商務合同要素審查及風險控制表單工具指南一、適用業(yè)務場景本工具適用于企業(yè)各類商務合同的全流程審查與風險管控，具體場景包括但不限于：日常業(yè)務合作：如采購合同、銷售合同、服務外包合同等常規(guī)商業(yè)合作簽約前的審查；重大項目合作：如戰(zhàn)略合作協(xié)議、聯(lián)合開發(fā)合同、特許經(jīng)營合同等涉及重大利益或長期合作的合同；特殊類型合同：如知識產(chǎn)權許可合同、保密協(xié)議、勞動合同等具有特定法律風險的合同；合同變更與續(xù)簽：對已生效合同的補充協(xié)議、變更條款或續(xù)簽版本的風險重估。二、審查流程與操作步驟第一步：審查前置準備資料收集：獲取合同文本初稿、對方主體資質文件（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等）、合作背景說明（如項目立項書、會議紀要等）、過往合作記錄（如有）；明確審查重點：根據(jù)合同類型（如買賣、服務、合作）和業(yè)務性質（如金額大小、合作期限），確定核心審查要素（如主體資格、標的條款、付款方式、違約責任等）；組建審查小組：一般由業(yè)務部門負責人、法務專員（或外部法律顧問）、財務負責人組成，涉及技術合同的需增加技術部門人員。第二步：合同要素逐項審查按照“主體-內(nèi)容-程序”邏輯，對照表單模板逐項審查：合同主體審查：核對對方營業(yè)執(zhí)照、授權委托書等文件，確認主體資格是否合法有效（如是否為存續(xù)企業(yè)、是否超出經(jīng)營范圍）；審查簽約人是否為法定代表人或合法授權人，授權委托書是否載明授權范圍、權限期限及真實性；查詢對方信用狀況（如是否涉及重大訴訟、失信被執(zhí)行人信息等）。合同標的條款審查：標的物/服務內(nèi)容是否明確、具體（如名稱、規(guī)格、型號、技術參數(shù)等），避免模糊表述（如“相關產(chǎn)品”“類似服務”）；數(shù)量、質量標準是否符合約定（如質量標準為國家標準、行業(yè)標準還是企業(yè)標準，驗收方式是否明確）。權利義務條款審查：雙方權利義務是否對等，是否存在單方面限制或排除己方主要權利的條款（如“對方享有單方面解釋權”）；履行期限、地點、方式是否清晰（如交貨時間、驗收節(jié)點、付款賬戶信息等）。價格與支付條款審查：價款或報酬是否明確，計價方式（如固定單價、總價、階梯價格）是否合理；支付條件、支付期限、支付方式是否符合財務管理制度，是否存在資金風險（如預付款比例過高、對方賬戶信息不明）。違約責任條款審查：違約責任是否與違約行為相匹配，是否明確違約金計算方式、賠償范圍（如是否包含間接損失）；約定的違約責任是否具有可執(zhí)行性（如“承擔一切損失”需明確具體范圍）。爭議解決條款審查：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構是否約定清晰（如“由甲方所在地法院管轄”需具體到城市）；是否排除“先仲裁后訴訟”等矛盾表述。其他附屬條款審查：保密條款是否明保證密范圍、期限及違約責任；不可抗力條款是否定義清晰、通知義務明確；合同生效條件、附件清單（如技術附件、圖紙）是否完備。第三步：風險識別與等級評估風險分類：將審查發(fā)覺的風險分為“法律風險”（如主體無效、條款違法）、“商業(yè)風險”（如價格不合理、履約能力不足）、“程序風險”（如未履行內(nèi)部審批流程）三類；風險等級劃分：高風險：可能導致合同無效、重大經(jīng)濟損失或企業(yè)聲譽受損（如對方主體為虛假公司、違約責任顯失公平）；中風險：可能影響合同部分履行或增加履約成本（如驗收標準模糊、支付周期過長）；低風險：對合同整體影響較小，可通過溝通或補充條款優(yōu)化（如標點符號錯誤、表述歧義）。第四步：輸出審查意見與跟蹤整改編制審查報告：匯總審查發(fā)覺的問題、風險等級、修改建議，明確“必須修改項”（高風險）、“建議修改項”（中風險）、“可優(yōu)化項”（低風險）；反饋與溝通：將審查意見反饋至業(yè)務部門，由業(yè)務部門與對方協(xié)商修改，重大風險需報請企業(yè)負責人決策；復核與確認：修改后的合同需再次審查，確認風險已消除或降至可控范圍后，履行內(nèi)部審批流程（如法務簽署、總經(jīng)理審批）；歸檔與跟蹤：審批通過的合同文本及審查資料統(tǒng)一歸檔，對涉及履約風險的關鍵條款（如付款節(jié)點、違約責任）進行動態(tài)跟蹤。三、合同審查及風險控制表單模板審查模塊審查項審查內(nèi)容/要求審查結果（√/×）風險等級（高/中/低）修改建議/備注合同基本信息合同名稱與合同內(nèi)容一致，體現(xiàn)合同性質（如“設備采購合同”而非“合作協(xié)議”）合同編號符合企業(yè)合同管理規(guī)定，唯一可追溯簽約主體甲方/乙方名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免簡稱或錯別字主體資格審查對方主體資質營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋合作內(nèi)容，特殊行業(yè)需許可證（如食品經(jīng)營許可證）若超出經(jīng)營范圍，需確認是否需特許審批授權委托人身份簽約人為法定代表人，或持有有效《授權委托書》（載明授權范圍、期限）高（無授權或越權）要求補充授權委托書或由法定代表人直接簽署對方履約能力通過征信報告、過往合作記錄、財務報表等評估其資金、技術、產(chǎn)能履約能力中（能力存疑）要求提供擔?；蛟黾勇募s保證金條款標的條款審查標的物/服務描述具體名稱、規(guī)格、型號、技術參數(shù)清晰，可驗收（如“符合國家標準GB-”）高（描述模糊）附件補充詳細技術參數(shù)表數(shù)量與計量單位數(shù)量明確，計量單位標準（如“噸”“件”“小時”）質量標準與驗收質量標準具體（國標/行標/企標），驗收流程、方法、時限、責任方明確中（標準不明）補充《質量驗收標準》作為附件，明確異議處理機制權利義務條款履行期限與地點起止時間具體，履行地點明確（如“甲方工廠所在地”“市區(qū)”）雙方主要權利義務權利義務對等，無單方面免責或限制己方權利條款（如“乙方對不可抗力導致的延遲不負責”）高（權利義務失衡）平衡條款，明確雙方違約責任價格與支付價款及計價方式金額大小寫一致，計價方式（固定價/單價/成本加酬金）明確，無隱藏費用支付條件與期限預付款、進度款、尾款比例及支付節(jié)點明確，符合企業(yè)資金周轉計劃中（預付款比例過高）降低預付款比例，增加分期支付節(jié)點收款賬戶信息賬戶名稱與合同主體一致，開戶行、賬號準確無誤高（賬戶信息不明）要求對方提供加蓋公章的賬戶證明違約責任違約行為界定明確常見違約情形（如延遲交貨、質量不達標、逾期付款）違約金/賠償計算方式計算方式合理（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），明確上限（不超過實際損失的30%）中（違約金過高）調整違約金比例至法定合理范圍違約責任可執(zhí)行性無“承擔全部責任”“賠償一切損失”等模糊表述，責任承擔方式明確（如繼續(xù)履行、賠償損失）爭議解決解決方式（訴訟/仲裁）明確選擇訴訟或仲裁，二者不可同時約定高（約定矛盾）統(tǒng)一約定為“向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟”管轄機構/法院訴訟明確至具體城市（如“北京市區(qū)人民法院”），仲裁明確至具體仲裁委員會（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”）中（管轄不明）補充具體城市或仲裁委員會名稱其他條款保密條款保密范圍、期限、涉密信息載體及違約責任明確不可抗力定義清晰（如“地震、戰(zhàn)爭等不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知義務明確合同生效與附件生效條件（如“雙方法定代表人簽字并蓋章后生效”）明確，附件清單與實際附件一致審查結論綜合風險評估□高風險（需重大修改或終止合作）□中風險（修改后可接受）□低風險（基本無風險）審查人簽字審查人：*某法務專員審查日期日期：YYYY年MM月DD日四、使用要點與風險提示動態(tài)更新審查標準：根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》相關司法解釋）、行業(yè)監(jiān)管政策及企業(yè)業(yè)務模式調整，定期更新表單審查項及風險判定標準；跨部門協(xié)作機制：業(yè)務部門需對合同背景真實性、商業(yè)合理性負責，法務部門聚焦法律合規(guī)性，財務部門審核支付條款資金風險，避免單一部門審查遺漏；特殊合同專項審查：對涉外合同（需關注法律適用、語言版本）、知識產(chǎn)權合同（需確認權利歸屬、許可范圍）、格式合同（需