括書籍、期刊文章、會(huì)議論文等，這些引用應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，并按照規(guī)定的格式進(jìn)行標(biāo)注。(3)答辯準(zhǔn)備是博士學(xué)位論文工作的最后階段，它要求研究者對(duì)論文內(nèi)容有深入的理解和熟練的掌握。在答辯前，研究者應(yīng)多次演練，熟悉論文的各個(gè)部分，包括研究背景、研究方法、實(shí)證結(jié)果、結(jié)論與討論等。此外，研究者還需關(guān)注答辯過(guò)程中的溝通技巧，如清